미국 상품선물거래위원회 (미국 상품선물거래위원회CFTC) 는 쿠코인(Kucoin) 운영사인 페켄 글로벌 리미티드(Peken Global Limited)에 50만 달러의 벌금을 부과하고 미국 거래자들에게 서비스를 제공하는 것을 영구적으로 금지하는 명령을 내렸습니다. 이는 2024년 3월 쿠코인이 미등록 선물거래 중개업소 및 스왑 거래 시설을 운영했다는 혐의로 제기된 소송으로 시작된 민사 집행 절차를 마무리하는 조치입니다.
이번 명령은 단순한 정책 업데이트가 아닌 미국 사용자의 접근을 적극적으로 차단하도록 요구하고 있습니다. 쿠코인(Kucoin) 미국 거래자들이 계좌를 개설하거나 파생상품에 접근하는 것을 막기 위한 기술적 통제를 시행해야 합니다.
해당 요건은 거래소가 2025년 1월 법무부의 유죄 인정 합의에 따라 이미 몰수당한 2억 9700만 달러와 결합되어 미국 상품선물거래위원회CFTC) 역사상 가장 중대한 역외 거래소 관련 법 집행 사례 중 하나가 되었습니다.
- 벌금액: 미국 상품선물 미국 상품선물거래위원회CFTC) 는 페켄 글로벌 리미티드(Peken Global Limited)에 50만 달러의 민사 벌금을 부과했습니다.
- 제한 범위: 쿠코인(Kucoin) 현물 및 파생상품 전반에 걸쳐 미국 거래자를 대상으로 서비스를 제공하거나 거래를 개시하는 것을 영구적으로 금지하는 명령
- 이전 해결 내용: 2025년 1월 법무부의 유죄 인정에 따라 2억 9,700만 달러의 벌금 및 몰수금이 부과되었으며, 150만 명의 미국 등록 사용자가 최소 1억 8,450만 달러의 수수료를 발생시켰습니다.
- 선례 신호: 미국 상품선물거래위원회CFTC) 페켄 글로벌(Peken Global)에 대해서만 책임을 물었고, 멕 글로벌(Mek Global), 피닉스핀(PhoenixFin), 플래시닷(Flashdot)에 대한 소송은 최종 판결에서 기각되었습니다.
미국 상품선물거래위원회CFTC) 명령의 실제 요구 사항과 쿠코인(Kucoin) 에 부과된 50만 달러 벌금의 범위는 무엇인가?
미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 2024년 3월 26일 뉴욕 남부 지방법원에 민사 소송을 제기하여, 쿠코인 운영자들이 2019년 7월부터 2023년 6월까지 4년 동안 미국 상품선물거래위원회CFTC) 등록하지 않은 선물거래중개업자 및 스왑거래 실행기관으로 운영함으로써 상품거래법을 위반했다고 주장했습니다.
또한, 해당 소송에서는 허위 고객 확인 절차(KYC) 절차에 대한 주장도 제기되었습니다. 쿠코인(Kucoin) 미국 사용자가 플랫폼에 접속할 수 없다고 공개적으로 주장하면서도, VPN을 통해 접속할 경우 IP 수준의 제한 없이 접속을 허용했습니다.
최종 판결에서 50만 달러의 민사 벌금은 미국 상품선물거래위원회CFTC) 주요 운영 책임이 있다고 판단한 Peken Global Limited에만 부과되었습니다. 계열사인 Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited에 대한 소송은 기각되었습니다.
이러한 차이점은 중요합니다. 미국 상품선물거래위원회CFTC) 기업 구조 전체에 일괄적인 제재를 가하는 것이 아니라 미국 시장에 파생상품 접근을 제공하는 특정 사업자를 대상으로 제재를 가하고 있습니다.
미국 상품선물거래위원회 (미국 상품선물거래위원회CFTC) 집행국장 이안 맥긴리는 이 문제를 직접적으로 언급했습니다. "오랫동안 일부 해외 암호화폐 거래소들은 파생 상품 상품을 제공하면서 미국 거주자는 플랫폼을 이용할 수 없다고 허위 주장하는, 이제는 익숙해진 수법을 사용해 왔습니다." 50만 달러의 벌금은 파생상품 관련 민사 위반에 대한 것으로, 법무부(DOJ)가 별도로 진행한 형사 소송에서 합의된 2억 9,700만 달러와는 별개이며, 그 금액보다 훨씬 적습니다.
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이번 금지 명령은 쿠코인의 미국 시장 진출과 관련된 모든 영역, 즉 파생 상품 거래, 계좌 개설, 기존 미국 계좌에 대한 지속적인 서비스 제공 등을 포괄합니다.
쿠코인(Kucoin) 2023년 7월 부분적인 고객 확인 절차(KYC)( 고객 신원 확인) 시행 이전 약 150만 명의 미국 등록 사용자를 보유 하고 있었습니다. 이 KYC 시행은 연방 수사 인지에 따라 시작되었으며, 수백만 명의 기존 사용자를 제외했습니다. 이제 해당 계정들은 영구적인 이용 금지 조치에 따라 강제 삭제될 위기에 처해 있습니다.
예치(stake) 의 상품들은 결코 사소한 것이 아닙니다. 쿠코인(Kucoin) 레버리지 무기한 선물과 마진 거래를 제공했는데, 이는 비트멕스(BitMEX) 와 이후 Binance가 미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 표적이 되었던 것과 동일한 파생상품 범주입니다.
쿠코인(Kucoin) 통해 해외 파생상품 거래에 접근했던 활발한 거래자들에게 이번 금지 명령은 해당 경로를 일시적인 것이 아니라 영구적으로 차단하는 것입니다. 이 명령에 따라 미국 시장에 다시 접근할 수 있는 규정 준수 경로는 없습니다.
실질적인 결과는 명확합니다. 쿠코인(Kucoin) 에서 미결제 포지션이나 잔액을 보유한 미국 거래자들은 이를 일시적인 차질이 아니라 시장 정리 과정으로 간주해야 합니다.
미국 사용자를 대상으로 하는 중앙 집중식 거래 플랫폼이 강화되는 법 집행 속에서 시장 점유율을 유지할 수 있을지에 대한 더 큰 질문은 이제 그 어느 때보다 더 중요해졌습니다.
