編譯 | 吳說區塊鏈
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十八名個人和實體因在加密貨幣市場中廣泛存在的欺詐和操縱行為被起訴。波士頓法院公佈了針對四家加密貨幣公司、四家加密貨幣金融服務公司（即 “做市商”）及其員工的指控。
四名被告已認罪，另一名被告同意認罪，另外三名被告於本週在德克薩斯州、英國和葡萄牙被捕。超過 2500 萬美元的加密貨幣已被扣押，負責約 60 種加密貨幣數百萬美元 “洗售交易” 的多個交易機器人已被關閉。
根據起訴書，被告創建加密貨幣公司時對其加密貨幣（“代幣”）作出虛假陳述，並通過在這些代幣中進行虛假交易（“洗售交易”）製造虛假交易活動，目的是讓這些代幣看起來是良好的投資選擇。這些欺騙性手段據稱吸引了新的投資者和購買者，導致代幣交易價格上漲。隨後，被告在人為抬高價格時拋售其代幣，這種行為通常被稱為 “拉高出貨”（pump and dump）。其中最大的一家加密貨幣公司 Saitama，其市場價值曾一度達到數十億美元。
這些加密貨幣公司還僱傭了金融服務公司（“做市商”）進行洗售交易，以換取報酬。據一名已同意認罪的做市商被告向潛在客戶描述，“在二級市場上的目標” 是找到 “來自社區的其他買家，那些你不認識或者不在意的人”，因為 “我們必須讓 [那些其他買家] 虧錢才能獲利”。
三家做市商 — — ZM Quant、CLS Global 和 MyTrade，以及他們的員工，被指控代表由政府執法部門為調查目的而創建的加密貨幣公司 NexFundAI 進行洗售交易和/或共謀洗售交易。第四家做市商 Gotbit、其首席執行官及兩名董事也因實施類似的計劃而被起訴。
“這項調查是首例此類案件，識別出加密貨幣行業中存在大量的欺詐者。洗售交易在金融市場中早已被禁止，而加密貨幣市場也不例外。這些案件展示了當一種創新技術 — — 加密貨幣，遇上了一個已有百年曆史的欺詐手段 — — 哄抬股價並拋售的情況。今天的消息是：如果你通過虛假陳述來欺騙投資者，這就是欺詐。我們辦公室將積極打擊包括加密貨幣行業在內的欺詐行為，” 美國代理檢察官 Joshua Levy 表示，“這些指控也提醒了在線投資者必須保持警惕，在進入數字前沿之前必須做好充分的研究。人們在考慮投資加密貨幣行業時，應當瞭解這些騙局的工作方式，以便自我保護。”
“FBI 在此案中揭露的是傳統金融犯罪的新變種。‘代幣鏡像行動’（Operation Token Mirrors）針對的是加密貨幣領域內的不法代幣開發商、促銷者和做市商。我們揭露的犯罪事實導致四家加密貨幣公司的領導層、四家加密貨幣 ‘做市商’ 及其員工被起訴，他們被指控領導了一個複雜的交易計劃，涉嫌欺騙了誠信的投資者，造成數百萬美元的損失，” 聯邦調查局波士頓分局局長 Jodi Cohen 說道。“FBI 採取了前所未有的舉措，創建了自己的加密貨幣代幣和公司，以識別、破壞並將這些涉嫌詐騙者繩之以法。”
美國證券交易委員會（SEC）已經對 Gotbit、CLS、ZM Quant、Saitama 和 Robo Inu 的相關行為提起了民事訴訟，指控其違反證券法。美國聯邦調查局的法律聯絡處（馬德里和倫敦）、葡萄牙司法警察、歐洲逃犯活躍搜查小組（ENFAST）、英國國家犯罪局國家引渡單位、美國國稅局刑事調查局波士頓分局及刑事司計算機犯罪與知識產權科國家加密貨幣執法小組在調查中提供了重要幫助。
美國代理檢察官 Joshua S. Levy 和聯邦調查局波士頓分局局長 Jodi Cohen 宣佈了這一消息。美國助理檢察官 Christopher J. Markham 和證券、金融和網絡欺詐部門的 David M. Holcomb 正在起訴這兩起案件。
起訴書中的細節均為指控。除非法庭無合理懷疑地證明被告有罪，否則被告應被推定為無罪。
以下個人和實體已在馬薩諸塞州波士頓的美國地方法院被起訴：
