최근 거의 매주 미국 증권거래위원회(SEC)가 증권 위반 혐의로 또 다른 암호화폐 회사를 추적했다는 새로운 발표가 나오는 것 같습니다. 그리고 단속은 당분간 수그러들 것 같지 않습니다.
다음은 회사에 임박한 집행 조치를 알리는 확인된 Wells 통지, 보고된 문의 사항, 아직 진행 중인 일부 대규모 소송 요약을 포함하여 SEC가 최근에 취한 모든 암호화폐 관련 조치를 추적할 수 있는 편리한 실행 목록입니다.
지난주 이더리움 소프트웨어 회사 컨센시스(ConsenSys) )가 SEC를 상대로 제기한 소송의 일부를 수정하면서 폭탄선언 이 드러났습니다 . 해당 기관은 비밀리에 이더리움(ETH) 1년 넘게 증권으로 간주해 왔습니다.
소송에 따르면 SEC는 이더리움(ETH) 구매 및 판매에 관여한 여러 미국 회사를 적극적으로 조사하고 있습니다. 또한 해당 회사와 이더리움 재단을 지원하는 스위스 비영리 단체인 이더리움 재단 간의 관계를 조사하고 있는 것으로 알려졌습니다.
지난 2월, 이더리움 재단 자체는 이름이 알려지지 않은 "국가 기관"으로부터 소환장을 받았습니다 . Fortune은 실제로 SEC라고 보도했지만 해당 기관에서는 이를 확인하지 않았습니다.
분명히 말하면, SEC는 "이더리움 2.0"에 대한 조사로 인해 발생한 어떤 기업도 기소하지 않았습니다. 이는 Consensys가 지난 4월 해당 기관을 상대로 선제적 소송을 컨센시스(ConsenSys) 한 이유 중 하나입니다 . 즉, 공격적인 입장에서 SEC의 손을 잡고 ETH의 법적 지위에 대한 문제를 단번에 해결하기 위한 것입니다.
월요일, Robinhood의 디지털 자산 부문인 Robinhood Crypto는 SEC로부터 Wells 통지를 받았다고 발표했습니다 . 이는 회사가 곧 증권 위반 혐의로 고소당할 것이라는 통지였습니다.
회사는 이전에 SEC로부터 받은 소환장은 앱의 암호화폐 목록과 보관 관행에 초점을 맞추었다고 말했습니다. Wells 공지에는 Robinhood Crypto가 증권 거래소 및 청산 기관으로 등록하지 않아 고소당할 것이라고 명시되어 있는 것으로 알려졌습니다.
특히 Robinhood는 SEC가 Coinbase 및 Binance를 상대로 한 이전 소송에서 해당 토큰이 유가 증권이라고 주장한 후 카르다노(Cardano) (에이다(ADA)), 폴리곤(Polygon) (폴리곤(Matic)) 및 솔라나(Solana) (솔라나(SOL)) 등 3개의 암호화폐 토큰을 삭제했습니다 . Robinhood는 일반적으로 미국에 상장하기로 선택한 암호화 토큰에 대해 다른 업계 플레이어보다 훨씬 보수적입니다. 예를 들어 뉴욕에서는 현재 이 앱을 통해 15개의 암호화폐 토큰 거래만 가능합니다.
SEC는 아직 이더리움과 회사의 관계에 대해 컨센시스(ConsenSys) 를 고소하지 않았지만, 규제 당국은 지난 4월 Consensys에 거대 소프트웨어가 만든 이더리움 지갑인 MetaMask 에 관해 Wells 공지를 발행했습니다. 몇 주 후 Consensys가 제기한 반소 에 따르면 컨센시스(ConsenSys) 는 지갑의 암호화폐 교환 기능과 암호화폐 스테이킹 서비스라는 두 가지 MetaMask 기능에 대해 컨센시스(ConsenSys) 고소할 계획입니다.
4월 10일, SEC는 유니스왑(Uniswap) 탈중앙거래소(DEX) (탈중앙화 거래소(DEX) )를 운영하는 뉴욕 소재 회사인 유니스왑(Uniswap) Labs에 Wells 통지문을 보내 회사가 곧 증권 위반 혐의로 소송을 당할 것임을 알렸습니다 .
암호화폐 거래소에 대한 이전 소송과 달리, 유니스왑(Uniswap) 에 대한 SEC의 임박한 소송에서는 자동화된 코드와 자체 실행 스마트 계약으로 실행되는 DEX가 나스닥이나 뉴욕 증권 거래소와 같은 충분한 중개자를 갖춘 증권 거래소를 구성한다고 분명히 주장할 것입니다.
