Khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thúc đẩy nỗ lực quản lý tiền điện tử, các mối đe dọa thực thi của cơ quan này đã để lại dấu vết trên giấy tờ trong toàn ngành.
Cho dù đó là các thực thể phát hành tiền xu hay các sàn giao dịch cho phép họ giao dịch, ngày càng có nhiều người tham gia thị trường nhận ra cái gọi là thông báo Wells . Vào thứ Tư, loại thư đó đã nổi lên trên bề mặt của không gian NFT , vì thị trường nổi tiếng OpenSeacho biết họ cũng đã nhận được một lá thư.
Trước khi SEC thực hiện hành động pháp lý chính thức đối với một thực thể, cơ quan này thường sẽ gửi cho mục tiêu của cuộc điều tra một thông báo của Wells . Tài liệu này nêu rõ các hành vi vi phạm luật chứng khoán đã được thực hiện, đồng thời cung cấp cho thực thể đó cơ hội phản bác các khiếu nại đó.
Năm ngoái, những người theo dõi tiền điện tử đã trở nên quen thuộc với thuật ngữ này khi SEC bắt đầu thực hiện hàng loạt hành động thực thi sau sự sụp đổ của sàn giao dịch crypto lớn FTX.
Ví dụ, trước khi cơ quan quản lý kiện Coinbase , công ty đã tiết lộ rằng họ đã nhận được thông báo của Wells tập trung vào danh sách tài sản và dịch vụ Staking của công ty. Kể từ đó, danh sách các tổ chức trong tầm ngắm của SEC ngày càng dài hơn.
Đáp lại những tiết lộ của OpenSea vào thứ Tư, CEO của Coinbase, Brian Armstrong, đã nói trên Twitter (hay còn gọi là X) rằng ông "đã để ý đến các công ty Wells từ lâu", nói với nhà đồng sáng lập kiêm CEO của OpenSea, Devin Finzer, "Xin chúc mừng và chào mừng đến với câu lạc bộ".
Đáng chú ý là thông báo của Wells không có nghĩa là hành động thực thi sắp xảy ra. Thay vào đó, nó biểu thị rằng Bộ phận Thực thi của SEC sẽ đưa ra đề xuất cho Ủy ban, sau đó được các thành viên Ủy ban xem xét và bỏ phiếu, theo SEC .
Các công ty mà SEC đã chuẩn bị kiện trong năm nay bao gồm Sàn phi tập trung (DEX) Uniswap và nền tảng giao dịch Robinhood. SEC vẫn chưa đưa ra cáo buộc chính thức đối với các công ty này, mỗi công ty đều đã trả lời công khai các lá thư tương ứng của mình.
Theo Diễn đàn Quản trị Doanh nghiệp của Trường Luật Harvard, năm ngoái, tổng cộng 46 thông báo của Wells đã được thực hiện sau các hành động thực thi liên quan đến tiền điện tử . Con số này tăng 53% so với số lượng các thực thể trong ngành tiền điện tử bị vướng vào các vụ kiện của SEC vào năm trước.
Dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch SEC Gary Gensler, Đơn vị An ninh mạng của Sở Thực thi đã được đổi tên vào năm 2022, thêm "Tài sản tiền điện tử" vào tên chính thức của đơn vị. Với nhiều luật sư điều tra và nhà phân tích gian lận hơn, quy mô của đơn vị đã tăng gần gấp đôi vào năm 2022 lên 50 nhân viên toàn thời gian.
Trong thông báo của SEC , Ban Thực thi đã xác định các lĩnh vực chính mà nỗ lực điều tra của họ sẽ tập trung vào: cung cấp tài sản kỹ thuật số, sàn giao dịch, sản phẩm cho vay và Staking , nền tảng DeFi , NFT và stablecoin.
Khi được yêu cầu bình luận về những thay đổi trong phạm vi điều tra của SEC, người phát ngôn của SEC đã hướng dẫn Decrypt đến bài phát biểu năm 2023 của Gensler, trong đó người đứng đầu cơ quan này đã xác định các đơn vị phát hành Token , trung gian tiền điện tử, dịch vụ cho vay và Staking là những lĩnh vực đáng quan tâm.
Tháng trước, Giám đốc Bộ phận Thực thi của SEC Gurbir Grewal cho biết một số hành động thực thi này là đơn giản. Ông nói, "một số dịch vụ tiền điện tử chưa đăng ký không gì khác ngoài việc lừa đảo trắng trợn, các chương trình Ponzi, gian lận liên kết hoặc các loại lừa đảo khác".
Đồng thời, các cáo buộc của Bộ phận có thể tập trung vào các sắc thái của các dịch vụ, chẳng hạn như stablecoin không ổn định, các giao thức DeFi không phi tập trung và các hợp đồng thông minh có thể bị thao túng. Trên thực tế, Grewal mô tả phạm vi của SEC đối với tiền điện tử là rộng.
"Mặc dù chúng ta có thể đánh giá cao sự đổi mới xung quanh và những tiến bộ công nghệ của Công nghệ sổ cái phân tán (DLT), chúng ta cũng phải nhận thức được những rủi ro và tác hại", ông nói. "Như trong bất kỳ không gian nào khác, chúng ta có nhiệm vụ phân tích xem hoạt động này có tuân theo luật chứng khoán liên bang hay không và nếu có thì liệu những luật đó có bị vi phạm hay không".
Biên tập bởi Andrew Hayward
