주관 : 진써차이징(Jinse)
지난해부터 미국 법집행기관은 암호화 분야 기업과 실무자를 지속적으로 단속해 왔다. 러트거스대학교 법학대학원 교수는 이는 다음과 같은 복합적인 요인이 복합적으로 작용한 결과일 수 있다고 말했다. 암호화폐 프로젝트의 증가로 인해 불법 수입도 증가합니다. 둘째, 법 집행 기관은 암호화 산업의 규정 준수 개발을 장려하기를 희망합니다.
바이낸스 창립자 자오창펑 (CZ)(CZ)
바이낸스 창립자 자오창펑 (CZ)(CZ)
베이징 시간인 2024년 5월 1일 이른 아침, 자오창펑 (CZ) 워싱턴 서부지구 연방지방법원의 판결을 받아들였습니다. CZ 사건의 판사는 법무부가 권고한 36개월 형을 기각하고 공식적으로 CZ에게 징역 4개월을 선고했습니다. 판사는 이 고통스러운 교훈을 얻은 후 CZ가 자신의 길을 바꿀 능력과 의지가 있다고 믿었다고 말했습니다.
CZ는 징역 4개월을 선고받은 것에 대한 반응으로 소셜 플랫폼에 게시물을 올렸습니다. 게시물에서 CZ는 편지, X 플랫폼에 대한 지원, 기타 형식 등 모든 사람의 보살핌과 지원에 감사를 표시하여 계속해서 힘을 낼 수 있었습니다. 그는 형기를 마치고 이 단계를 끝내고 인생의 다음 장(교육)에 집중할 것이라고 말했습니다.
또한 CZ는 계속해서 암호화폐의 수동적 투자자(및 보유자)가 될 것이라고 밝혔습니다. 그는 우리 업계가 새로운 단계에 진입했으며 규정 준수가 매우 중요하다고 지적했습니다. CZ는 또한 전체 프로세스에서 긍정적인 점은 바이낸스가 감시를 받고 있으며 자금이 SAFU(즉, 안전함)라는 점이라고 언급했습니다. 마지막으로 그는 이용자 보호가 중요하다고 강조했다.
2023년 11월, 그는 효과적인 자금세탁 방지 절차를 유지하지 못해 은행비밀보호법을 위반한 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.
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"자오창펑 (CZ)'암호 아나키스트' 짐 벨(Jim Bell)과 같은 감옥에서 복역하고 있을 수도 있다"
"미국 판사가 보낸 He Zhengzheng의 편지 전문: 보다 현실적인 자오창펑 (CZ) 모습은 무엇입니까?" 》
로저 버
초기 비트코인 투자자 Roger Ver
베이징 시간으로 2024년 5월 1일, 초기 비트코인 투자자 Roger Ver는 법무부로부터 우편 사기, 탈세, 허위 세금 신고서 제출 혐의로 기소되었습니다. Roger Ver는 이번 주 스페인에서 미국 형사 혐의로 체포되었습니다. 미국은 미국에서 재판을 받기 위해 Roger Ver를 인도하려고 할 것입니다. 법무부는 Roger Ver가 IRS에 최소 4,800만 달러의 손실을 입힌 것으로 믿고 있습니다.
Roger Ver는 원래 캘리포니아주 산타클라라에 거주했으며 컴퓨터와 네트워크 장비를 판매하는 Memory Dealers.com Inc.와 Agilestar.com Inc.라는 두 회사를 소유하고 있는 것으로 알려졌습니다. 2011년부터 Roger Ver는 자신과 회사를 위해 비트코인을 획득하기 시작했으며 개인적으로 비트코인 홍보에 열중했으며 "비트코인 예수"라는 별명도 얻었습니다. Roger Ver는 2014년 2월 4일에 미국 시민권을 포기했습니다. 해외로 이주한 후 미국 법률에 따라 Roger Ver는 비트코인을 포함하여 전 세계 자산 매각으로 인한 자본 이득을 보고하는 세금 신고서를 제출해야 했습니다. 이러한 자본 이득에 대해 세금을 납부해야 합니다. .
