Phán quyết mới nhất của Tòa án Liên bang Hoa Kỳ tại Texas là giao thức trộn crypto Tornado Cash không thể bị Bộ Ngân khố Hoa Kỳ chấp thuận thêm nữa, chấm dứt vụ kiện gây tranh cãi kéo dài gần hai năm này.
Phán quyết này cũng được coi là một chiến thắng quan trọng cho công nghệ bảo mật crypto và sẽ có tác động quan trọng đến lộ trình quản lý crypto trong tương lai tại Hoa Kỳ.
Tòa án phán quyết: Các lệnh trừng phạt của OFAC vượt qua thẩm quyền
Thẩm phán Tòa án Quận Hoa Kỳ Robert Pitman thuộc Quận phía Tây Texas đã ra phán quyết vào thứ Hai rằng các lệnh trừng phạt do Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) Bộ Ngân khố Hoa Kỳ áp dụng đối với Tornado Cash là "bất hợp pháp và không có giá trị", chính thức cấm cơ quan này áp dụng các lệnh trừng phạt tương tự đối với công ty này trong tương lai.
Vụ việc này bắt nguồn từ việc OFAC lần đầu tiên đưa hợp đồng thông minh của Tornado Cash vào danh sách trừng phạt vào năm 2022, điều này đã gây ra phản ứng dữ dội từ cộng đồng crypto và cộng đồng mã nguồn mở . Tháng 12 năm ngoái, vụ kiện đã được Tòa Phúc thẩm Liên bang Hoa Kỳ hỗ trợ, sau đó tòa này đã phán quyết rằng hành động của OFAC " vượt qua thẩm quyền của Quốc hội".
Tuy nhiên, OFAC đã lặng lẽ xóa Tornado Cash khỏi danh sách trừng phạt vào tháng 3 năm nay, nhưng không hứa rõ ràng sẽ không áp dụng lại lệnh trừng phạt trong tương lai, để lại khoảng trống mơ hồ khiến sáu nguyên đơn tiếp tục theo đuổi vụ kiện. Các luật sư của Bộ Tài chính lập luận thêm rằng vì OFAC đã chủ động dỡ bỏ lệnh trừng phạt đối với Tornado Cash trước phán quyết chính thức của tòa án quận (nhưng sau phán quyết của tòa phúc thẩm) nên vụ việc này được coi là không có tranh chấp pháp lý và không còn cần phải xét xử nữa.
"Đủ!" Tòa án yêu cầu hủy bỏ hoàn toàn lệnh trừng phạt
Nhưng đối với các nguyên đơn, cuộc tranh chấp vẫn chưa kết thúc. Vào ngày 21 tháng 4, luật sư của nguyên đơn đã nộp các tài liệu lên tòa án, chỉ trích phản ứng hỗn loạn của OFAC đối với phán quyết của tòa phúc thẩm, mô tả hành động của cơ quan này là "một trường hợp hỗn loạn điển hình" và tức giận cáo buộc họ đã phất "lá cờ không gây tranh cãi" vào phút cuối để cố gắng né tránh phán quyết bất lợi vào phút cuối.
Cuối cùng, tòa án đã chấp nhận quan điểm của nguyên đơn, chỉ rõ rằng vụ việc vẫn chưa mất đi tính chất gây tranh cãi và OFAC không những không đảm bảo sẽ không áp dụng lệnh trừng phạt nữa mà thay vào đó còn ám chỉ rằng họ có thể áp dụng các biện pháp trừng phạt tương tự như hiện nay trong tương lai.
Thẩm phán Pitman đã đưa ra phán quyết rất gay gắt, lưu ý rằng các lệnh trừng phạt phải được hủy bỏ và không được áp dụng lại nữa.
Thay vì thừa nhận rằng Tòa án phúc thẩm liên bang số 5 đã ban hành lệnh dỡ bỏ lệnh trừng phạt, các bị cáo lập luận rằng họ đã thực hiện quyền quyết định của mình dựa trên chính sách chung và các cân nhắc về mặt pháp lý.
Thẩm phán Pitman cho biết chính phủ không nên sử dụng động thái này để tránh sự giám sát của tư pháp.
Bộ Tư pháp cũng bắt đầu thay đổi hướng đi của mình
Ngay trước khi phán quyết được công bố, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) cũng đã báo hiệu sự thay đổi chính sách nội bộ. Đầu tháng này, Phó Tổng chưởng lý Todd Blanche đã ban hành bản ghi nhớ gửi đến tất cả các công tố viên, yêu cầu Bộ Tư pháp ngừng đệ đơn kiện sàn giao dịch, công cụ trộn crypto, ví lạnh và các "vi phạm phi ác ý" khác, đồng thời xem xét liệu có nên rút lại tất cả các vụ kiện hiện tại không đáp ứng các tiêu chuẩn mới hay không.
Động thái này đã tác động đến những trường hợp khác. Ví dụ, trong vụ án hình sự mà nhà phát triển phần mềm trộn Samourai Wallet phải đối mặt, cả bên công tố và bên bào chữa gần đây đều cùng nhau yêu cầu gia hạn thời gian xét xử để làm rõ liệu chính sách mới của DOJ có được áp dụng hay không. Quỹ Giáo dục DeFi cũng đã đệ trình một bản kiến nghị lên các quan chức chính phủ cấp cao của Hoa Kỳ, kêu gọi chấm dứt ngay lập tức việc khởi kiện nhà phát triển Tornado Cash Roman Storm.
Cuộc chiến giành quyền phát triển mã nguồn mở đã kết thúc chưa?
Mặc dù Tornado Cash đã chính thức được gỡ bỏ lệnh trừng phạt, các nhà phát triển Roman Storm và Roman Semenov vẫn phải đối mặt với các cáo buộc hình sự về rửa tiền và dịch vụ chuyển tiền trái phép do Bộ Tư pháp đệ trình, và cáo buộc sau này thậm chí vẫn nằm trong danh sách trừng phạt của OFAC. Điều này cũng nhấn mạnh rằng ngay cả khi lệnh trừng phạt được dỡ bỏ, những rủi ro pháp lý liên quan đến các nhà phát triển phần mềm mã nguồn mở vẫn chưa hoàn toàn biến mất.
Tuy nhiên, tín hiệu được gửi đi qua phán quyết của tòa án lần là rất rõ ràng. Nếu các cơ quan chính phủ có ý định áp dụng lệnh trừng phạt đối với các thỏa thuận mã nguồn mở một lần nữa trong tương lai, họ có thể phải đối diện những rào cản pháp lý cao hơn. Đối với ngành công nghiệp crypto, đây không chỉ là thắng kiện của Tornado Cash mà còn là sự công nhận quan trọng về giá trị của cộng đồng mã nguồn mở và quyền riêng tư kỹ thuật số.
