根据 Caroline Ellison 的声明，Alameda Research 和 FTX 的诈欺和不当行为正在增加。
卡洛琳·艾里森在萨姆·班克曼·弗里德审判的第六天回答问题。照片：简·罗森伯格/路透社
在审判第五天后，证人卡洛琳·艾里森（Alameda Research 投资基金前执行长）继续被法庭传唤接受交互诘问。
7 应对债主的资产申报
2022 年中期，随著LUNA-UST 模式倒，加密货币产业陷入了流动性危机。面对多方急需现金的情况，贷款方Genesis决定要求Alameda Research偿还双方先前贷款中的4亿美元。
卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 声称，萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 指示她向 Genesis付钱，否则该贷方可能会破产。
向法院提交的证据显示了 Alameda Research 在 LUNA-UST 崩溃前后的资产价值。
这里的问题是，Alameda Research 没有这么大量的可用现金，因为该基金也因为 LUNA-UST 遭受了损失，迫使他们从 FTX 上的客户资产中提取资金。萨姆·班克曼-弗里德表示，这是阿拉米达在债主眼中证明其财务能力而又不向外界透露其资金漏洞的唯一途径。
Genesis 随后要求 Alameda Research 提供财务报告以评估该基金的健康状况，以确保剩余贷款的安全。
卡洛琳·艾里森表示，该基金当时的情况是现金不够。 Alameda 不得不向 FTX 借入近 100 亿美元，然后借给 FTX 经理人 50 亿美元。山姆·班克曼·弗里德担心Genesis会知道此事，提取贷款并向外界公布信息，因此决定伪造财务申报。
萨姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 要求卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 找到一种方法，在其资产负债表上隐藏 Alameda Research 的内幕交易。 Alameda 的执行长随后于 2022 年 6 月 19 日向 SamXEM了 7 份资产申报表，资讯隐藏程度不同。
最终，Sam Bankman-Fried 选择了第 7 号声明，完全掩盖了 Alameda 向 FTX 借钱的故事，然后发送给 Genesis。但Genesis当时也陷入困境，继续要求Alameda再退还5亿美元。山姆指示卡洛琳再次满足贷方的要求，因为他不想让他们破产。
在接受检察官询问时，Caroline Ellison 承认，她知道自己的行为具有欺诈性和欺骗性，并且感到压力极大，因为她知道没有足够的资产可供 FTX 用户提取。
Alameda Research 随后将伪造的资产负债表发送给 BlockFi 等其他贷款人。
艾里森说：
“当我第一次开始在阿拉米达工作时，如果有人告诉我，几年后我将不得不伪造报告发送给债主或从客户那里提取资金，我不会相信。”
贿赂中国官员「冻结」10亿美元资产
2021 年 11 月，Alameda Research 卷入中国当局的洗钱调查，导致美元加密在OKX和火币（现为 HTX）两家交易所的 10 亿美元加密资产被冻结。
为了追回这笔钱，该基金决定向一些中国官员行贿 1.5 亿美元。 Caroline Ellison 表示，处理此案的人员包括机构客户组总监 David Ma 和后来成为 FTX 营运长的 Constance Wang，因为他们都是中国人。
在此之前，阿拉米达
根据 Coin68 报道，美国司法部于 2023 年 3 月指控 Sam Bankman-Fried 犯有与上述事件相关的贿赂罪，但公布的贿赂金额仅为 4000 万美元。 FTX前执行长的律师成功上诉，萨姆·班克曼-弗里德最初的引渡协议仅包括八项欺诈和敲诈勒索罪名，因此在取消财务捐赠法规欺诈罪后，当前的审判将仅听取七项罪名。
不过，主审法官仍然允许卡洛琳·艾里森提供更多内容，因为她认为这有助于澄清 FTX - 阿拉米达的犯罪行为。
“让萨姆担心的事情”
卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 定期写日记，其中有一篇记录了 2022 年夏秋季节让 Sam Bankman-Fried 担心的事情，当时 Alameda Research 开始受到流动性危机的“打击”，这些事情正在加密货币市场蔓延。