자세한 내용은 다음을 클릭하십시오: "초기 비트코인 투자자 Roger Ver가 미국 법무부로부터 세금 사기 혐의로 기소되었습니다."
컨센시스
컨센시스 CEO 조셉 루빈
4월 26일, 미국 SEC는 ConsenSys에 Wells 공지를 발행하여 MetaMask가 무면허 브로커로 운영되고 있다고 비난했습니다. 같은 날, Consensys는 SEC를 기소하다 . "미국 증권거래위원회의 불법적인 이더 권력 장악은 이더 네트워크와 Consensys에 재앙을 가져올 것입니다." 암호화폐는 증권이 아닌 상품입니다(Bill Hinman 전 이사의 2018년 연설 인용). 이더 과 관련하여 SEC의 자매 규제기관인 상품선물거래위원회(CFTC)의 권위에도 어긋납니다.
2024년 4월 10일, Consensys는 SEC로부터 MetaMask 지갑 제품을 통해 증권법을 위반한 회사에 대해 집행 조치를 취하겠다는 의도를 나타내는 Wells 통지를 받았습니다. Consensys는 브로커 역할을 거부하며 지갑이 "간단하고 사용자 친화적"이며 "고객의 디지털 자산을 보관하지도 않고 거래 기능도 수행하지도 않습니다"라고 말했습니다.
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"Consensys는 이더 시도한 SEC를 기소하다 ."
트론 창업자 저스틴 선 (Justin Sun)
트론 창업자 저스틴 선 (Justin Sun)
2024년 4월 17일, SEC는 저스틴 선 (Justin Sun) 에 대한 소송을 수정하면서 그가 미국 내 여러 곳을 자주 여행했다고 말하면서 법원에 적절한 관할권을 부여했습니다.
SEC는 저스틴 선 (Justin Sun) 2017년부터 2019년까지 뉴욕, 보스턴, 매사추세츠, 샌프란시스코 등 총 380일 이상 미국을 여행했다고 주장했다.
SEC는 저스틴 선 (Justin Sun) 그의 회사들이 TRX 토큰과 비트토렌트(BTT) 토큰을 통해 미등록 증권을 판매했다고 주장하며 저스틴 선 (Justin Sun)'조작적인 워시 트레이딩'에 가담했다고 밝혔다.
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"SEC: 저스틴 선 (Justin Sun) 미국 '잦은 여행'과 미국에 대한 관할권이 있습니다"
유니스왑
Uniswap 창립자 헤이든 아담스
2024년 4월 11일 유니스왑은 SEC 웰스 공지를 받았고, 설립자 헤이든 아담스는 끝까지 싸울 것이라고 답했다.
Uniswap Labs 창립자 Hayden Adams가 썼습니다. "놀랍지 않아요. 그저 짜증나고, 실망하고, 몇 년 동안 지속되고 아마도 대법원까지 갈 싸움에 대비하고 있을 뿐입니다."
Uniswap은 Wells 공지의 구체적인 내용을 공개하지 않았지만 블로그 게시물에서 UNI는 증권이 아니며 거래소 또는 중개인에 대한 미국 법적 정의를 충족하지 않는다는 공지를 주장했습니다.
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"Uniswap 팀은 SEC 위협에 맞서 싸우겠다고 맹세했으며 UNI 가격은 10% 급락했습니다."
Terraform Labs의 설립자 도권
Terraform Labs의 설립자 도권
2024년 4월 5일, 미국 뉴욕 남부지방법원 배심원단은 Terraform Labs와 DoKwon이 암호화폐 증권 사기 혐의에 대해 책임이 있다고 판결했습니다.
4월 19일 미국 뉴욕 남부지방법원에 제출된 서류에서 SEC는 권씨와 테라폼에게 약 47억 달러의 환수 및 판결 전 이자뿐만 아니라 총 5억 2천만 달러의 민사 벌금을 지불하라고 명령했습니다. 민사소송 — —테라폼은 4억 2천만 달러, 권씨는 1억 달러를 지불했습니다. 위원회, 테라폼, 권씨는 민사소송에서 가능한 구제책에 대한 보고서를 동시에 제출했으며 암호화폐 회사는 최대 민사 벌금 350만 달러를 주장한 반면 권씨는 벌금 80만 달러만 고려했습니다.
