加密老妈 Hester Peirce 列出 SEC 加密货币工作组「十大优先任务」, 揭示美国监管新格局

著美国证券交易委员会(SEC)鹰派前主席 Gary Gensler 在川普就职日辞职下台,加密友善派的共和党籍 SEC 委员 Mark Uyeda 担任 SEC 代理主席,标志著过去几年美国加密货币高压监管时代的落幕,

而在一月下旬,SEC 又在有「加密老妈」之称的 Hester Peirce 领导下成立全新「加密货币工作组」,其旨在为加密资产制定「全面、明确的监管框架」。

SEC 加密工作组 10 大优先事项

继上月火速废除 SAB 121 这一被产业认为是阻止银行托管加密货币的恶性会计规则后,Hester Peirce  昨(4)日再发布声明,为新加密工作组列出 10 个优先事项。

其中包括:

  • 解决加密货币是证券还是商品的问题。
  • 确定哪些领域超出 SEC 的管辖范围。
  • 代币发行的临时前瞻性和追溯性救济:某些代币将被视为非证券,只要代币的发行实体或或其他愿意承担责任的实体进行特定资讯披露与更新,并同意在发生相关欺诈案件时不会对 SEC 管辖权提出异议。这一计划将在监管规则和立法最终制定前,为现有的代币提供一条暂时途径。
  • 修改现有的注册途径,以便有兴趣注册代币发行者有可行的途径进行注册。
  • 明确加密货币借贷和质押计划是否受证券法约束。
  • 加密货币交易所交易产品:明确说明批准或拒绝这些申请时所采取的方法,并考虑修改现有交易所交易产品(如 ETF)某些功能需求,包括允许质押和实物创建和赎回。
  • 投资顾问的托管解决方案:将为投资顾问提供适当的监管框架,使顾问能够安全合法地自行或与第三方托管客户资产。
  • 特殊目的经纪交易商:探讨对特殊目的经纪交易商不采取行动声明的可能更新,考虑将声明范围扩大到涵盖托管加密资产证券和非证券加密资产的经纪交易商。
  • 清算机构和过户代理:研究加密货币和清算机构及过户代理(transfer agent)规则的交叉点,并继续与有兴趣将证券代币化或以其他方式使用区块链技术来实现传统金融市场现代化的市场参与者合作。
  • 研拟促进跨国沙盒实验的长期方法。

SEC 正考虑冻结过去的加密执法案件

此外,Hester Peirce 在声明中将 SEC 的加密监管历史比做一次家庭的公路旅行,她表示,工作组的监管方式「应该比委员会过去十年带领该行业进行的加密之旅更愉快、风险更小」。

在最后一次行程中,委员会将拒绝使用其掌握的监管工具,并不断踩下执法刹车,因为它沿著一条蜿蜒曲折的道路蹒跚前行,而没有人能辨别其目的地。

Peirce 同时承认在前主席 Gensler 的领导下,SEC 对加密货币的监管存在「法律上的不准确性和商业上的不切实际性」,并强调,加密货币工作组需要时间来决定如何处理之前 Gensler 任内发起的执法行动,呼吁加密货币公司保持耐心,SEC 工作人员正在努力处理豁免申请、不采取行动函件请求和注册声明,但数量增加可能会带来挑战。

尽管 SEC 正在大力改革该机构对于加密货币的监管方式,致力建立完整且明确的监管框架,但 Peirce 强调 SEC 保护投资者的主要目标仍然像以往一样重要,绝不会放任加密市场成为欺诈者的天堂,她承诺工作组将在制定允许人们尝试和创新的监管框架的同时,仔细考虑反诈欺保护措施。

SEC 大裁加密执法部门

值得一提的是,纽约时报今(5)日报导,有 5 位知情人士透露,SEC 正在缩小对加密货币的执法力度,一个由 50 多名律师和工作人员组成,致力于加密货币执法的部门已受到缩减。

报导称,该部门的一些律师将被分配到 SEC 的其他部门,其中一位顶尖律师被调离了执法部门。SEC 发言人拒绝对此发表评论。

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