一名澳大利亚金融顾问因涉嫌从客户那里窃取960万美元并投资于一个加密骗局而被禁止执业十年。
根据澳大利亚证券与投资委员会周三发布的声明，格伦达·玛丽·罗根据称，在2022年3月至2023年6月期间，将客户资金转移到一个基于加密的投资骗局中。
在作为私人财富有限公司和金融服务集团的授权代表期间，罗根"向客户做出虚假陈述，并以误导客户的方式行事，涉及投资的性质、风险和流动性"，澳大利亚证券与投资委员会表示。
这项自6月6日起生效的十年禁令，还禁止罗根在金融服务业务中执行任何职能或控制此类实体。
监管机构还表示，有理由相信罗根"不是一个合适和恰当的人，不具备参与澳大利亚金融服务行业的能力，并且可能会违反金融服务法"。
监管机构指控罗根告诉受害者，他们的资金是投入"高收益固定利率账户"，而非具有重大风险的加密货币，并falsely声称客户是通过金融服务集团代表与她打交道。
监管机构表示，该计划涉及将投资者资金转移到罗根及其个人公司控制的银行账户。
大部分资金随后被转换为加密货币，并发送到一个名为金融中心的实体控制的钱包，该实体据称是一个位于英国的交易平台，并在澳大利亚证券与投资委员会的黑名单上。
澳大利亚监管机构近年来一直在打击与加密相关的欺诈，澳大利亚证券与投资委员会声称截至2024年8月已协助关闭615个加密投资骗局。
上个月，澳大利亚证券与投资委员会对前ACX.io董事郭亮（Liang "Allan" Guo）提起民事诉讼，因为交易所的倒闭导致客户索赔超过2000万美元。
3月份，奥运会霹雳舞运动员瑞根·冈（Rachel "Raygun" Gunn）的兄弟布伦丹·冈（Brendan Gunn）在另一起涉及18.1万美元的加密欺诈案件中被指控涉嫌处理犯罪所得。
与此同时，罗根的禁令已记录在澳大利亚证券与投资委员会的禁止和取消资格名单上。她保留向行政复审法庭上诉的权利，而澳大利亚证券与投资委员会对她的行为的调查仍在继续。