Aleksei Andriunin, Fedor Kedrov, Qawi Jalili, Gotbit Consulting LLC（Gotbit） — — 根據法院文件，Gotbit 是加密貨幣行業中知名的 “做市商”。Aleksei Andriunin（26 歲，俄羅斯及葡萄牙）是 Gotbit 的首席執行官兼創始人。Andriunin 於 2024 年 10 月 8 日在葡萄牙被捕，正等待引渡。Fedor Kedrov（俄羅斯）是 Gotbit 的做市主管。Qawi Jalili（俄羅斯）是 Gotbit 的銷售主管。Gotbit、Kedrov 和 Jalili 分別被指控犯有電信欺詐、共謀實施市場操縱和電信欺詐。Andriunin 還在另一項刑事起訴書中被單獨指控犯有電信欺詐、共謀實施市場操縱和電信欺詐及共謀洗錢。據指控，在 2018 年至 2024 年期間，Gotbit 向多家加密貨幣公司（包括位於美國的公司）提供了市場操縱和洗售交易服務。據稱，Gotbit 代表客戶進行價值數百萬美元的洗售交易，並從這些非法服務中獲得了數千萬美元的收益。在 2019 年發佈的一次在線採訪中，Andriunin 描述了他如何開發了一種用於洗售交易的代碼，來人為地增加加密貨幣的交易量。據稱，Andriunin 通過電子表格記錄了 Gotbit 的市場操縱行為，其中包括比較了通過洗售交易產生的 “虛假交易量” 與自然發生的 “市場交易量”。據稱，包括 Jalili 和 Kedrov 在內的Gotbit 的員工向潛在客戶介紹了這些洗售交易策略以及如何避免被監管部門發現。Jalili 和 Kedrov 還為多個加密貨幣（包括 Saitama 和 Robo Inu）提供了這些服務。
Riqui Liu, Baijun Ou, ZM Quant Investment LTD（ZM Quant） — — ZM Quant 是一家加密貨幣行業中的 “做市商”，據稱向客戶提供非法的市場操縱服務。Liu Riqui（26 歲，英國和香港）是 ZM Quant 的員工。Baijun Ou（32 歲，香港）也是 ZM Quant 的員工。ZM Quant、Liu 和 Ou 在一份替代起訴書中被指控犯有電信欺詐及共謀實施市場操縱和電信欺詐。
根據法院文件，ZM Quant 涉嫌宣傳一種可以 “製造交易量” 的 “交易機器人”。據稱，ZM Quant 的員工通過 Telegram 消息和視頻會議與客戶討論這些非法服務。例如，據起訴書所述，在 2024 年 3 月的一次視頻會議中，Liu 和 Ou 詳細介紹了 ZM Quant 如何每分鐘交易 “可能十次或二十次” 以 “增加交易量” 和 “推高價格”。Liu 和 Ou 還描述了 ZM Quant 如何使用多個交易錢包以避免交易看起來 “虛假”。另據稱，ZM Quant 還為多家加密貨幣公司提供了市場操縱服務，包括 Saitama 和 NexFundAI。
Andrey Zhorzhes，CLS Global FZC, LLC（CLS） — — CLS 是一家加密貨幣行業的 “做市商”，據稱其向客戶提供非法的市場操縱服務。Andrey Zhorzhes 來自阿聯酋，是 CLS 的員工。CLS 和 Zhorzhes 都被指控犯有電信欺詐和共謀實施市場操縱及電信欺詐。
據稱，Zhorzhes 向潛在客戶描述了 CLS 的算法如何在多個加密貨幣交易所生成交易量，具體如下：
• “我們有一個算法……基本上是自我交易，買入和賣出。”
• “生成交易量的想法是……讓代幣看起來是有機的、真實的，讓人們對交易產生興趣。”
• “這非常難以追蹤……我們為很多客戶做過這樣的事。”
• “我知道這是洗售交易，我也知道人們可能對此不滿意。”
據稱，Zhorzhes 和其他 CLS 交易員為 NexFundAI 提供了這些市場操縱服務。
Liu Zhou，MyTrade MM — — MyTrade MM 是加密貨幣行業的另一家 “做市商”，據稱其向客戶提供非法的市場操縱服務，包括 “拉高出貨”（pump and dump）諮詢服務和由 “機器人” 進行的 “洗售交易”。Liu Zhou（39 歲，中國和加拿大公民）是 MyTrade MM 的創始人。Liu Zhou 被指控並已同意認罪，罪名是共謀實施市場操縱和電信欺詐。
