美国证券交易委员会 (SEC) 对币安提起的诉讼对这家全球最大的加密货币交易所以及包括首席执行官赵长鹏在内的其他被告提出了多项指控。
在诉讼中，美国证券交易委员会引用了内部通讯，例如来自币安员工的电子邮件和其他引述。
SEC 宣布 Binance、BAM Trading 和赵长鹏违反了证券法。
然而，币安反驳了称它们“堕落”和“令人失望”的说法。
根据美国的一般监管惯例，美国证券交易委员会在提及 Binance 员工和相关人员时使用的是职位名称，但不身份。
这就是 SEC 声称 Binance 员工在声明中提到的内容。
在长达 136 页的诉讼中，赵的名字都被引用了——既是引述，也是因为他是被告。
据称，他推动币安“鼓励客户通过使用 VPN 服务隐藏其位置来规避币安使用美国 IP 地址”。 CCO 起草了一份“VIP 客户处理文件”，“指示 Binance 工作人员确保美国客户开设新账户”与美国文件无关“并通知客户”对此保密。
“我们不想失去所有的 VIP 客户，因为他们实际上贡献了很多。因此，理想情况下，我们会帮助他们促进公司注册或以某种我们可以接受的方式将交易量转移到国外，而无需完全贴上标签。据称，赵在 2019 年 6 月的“币安周刊”期间说首脑。”
在几天后的会议上，赵说：
“我们需要让用户知道他们可以在 Binance.com 上更改他们的 KYC（身份验证）并继续使用它。但有必要非常仔细地筛选消息，因为我们发送的任何内容都会公开。我们不能为此承担责任。”
“几天后，Binance 的首席营销官 (CMO) 报告称，该团队联系了 22 位美国顶级 VIP 客户，这 19 位客户“同意更改他们的 KYC 或更改他们的 IP”，”诉讼称。唯一提到 CMO 的部分。
在长达 136 页的诉讼中，引用最多的人之一是 Binance 的 CCO。
最受关注的引述可能是 2018 年 12 月的引述：
“我们在美国作为一家未经许可的证券交易所运营。”
但据称他们还表示“我们不希望 Binance.com 永远受到监管。”根据诉讼中的截图，币安“创建了本地实体以向监管机构注册并受到禁止。所以 BAM、BAS 等是受监管/许可的实体”。
在 2020 年的公告中，截图显示币安 CCO 表示“表面上，我们不能在美国拥有用户，但实际上，我们应该通过渠道吸收他们。其他创造性的手段”。
关于所谓的 VIP 客户待遇，引述 CCO 的话说：
“我们要求他们加入美国，然后如果他们的交易量真的很大......我们将在特殊基础上强烈推动 .com 方面接受......我们总是有办法给巨鲸......如果我们这样做，竞争对手的加密货币交易平台会做。
赵长鹏肯定会同意……高级管理层向我介绍了要始终寻求支持业务。”
据称，币安的首席财务官 (CFO) 告诉赵，“首要目标”是“保护 Binance.com 免受美国监管机构的打击”。为此，币安需要在该国上线一个新的加密平台，“该平台的主要目标是限制美国用户的流失。”
该诉讼还包括 CCO 和 CFO 在 2019 年就在 Binance.US 平台上上市 BNB 进行的对话。
“在 2019 年 9 月的一次内部对话中，Binance 的 CFO 和 CCO 一致认为，“赵长鹏愿意承担上市 BNB 的法律风险，如果他们能弄清楚如何量化它的话。”
“从 .com 中移除美国客户花费了他很多钱，他一定会以某种方式收回这笔收入，”CCO 回答道。
如果 Wells 发出通知或传票——据说 CFO 和 CCO 都承认这可能发生在 SEC 对 Kik Interactive 采取执法行动之后，他们将“开始准备事情”，“包括‘战争基金’”。
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