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"미국 SEC, 테라폼랩스와 권도권에 53억 달러 벌금 요구"
“도권의 엄청난 벌금은 SEC가 암호화폐 회사에 대한 처벌을 강화하고 있음을 보여줍니다.”
전 FTX CEO 샘 뱅크먼-프리드(SBF)
전 FTX CEO 샘 뱅크먼-프리드(SBF)
2024년 3월 28일, SBF는 수십억 달러를 사기한 혐의로 뉴욕에서 징역 25년을 선고 받았습니다. SBF는 또한 개인용 제트기와 같은 자산 판매 계약 몰수를 포함하여 110억 달러의 벌금을 물었습니다.
미국 법무부는 한때 320억 달러 가치로 평가됐던 FTX가 그의 불법 행위로 인해 거의 모든 자금을 잃었다며 SBF를 엄중하게 처벌해야 한다고 말했습니다. 재판 기간 동안 검찰은 SBF가 리스크 캐피털, 부동산 구입, 정치적 기부 등에 자금을 조달하기 위해 고객 자금 80억 달러를 훔쳤다고 밝혔습니다.
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리플
리플 CEO 브래드 갈링하우스
2024년 3월 25일 SEC는 판사에게 리플 랩스에 20억 달러의 벌금을 부과하도록 요청할 계획입니다.
4월 22일, 리플 랩스는 회사가 거의 20억 달러에 달하는 벌금을 지불하라는 미국 증권거래위원회의 요청을 반박하는 법원 서류를 제출했습니다.
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"미국 SEC는 판사에게 리플 랩스에 20억 달러의 벌금을 부과할 계획"
"리플은 미국 SEC가 제안한 20억 달러의 벌금에 반대합니다"
쓰리 애로우 캐피털(Three Arrow Capital), BlockFi
쓰리 애로우 캐피털(Three Arrow Capital) 의 공동 창업자인 Su Zhu
2024년 2월 6일, 뉴저지 파산 법원 판사 마이클 카플란(Michael Kaplan)은 추가 법적 분쟁을 방지하기 위해 두 회사 간의 합의 계약을 승인했습니다.
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"쓰리 애로우 캐피털(Three Arrow Capital) 과 BlockFi의 합의가 미국 판사의 승인을 받았습니다."
크라켄
크라켄 공동 창업자 제시 파웰(Jesse Powell)
2023년 11월 20일, SEC는 암호화폐 거래소 크라켄(Kraken)이 미등록 브로커, 청산 대행사 및 딜러로 운영되면서 고객과 회사 자금을 혼합했다고 비난했습니다.
연방 규제 당국은 샌프란시스코에 본사를 둔 이 회사가 다른 암호화폐 거래 플랫폼을 상대로 반복적으로 소송을 제기함으로써 연방 증권법을 위반했다고 주장합니다.
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"크라켄은 등록되지 않은 플랫폼을 운영하고 고객 자금을 부적절하게 혼합했다는 이유로 SEC로부터 기소되었습니다."
제미니, 제네시스, DCG
전 제네시스 CEO 마이클 모로
2023년 10월 뉴욕 법무장관은 디지털머니그룹, DCG CEO 배리 실버버트, 전 제네시스 CEO 마이클 모로, 제미니, 제네시스를 상대로 '종합 소송'을 시작했다. 최소 29,000명의 뉴욕 주민을 포함해 230,000명 이상의 투자자를 대상으로 10억 달러 이상의 자금을 편취한 혐의로 기소되었습니다.
