Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) hôm nay đã đệ trình các phán quyết đồng thuận cuối cùng đề xuất cấm ba cựu giám đốc điều hành của FTX, những người đã làm chứng chống lại Sam Bankman-Fried, giữ chức vụ quản lý và giám đốc. Theo đó, Caroline Ellison sẽ bị cấm trong vòng mười năm, trong khi Gary Wang và Nishad Singh sẽ bị hạn chế trong tám năm.
Các hồ sơ được đệ trình tại tòa án liên bang Manhattan chính thức hóa các điều khoản dàn xếp cho các giám đốc điều hành đã hợp tác rộng rãi với các công tố viên trong phiên tòa hình sự của Bankman-Fried nhưng vẫn phải đối mặt với lệnh cấm vĩnh viễn theo luật chứng khoán.
Theo thông cáo kiện tụng số 26450 của SEC, Ellison, Wang và Singh đã đồng ý với các lệnh cấm vĩnh viễn nhằm ngăn chặn các hành vi vi phạm các điều khoản chống gian lận của liên bang trong tương lai, cùng với các hạn chế dựa trên hành vi kéo dài 5 năm.
Các phán quyết được đề xuất cần được tòa án phê chuẩn trước khi có hiệu lực.
Đáng chú ý, hành động thực thi pháp luật mới nhất của SEC được tiến hành bởi Amy Burkart cùng với các điều tra viên Devlin Su, Ivan Snyder, David Brown, Brian Huchro và Pasha Salimi dưới sự giám sát của Laura D'Allaird và Amy Flaherty Hartman từ Đơn vị Công nghệ mạng và Công nghệ mới nổi.
Ban lãnh đạo FTX đồng ý với lệnh cấm vĩnh viễn đối với hành vi gian lận chứng khoán.
Các cáo buộc ban đầu của SEC cho rằng từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022, các giám đốc điều hành đã tham gia huy động hơn 1,8 tỷ đô la từ các nhà đầu tư thông qua những tuyên bố sai sự thật về các biện pháp an toàn và kiểm soát rủi ro của FTX.
Các công tố viên cáo buộc rằng Bankman-Fried , Wang và Singh đã miễn trừ Alameda Research khỏi quy trình giảm thiểu rủi ro tự động trong khi cấp cho công ty giao dịch này quyền truy cập không giới hạn vào tiền gửi của khách hàng.
Wang và Singh đã viết phần mềm chuyển hướng tiền của khách hàng FTX sang Alameda, trong khi Ellison hướng các tài sản bị chiếm đoạt vào hoạt động giao dịch của quỹ đầu cơ.
Sau đó, Bankman-Fried đã chuyển hàng trăm triệu đô la tiền của khách hàng cho Alameda để đầu tư mạo hiểm và cho vay cá nhân cho các giám đốc điều hành, bao gồm cả Wang và Singh.
Ba bị cáo đã đồng ý với phán quyết cuối cùng mà không thừa nhận hay phủ nhận các cáo buộc của SEC.
Ngoài các lệnh cấm chống gian lận vĩnh viễn theo Mục 10(b) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán và Mục 17(a) của Đạo luật Chứng khoán, họ đã chấp nhận các hạn chế dựa trên hành vi nhằm ngăn chặn các vi phạm tương tự trong vòng năm năm.
Hợp tác dẫn đến các bản án hình sự khác nhau bất chấp các rào cản về chứng khoán.
Mới đây, người ta phát hiện ra rằng Ellison đã thụ án khoảng 11 tháng tại Trại cải tạo liên bang Danbury trước khi được chuyển sang quản thúc cộng đồng vào tháng 10, và dự kiến ngày phóng thích của cô hiện được ấn định vào tháng 2 năm 2026.
Thẩm phán Lewis Kaplan đã tuyên án cô hai năm tù giam bất chấp yêu cầu hưởng án treo của luật sư bào chữa, đồng thời khen ngợi sự hợp tác đáng kể của cô và khẳng định mức độ nghiêm trọng của vụ gian lận cần phải bị bỏ tù.
Trong phiên tòa tuyên án vào tháng 9 năm 2024, Ellison đã bày tỏ sự hối hận sâu sắc trong khi cố kìm nén nước mắt.
“ Ở một mức độ nào đó, bộ não của tôi thậm chí không thể hiểu hết được tất cả những người mà tôi đã làm hại, ” cô ấy nói trước tòa.
Các luật sư của cô đã yêu cầu không tuyên án tù giam, nhưng thẩm phán Kaplan đã bác bỏ điều mà ông gọi là " tấm vé thoát tội hoàn toàn " mặc dù thừa nhận sự hợp tác chưa từng có tiền lệ của cô.
Các công tố viên liên bang đã nhấn mạnh lời khai quan trọng của Ellison trong bản đề nghị tuyên án hồi tháng 9, lưu ý rằng việc chứng minh " cái gì " và " như thế nào " của các tội ác sẽ rất khó khăn nếu không có ba ngày làm chứng của bà tại phiên tòa.
Bà tiết lộ rằng Bankman-Fried đã chỉ thị các giám đốc điều hành đầu tư hàng tỷ đô la vào tài sản của khách hàng, số tiền này đã bị rút ruột một cách bí mật từ FTX thông qua Alameda Research.
Wang và Singh nhận án tù giam kèm theo giám sát sau khi làm chứng rằng Bankman-Fried đã chỉ đạo việc tạo ra tính năng " cho phép tiêu cực ", cho phép Alameda có quyền truy cập gần như không giới hạn vào tiền của khách hàng.
Cả hai đều tránh được án tù bổ sung hoàn toàn nhờ sự hợp tác của họ.
FTX Bankruptcy giúp các chủ nợ nhận được khoản thanh toán vượt quá số tiền nợ ban đầu.
Kế hoạch tái cấu trúc theo Chương 11 của FTX đã nối lại việc phân phối vào tháng 5 năm 2025, mang lại từ 119% đến 143% cho các chủ nợ đủ điều kiện đã hoàn thành các yêu cầu xác minh thông qua các nhà cung cấp dịch vụ được chỉ định là BitGo hoặc Kraken.
Khoảng 98% người dùng bị ảnh hưởng với các yêu cầu bồi thường dưới 50.000 đô la đã nhận được 119% số tiền đã khai báo theo khuôn khổ tái cấu trúc được tòa án phá sản phê duyệt.
Bankman-Fried hiện vẫn đang bị giam giữ tại Trại cải tạo liên bang an ninh thấp Terminal Island ở Los Angeles , thụ án 25 năm tù sau khi bị kết tội bảy tội danh lừa đảo và âm mưu.
Gần đây nhất, trong phiên điều trần kháng cáo hồi tháng 11, ông đã phản bác tuyên bố rằng ông bị " cho là có tội ", khẳng định rằng ông đã bị từ chối các thủ tục xét xử công bằng.
Đồng thời, gia đình ông vẫn tiếp tục tìm kiếm sự ân xá của tổng thống, lập luận rằng FTX vẫn duy trì đủ tài sản để hoàn trả đầy đủ cho tất cả khách hàng trong suốt thời kỳ sụp đổ.
