虽然没有针对员工的指控或对客户造成损害,OKX仍主动配合美国政府解决问题。

OKX与美国司法部达成协议,同意支付5.05亿美元罚款。图片:BitcoinWorld

导致DOJ调查的原因

加密货币交易所OKX宣布已与 美国司法部(DOJ)达成协议,此前DOJ对公司在美国市场的业务活动进行了调查。根据协议,OKX将支付8400万美元罚款并放弃从美国客户收取的4.21亿美元交易费,主要来自机构客户群。

我们与美国司法部合作,彻底调查了我们的业务。由于过去合规方面的缺陷,少部分客户能够使用我们的国际服务。如今,我们的合规控制措施已处于行业领先水平。 pic.twitter.com/sg1b2GC4wE

— OKX (@okx) 2025年2月24日

OKX的子公司Aux Cayes FinTech Co. Ltd.因在美国无证经营而受到调查。DOJ指控OKX运营了一家非法货币服务企业,允许美国客户在其全球平台上进行交易,但未完全满足该国的法律要求。

尽管OKX从2017年起就禁止美国人在其平台交易,但DOJ发现该公司仍主动吸引美国客户。起初,OKX要求用户提供身份验证(KYC)信息进行交易,但DOJ称公司员工曾指导客户提供虚假信息。DOJ引用的一个例子是,OKX员工建议美国客户"我知道你在美国,但你可以输入一个随机的国家,比如阿联酋,并填写一个假ID号码就可以了"。

此外,OKX还在美国进行广告宣传,赞助了Tribeca电影节,并允许用户推广其交易所。至少有一名客户发布了一段视频,教人如何使用VPN注册OKX以隐藏实际位置。

纽约联邦调查局(FBI)负责人詹姆斯·E·丹尼(James E. Dennehy)指控OKX"公开"违反美国法律,并建议用户提供虚假信息以规避必要程序。他强调,由于未能遵守规定,该平台错过了许多非法交易,从而助长了其他犯罪活动。

然而,DOJ没有对OKX员工提出任何指控,也没有声称公司给客户造成损失。尽管如此,为解决此事,OKX主动与调查机构合作,并同意支付罚款并放弃从美国客户收取的费用。

OKX与DOJ达成的协议内容

根据与美国司法部的协议,OKX同意:

• 支付8400万美元罚款,因违反无许可货币服务的相关规定。

• 放弃在调查期间从美国客户收取的4.21亿美元交易费。

• 承诺未来将遵守法律规定,并采取更严格的控制措施,防止美国客户在没有合法许可的情况下访问其平台。

OKX表示,这项协议是公司长期战略的一部分,旨在确保遵守全球规定,并增强客户对其平台的信任。

OKX承诺合规

在最新声明中,OKX强调他们正努力提高合规性、透明度和用户安全,并完全对过去的缺陷负责。

公司承诺:

• 提供一个安全、合法和值得信赖的平台。

• 与监管机构密切合作,确保遵守法律。

• 开发新解决方案,促进加密货币市场的可持续发展。

据OKX称,解决这一问题不仅有助于遵守美国法律,还为公司未来的业务拓展奠定基础,并推动加密货币全球认可。

OKX与DOJ达成协议的背景是,美国对加密货币行业的监管环境正变得更加开放。最近,美国证券交易委员会(SEC)正式结束了对Robinhood和OpenSea的调查。

交易所Coinbase也宣布SEC同意撤销对其的诉讼,这表明对加密货币平台的法律压力正在减轻。

Coin68综合报道