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"제미니, 제네시스, DCG, 10억 달러 사기 혐의로 뉴욕 법무장관에 기소하다"
섭씨(Celsius), 전 섭씨 CEO 알렉스 마신스키(Alex Mashinsky)
전 섭씨 CEO 알렉스 마신스키(Alex Mashinsky)
2023년 7월 14일, 셀시우스와 전 CEO 알렉스 마신스키(Alex Mashinsky)는 SEC, 미국 법무부, 미국 상품선물거래위원회, 연방거래위원회로부터 차례로 기소되었습니다. 동시에 Alex Mashinsky가 체포되었습니다.
2022년 6월 13일에 Chelsea는 모든 계좌의 인출, 거래, 이체를 중단했습니다. 이후 셀시우스는 유동성과 운영을 안정시키는 동시에 전략적 거래와 부채 구조조정 가능성도 모색하겠다고 밝혔다. 2022년 7월 중순에 Chelsea는 모든 이해관계자의 가치를 극대화하기 위해 파산 신청을 했습니다.
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"셀시우스는 여러 당사자들로부터 고발을 당했고 법적 소용돌이에 빠졌습니다. 이 기사에서는 고발 내용을 자세히 설명합니다."
코인베이스
코인베이스 CEO 브라이언 암스트롱
2023년 6월 6일, SEC는 코인베이스가 미등록 거래소 로 운영되고 있다고 비난했습니다.
SEC는 코인베이스가 일련의 "미등록" 행위로 인해 거래소법, 증권법 및 기타 규정을 위반했다고 믿고 있습니다. Coinbase는 현재 디지털 자산 산업의 규칙이 불완전하며 SEC의 조치가 실제로 미국 경제의 경쟁력에 해를 끼친다고 믿습니다.
자세한 내용은 다음을 클릭하십시오: "SEC의 재공격: 업계 내부자가 코인베이스 소송을 어떻게 보는가"
바이낸스
2023년 6월 5일, SEC는 바이낸스 법인과 창립자 자오창펑 (CZ) 상대로 13건의 혐의를 제기했습니다.
바이낸스는 미국 정부에 규정 준수 업무를 보고하기 위해 독립적인 규정 준수 모니터를 임명해야 합니다. 미국 재무부는 바이낸스의 전 최고 규정 준수 책임자에 대한 미국 CFTC의 검토에 대해 5년 동안 바이낸스의 장부, 기록 및 시스템에 대한 액세스 권한을 유지합니다. 벌금 150만 달러.
바이낸스의 총 벌금은 미국 재무부 FINCEN(금융범죄단속국)이 부과한 34억 달러와 OFAC(해외자산통제국)이 부과한 9억 6,800만 달러를 포함해 4,316,126,163달러입니다.
자세한 내용은 "미국 사법부와 바이낸스 간의 분쟁 개요: CZ의 사임, 투옥 및 높은 벌금"을 클릭하세요.
Geosyn, Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 및 전 COO Jeremy George McNutt
2022년 텍사스 주 Geosyn의 스프링타운 시설에 있는 Ward(왼쪽)와 McNutt(오른쪽).
미국 증권거래위원회(SEC)는 지난 4월 24일 텍사스주 포트워스 연방법원에 지오신과 지오신의 CEO 칼렙 조셉 워드(Caleb Joseph Ward), 전 운영CEO 제레미 조지 맥넛(Jeremy George McNutt)이 2021년 11월부터 2022년 12월까지 약 64명의 투자자에게 사기를 당했다고 주장하는 소송을 제기했다. 유가증권으로 판매되는 서비스 계약을 통해 해당 월.
SEC는 또한 Ward와 McNutt가 투자자 자금 중 약 120만 달러를 식당, 나이트클럽, 휴가, 총기, 시계, 법률 비용 등 개인적인 용도로 유용했다고 주장합니다. 여기에는 McNutt가 20,000달러짜리 "풀러"에 연루된 혐의도 포함됩니다. 라스베가스 나이트클럽 결혼식에 사용되었습니다. 또한 Ward의 축하 행사와 Disney World로의 $49,000 가족 여행도 포함됩니다.
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"미국 SEC는 비트코인 채굴업체인 Geosyn을 상대로 560만 달러의 사기 혐의로 창업자를 기소하다."