Sam Bankman-Fried 开始指责 Caroline Ellison没有为 Alameda 设立对冲投资，导致该基金陷入目前的债务状况，并且不得不从 FTX 用户处提取100 亿美元的资产以弥补损失。不过，艾里森认为，萨姆的投资决策是主要原因。
到2022年9月，由于不断向FTX用户提取偿还债务，Alameda债务交易所的金额从100亿美元冲高130亿美元。
在「让萨姆担心的事情」清单中，卡洛琳·埃里森表示，这位 FTX 前首席执行官正试图从中东投资者那里筹集资金，其中包括沙乌地阿拉伯王储穆罕默德·本·萨勒曼。
此外，艾里森还透露，山姆·班克曼-弗里德主动联系当局对币安采取法律行动，以「对对手下流」。
为了维持情况依然良好的表象，FTX 老板计划回购讯息应用程式 Snapchat ，并投资日本政府债券。
FTX倒前的日子 - Alameda
到2022年11月初， Alameda Research的资产负债表被泄露，显示该基金的大部分资产都是FTT形式，「山姆币」流动性极差。随后加密投资者对上述消息反应极为负面，导致FTT价格大幅下降。
接下来，在币安首席执行官赵长鹏宣布将清算该平台所有FTT持仓后， FTT陷入自由落体状态，FTX 开始出现出金潮，导致仅 6 天后 FTX 和 Alameda Research 就双双倒。
当阿拉米达的内幕消息泄露时，卡罗琳·埃里森(Caroline Ellison)正在日本度假，但很快就回到了香港的办公室。
与 Sam Bankman-Fried 关系密切的管理团队开始评估情况，并提到每小时流出交易所的资金高达 1.2 亿美元。有些人开始怀疑FTX是否还有足够的资金来满足用户的提取要求。
Sam Bankman-Fried 要求代表 Alameda Research 的 Caroline Ellison 在 Twitter 上发文安抚投资社群，表示该基金仍有超过 100 亿美元的未入帐资产，且仍存在防御性投资管道。然而，艾里森现在告诉法庭，这些说法是不真实的。
- 资产负债表列出了我们一些最大的做多部位；我们显然有未列出的对冲
- 卡洛琳 (@carolinecapital) 2022 年 11 月 6 日
- 鉴于今年加密信贷空间收紧，我们现在已经归还了大部分贷款
她补充说，萨姆·班克曼-弗里德是最初起草这篇文章的人，但她对其进行了编辑并将其发布在她的个人帐户上。
在币安首席执行官发推称售FTT后，卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 继续写道，Alameda Research 愿意以 22美元回购所有FTT ，声称币安只是在“威胁”。
@cz_binance如果您希望最大限度地减少市场对您的FTT销售的影响，Alameda 今天很乐意以 22 美元的价格从您那里购买全部产品！
- 卡洛琳 (@carolinecapital) 2022 年 11 月 6 日
卡罗琳·埃里森随后在短信中与萨姆·班克曼-弗里德Chia说，尽管发生了这些事情，但这是她过去一年中情绪最好的时候。当山姆问为什么时，卡洛琳回答：
在今天的 SBF 审判中，卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 在向陪审团宣读这些信息时声音破裂了https://t.co/FR7zCylNyL pic.twitter.com/lfNonduCv5
— 内城出版社 (@innercitypress) 2023 年 10 月 12 日
“我想我已经希望这一天的到来有一段时间了，现在它真的发生了，我感到很欣慰，不再需要担心了，无论怎样。”
在Chia上述谈话时，卡罗琳·埃里森在法庭上哭了起来，她说：“我感到如释重负，因为我不再需要撒谎了。”她称这是「她一生中最糟糕的一周」。
Sam Bankman-Fried 正在紧急寻找新投资者，以获得更多资金来帮助 FTX。据称，该交易所的前执行长已经找到了当时所有有可用现金的组织，例如红杉、Genesis、阿波罗等。与此同时，Alameda Research 的债主仍在积极要求该基金偿还债务。
Coin68编译
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