SEC가 진행 중인 가장 눈에 띄는 암호화폐 소송 중 하나인 규제 당국은 지난 6월 회사를 상대로 소송을 제기한 이후 샌프란시스코에 본사를 둔 암호화폐 거래소 코인베이스(Coinbase)와 치열하게 싸워왔습니다 . SEC는 코인베이스가 미등록 증권 거래소, 브로커-딜러, 청산소로 운영되고 있다고 비난했습니다. 또한 암호화폐 스테이킹 서비스에 대해 회사를 고소했습니다.
지난 3월, 코인베이스는 회사가 코인베이스 월렛을 통해 중개 활동을 수행한다고 주장하면서 연방 판사를 설득 해 소송의 일부를 기각하는 데 성공했습니다. 그러나 Coinbase는 나머지 소송을 폐기하는 데 실패했으며 이제 발견을 진행할 것입니다. 결정적으로, 3월 판결은 코인베이스와 같은 암호화폐 거래소가 SEC의 권한에 속하며 토큰화된 많은 자산이 증권 계획을 구성할 가능성이 높다고 결정했습니다.
바이낸스에 대한 SEC의 소송은 코인베이스에 대한 소송과 병행하여 진행되었는데, 두 대규모 암호화폐 거래소가 지난 6월 하루 만에 고소를 당했기 때문입니다 . Coinbase와 마찬가지로 Binance도 미등록 증권 거래소, 브로커-딜러, 청산소로 운영된다는 비난을 받았습니다. 또한 이 거래소는 Binance.us를 사용하려는 미국 고객이 회사의 글로벌 암호화폐 거래소인 Binance.com에 액세스하는 것을 적절하게 제한하지 못했다는 비난을 받았습니다.
이 소송은 또한 지난 주 돈세탁 위반 혐의로 미국 교도소에서 4개월 형을 선고받은 바이낸스 창업자 창펑 자오(Changpeng Zhao)와 개인적으로 연루되어 있으며 , 자오는 유죄를 인정했습니다.
바이낸스는 자금세탁 범죄 문제를 극복하기 위해 역사적인 43억 달러의 벌금을 지불했지만 SEC의 소송에 격렬하게 맞서 싸웠습니다. 지난 12월 거래소 측 변호사들은 사건을 기각하라고 압박했고 , 기각하지 않을 경우 회사가 인정한 자금세탁 범죄와 관련된 증거는 재판에서 제외된다는 보장을 받았다.
아마도 지금까지 암호화폐 회사가 SEC를 상대로 벌인 가장 치열한 법적 싸움은 암호화폐 토큰 리플(XRP) 와 관련된 회사인 Ripple Labs에 의해 벌어졌을 것입니다 . SEC는 2020년부터 리플의 리플(XRP) 판매가 불법적으로 등록되지 않은 증권 제공에 해당한다고 주장해왔습니다.
현재까지 암호화폐 업계에서 가장 주목받는 법적 승리 중 하나인 연방 판사는 지난해 리플이 소비자에게 직접 리플(XRP) 판매하는 것이 증권법을 위반하지 않는다고 반복적으로 판결했습니다. 그 직후 SEC는 리플의 CEO 겸 회장에 대한 혐의를 기각했습니다 .
그러나 사건을 감독한 판사는 궁극적 리플(XRP) 기관 투자자에게 XRP를 제공하는 Ripple의 제안이 미등록 증권 계획에 해당한다는 사실을 발견했습니다. 해당 사건의 최종 판결은 곧 결정될 것입니다. SEC는 리플에게 20억 달러 의 벌금을 요구했습니다.
암호화폐 거래소 크라켄(Kraken) (Kraken)이 SEC에 3천만 달러를 지불하고 미국 내 암호화폐 스테이킹 프로그램을 중단하기로 합의한 지 9개월 후, 회사는 크라켄(Kraken) 월 또 다른 SEC 소송을 당했습니다. 불법적으로 등록되지 않은 증권 거래소, 브로커-딜러 및 어음 교환소로 사용됩니다.
크라켄(Kraken) 다른 미국 암호화폐 거래소와 마찬가지로 이번 2차 SEC 소송에 대해 공격적으로 반발하여 소송을 기각 시키려고 했습니다 .
편집자: 앤드류 헤이워드
