미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 헤지펀드 갈루아 캐피탈(Galois Capital)이 기본 자산(암호화폐 포함)을 준수하고 보호하지 못한 혐의로 기소된 금액에 대한 합의를 발표했습니다 . Galois는 $225,000의 민사 벌금을 지불하기로 합의했으며, 이는 손실을 입은 펀드 투자자들에게 분배될 것입니다.
갈루아 캐피털은 암호화폐 거래에 주력하는 헤지펀드로 FTX 폭락으로 일부 자산이 손상돼 결국 2023년 2월 펀드를 폐쇄하고 남은 자금을 투자자들에게 돌려주기로 결정했다.
SEC의 조사에 따르면 2022년 7월부터 Galois Capital은 자신이 조언한 사모 펀드가 보유한 특정 암호 private equity 자산을 자격을 갖춘 관리인이 보유하도록 보장하지 않음으로써 투자 자문법의 보관 규칙을 위반한 것으로 나타났습니다. Galois Capital은 FTX Trading Ltd.를 포함한 암호화폐 거래 플랫폼의 온라인 거래 계정에 일부 암호화폐 자산을 보유하고 있으며 이러한 암호화폐 자산은 보관할 수 없습니다. FTX 붕괴로 인해 2022년 11월 초~중순에 펀드 운용 자산의 약 절반이 손실되었습니다. 또한 Galois Capital은 특정 투자자들에게 환매를 하려면 해당 월말 이전 영업일 기준 최소 5일 전에 통지해야 하지만 다른 투자자들은 사전 통지를 통해 환매할 수 있도록 허용함으로써 오해를 불러일으켰습니다.
SEC 집행부 자산 관리 부문 공동 책임자인 Corey Schuster는 다음과 같이 말했습니다.
Galois Capital은 보관 규칙을 준수하지 않음으로써 투자자를 암호화 자산을 포함한 펀드 자산의 손실, 오용 또는 남용 리스크 에 노출시킵니다. 우리는 투자자 보호라는 핵심 의무를 위반한 자문가에게 계속해서 책임을 물을 것입니다.
SEC는 갈루아 캐피털이 투자자문법을 위반했다고 판단했고, 갈루아는 손실을 입은 펀드 투자자들에게 분배될 민사 벌금 225,000달러를 지불하기로 합의했습니다.
이전 보고서 에 따르면 Galois Capital은 2억 달러 이상의 자산을 관리합니다. 2022년 11월 FTX가 파산한 후, 회사는 모든 거래를 중단하고 모든 포지션 폐쇄하기로 결정했으며, 펀드 폐쇄 후 FTX에 갇히지 않은 자금의 90%를 고객에게 반환한 후 FTX에 대한 펀드 지분도 매각했습니다. 채권.
private equity 펀드는 ETF처럼 상장 전에 엄격한 SEC 검토를 거칠 필요가 없지만, 이번 사건은 암호화폐 자산의 보관 문제가 관할 당국에 의해 심각하게 받아들여졌음을 보여줍니다. 이는 거의 모든 비트코인과 이더 현물에서도 보관 문제입니다. ETF는 모두 상장 규정 준수 거래소 인 Coinbase에서 처리합니다. Galois Capital은 이미 자금을 청산했지만 1년여 후 SEC에 의해 벌금이 부과되었으며 이는 다른 업계 참여자들에게도 경각심을 불러일으켰습니다.
