最近几乎每周都会有新消息称，美国证券交易委员会 (SEC) 又对一家涉嫌违反证券规定的加密货币公司展开调查。而且打击行动似乎不会很快平息。
这里有一个方便的运行列表，用于跟踪 SEC 最近采取的所有与加密相关的行动，包括已确认的威尔斯通知（通知公司即将采取的执法行动）、报告的调查以及一些仍在进行中的最大诉讼的回顾。
上周， 以太坊软件公司 Consensys 针对美国证券交易委员会 (SEC) 提起的诉讼中先前删节的部分内容披露了一则重磅消息：该机构已秘密将ETH视为一种证券超过一年。
根据诉讼，美国证券交易委员会正在积极调查一些美国公司参与ETH的买卖情况；据报道，该委员会还在调查上述公司与支持以太坊基金会的瑞士非营利组织以太坊基金会之间的关系。
今年 2 月，以太坊基金会本身也收到了一个未具名“政府机构”的传票。 《 财富》杂志报道称，这确实是美国证券交易委员会 (SEC) 发出的传票，但该机构尚未证实这一点。
需要明确的是，SEC 尚未针对其对“以太坊 2.0”的调查对任何实体提出指控。这也是为什么 Consensys 在 4 月份对该机构提起先发制人诉讼的原因之一：迫使 SEC 采取行动，并从进攻立场一劳永逸地解决 ETH 的法律地位问题。
周一，Robinhood 的数字资产部门 Robinhood Crypto宣布收到了美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知，实际上是通知该公司将很快因涉嫌证券违规行为而被起诉。
该公司表示，此前收到的美国证券交易委员会传票主要针对该应用程序的加密货币清单以及其托管做法。据报道，威尔斯通知表明，Robinhood Crypto 将因未能注册为证券交易所和清算机构而被起诉。
值得注意的是，Robinhood 下架了三种加密代币Cardano (ADA)、 Polygon (Matic) 和Solana (SOL)——此前美国证券交易委员会 (SEC) 在早些时候针对 Coinbase 和币安的诉讼中指控这些代币是证券。在选择在美国上市的加密代币方面，Robinhood 通常比其他行业参与者更为保守。例如，在纽约，该应用程序目前仅促进 15 种加密代币的交易。
虽然 SEC 尚未就该公司与以太坊的关系起诉 Consensys，但该监管机构确实在 4 月向该公司发出了一份威尔斯通知，涉及该软件巨头创建的以太坊钱包Metamask 。根据Consensys 几周后提起的反诉，SEC 计划就Metamask的两项功能起诉 Consensys：钱包的加密货币交换功能及其加密货币质押服务。
4 月 10 日，SEC 向Uniswap去中心化交易所 (DEX) 背后的纽约公司Uniswap Labs 发出了一份威尔斯通知 (Wells Notice)， 告知该公司将很快因涉嫌证券违规行为而面临诉讼。
与之前针对加密货币交易所的诉讼不同，SEC 即将对Uniswap提起的诉讼将明确指出， DEX （运行在自动代码和自动执行的智能合约上）构成了具有充足中介机构的证券交易所，如纳斯达克或纽约证券交易所。
这是美国证券交易委员会 (SEC) 正在进行的最引人注目的加密货币诉讼之一，自去年 6 月对旧金山的加密货币交易所 Coinbase 提起诉讼以来，该监管机构一直在与该公司展开激烈斗争。SEC 指控 Coinbase 是一家未注册的证券交易所、经纪自营商和清算所；它还就该公司的加密货币质押服务对其提起了诉讼。
今年 3 月，Coinbase 成功说服一名联邦法官驳回部分诉讼，该诉讼称该公司通过 Coinbase 钱包开展经纪活动。然而，Coinbase 未能驳回诉讼的其余部分，该诉讼现在将进入调查阶段。至关重要的是，3 月份的裁决认定，像 Coinbase 这样的加密货币交易所属于 SEC 的管辖范围，许多代币化资产可能构成证券欺诈。
SEC 对币安的诉讼与对 Coinbase 的诉讼基本同步进行，因为这两家大型加密货币交易所在去年 6 月的一天之内就被起诉。与 Coinbase 一样，币安也被指控作为未注册的证券交易所、经纪交易商和清算所运营；该交易所还被指控未能适当限制美国客户（本应使用 Binance.us）访问该公司的全球加密货币交易所 Binance.com。
该诉讼还牵连到币安创始人赵长鹏本人，赵长鹏上周因洗钱罪在美国被判处四个月监禁，赵长鹏对此表示认罪。
虽然币安支付了创纪录的43 亿美元罚款以摆脱洗钱犯罪的困扰，但该公司对 SEC 的诉讼进行了激烈反击。去年 12 月，该交易所的律师要求驳回此案，并且如果失败，将获得保证，保证有关该公司承认的洗钱罪行的证据将不被纳入审判。
迄今为止，加密货币公司与 SEC 进行的最激烈的法律斗争可能是由与加密代币XRP相关的公司 Ripple Labs 发起的。自 2020 年以来，SEC 一直指控 Ripple 出售XRP构成非法未注册证券发行。
这是加密行业迄今为止最引人注目的法律胜利之一，去年，一名联邦法官多次裁定，Ripple 直接向消费者出售XRP并不违反证券法。此后不久，美国证券交易委员会驳回了对 Ripple 首席执行官和执行董事长的指控。
然而，负责该案的法官最终发现，RippleXRP机构投资者提供 XRP 的行为确实构成了未注册证券计划。该案的最终判决将很快公布；美国证券交易委员会已要求Ripple 支付20 亿美元的罚款。
加密货币交易所Kraken同意向美国证券交易委员会支付 3000 万美元并停止其在美国的加密货币质押计划 9 个月后，该公司于 11 月遭到美国证券交易委员会的另一起诉讼——这次诉讼与针对 Coinbase 和币安的诉讼一样，指控Kraken是一家非法未注册的证券交易所、经纪自营商和清算所。
Kraken积极反击 SEC 的第二起诉讼，并像其他美国加密货币交易所一样试图驳回此案。
安德鲁·海沃德(Andrew Hayward) 编辑
