自5月4日Robinhood收到美国证券交易委员会(SEC)发出的威尔斯通知后, 交易所因违反证券法而面临美国证券交易委员会( SEC )起诉的风险。
Robinhood 在周一提交的文件中表示,在起诉该公司涉嫌违反 1934 年《证券交易法》第 15(a) 和 17A 条之前,SEC 已发布了一份“初步报告”。
然而,Robinhood 证实,该公司已主动停止提供 SEC 在之前针对币安Coinbase 的诉讼中视为证券的多种代代币和产品: Cardano (ADA)、 Polygon (MATIC) 和Solana (SOL)。
Robinhood 首席法律、合规和对外事务官、前 SEC 专员 Dan Gallagher 对与监管机构合作的努力表示失望:
“我们认为该平台上上线的资产不是证券,并期待与 SEC 合作,澄清针对 Robinhood 加密 的任何指控的弱点,无论是在事实上还是在法律上。”
威尔斯的声明是 SEC 的官方步骤,标志着调查的结束以及采取进一步法律行动的可能性。就 Robinhood 而言,美国证券交易委员会可能会采取禁令、民事处罚等措施,更糟糕的是,还会实施运营限制。
凭借无交易费政策,Robinhood 是目前最著名的股票和加密货币交易平台之一,也是美国吸引最多用户的平台之一。
尽管收到了 SEC 的威尔斯通知,Robinhood (HOOD) 的股价周一仍上涨约 2%。此前,在美国证券交易委员会 (SEC) 发布消息后,该股盘前交易中股价下降2.5%。