MyTrade MM 的客戶可以通過 MyTrade MM 網站上的儀表板訪問這些服務，客戶可以在指定的加密貨幣交易所中指定每天所需的洗售交易量。MyTrade MM 的儀表板將該服務描述為 “交易量支持”，並允許為每個客戶的加密貨幣每天進行數百萬次的洗售交易。例如：
在與 NexFundAI 的所謂促銷者的對話中，Liu Zhou 聲稱將 MyTrade MM 描述為優於 “CLS” 和 “Gotbit”，因為那些做市商 “讓客戶矇在鼓裡” 並且 “控制了拉高出貨”，這意味著 “他們可以輕鬆地進行內幕交易”。據稱，Liu Zhou 還描述了洗售交易的各種目的，包括顯示 “每小時都有持續的交易活動”、產生足夠大的交易量以讓加密貨幣交易所豁免上幣費用，以及實施 “拉高出貨”。根據法院文件，Liu Zhou 進一步描述道，“在二級市場上的目標” 是找到 “來自社區的其他買家，那些你不認識或者不在意的人”，因為 “我們必須讓 [那些其他買家] 虧錢才能獲利”。
Manpreet Kohli、Haroon Mohsini、Nam Tran、Max Hernandez、Russell Armand、Vy Pham、Saitama LLC（Saitama） — — Saitama 是一家加密貨幣公司，最初於 2021 年 8 月在馬薩諸塞州註冊成立。
Manpreet Kohli，43 歲，來自英國，是 Saitama 的首席執行官。Kohli 於 2024 年 10 月 7 日在英國被捕，目前正等待引渡。Haroon Mohsini，37 歲，來自德克薩斯州，也曾在 Saitama 工作。Mohsini 於 2024 年 10 月 7 日在德克薩斯州南區被捕。Nam Tran，32 歲，來自越南，曾在 Saitama 工作，目前身處越南。Kohli、Mohsini 和 Tran 均在一份替代起訴書中被指控犯有電信欺詐、市場操縱以及共謀實施電信欺詐、市場操縱以及經營無牌照的匯款業務。Max Hernandez，36 歲，來自馬薩諸塞州，Russell Armand，42 歲，來自德克薩斯州，也曾在 Saitama 工作，他們分別被單獨起訴並均已認罪，罪名是市場操縱、共謀實施電信欺詐及經營無牌照的匯款業務。Vy Pham，32 歲，來自加利福尼亞州，也因在另一家加密貨幣公司的行為被起訴，但在認罪協議中承認了與 Saitama 相關的某些行為。
據稱，Saitama 聲稱將創建一系列可以與其代幣配合使用的產品，並在其巔峰時期，聲稱其市值達到 75 億美元。Saitama 的領導層發佈了各種虛假的公開聲明，包括其商業計劃已通過監管機構審核、其領導層沒有出售自己持有的 Saitama 代幣，以及 Saitama 代幣的代碼設計可以防止市場操縱。根據起訴文件，實際上 Saitama 的領導層正在積極操縱 Saitama 代幣市場，並秘密出售他們的 Saitama 代幣，獲利數千萬美元。
Saitama 的市場操縱活動始於 2021 年 7 月左右，當時其領導層協調了一系列小額購買交易，分散在多個加密貨幣錢包中。這些交易通過 Telegram 進行協調，Armand 解釋了此舉的目的是 “製造大量買入和新持有者的假象”，以 “刺激人們購買更多……我們希望這些小額買單看起來像是更多的買家。這就是計劃。”Saitama 的領導層相互確認了這些購買行為，並討論瞭如何成功地促使其他人購買 Saitama 加密貨幣，期間還交換了 “PUMP IT” 的表情包和 GIF 動畫：
隨後，Saitama 的領導層向多家做市商支付了費用，要求他們在包括 BitMart、LBank 和 XT.com 在內的加密貨幣交易所對 Saitama 加密貨幣進行洗售交易。據稱，Saitama 支付的做市商包括 ZM Quant 和 Gotbit。
Robo Inu Finance（Robo Inu） — — Robo Inu 是一家加密貨幣公司，由 Vy Pham 在 2021 年離開 Saitama 後創建。Pham 已被起訴，並同意認罪，罪名是共謀進行市場操縱、共謀進行電信欺詐以及經營無牌照的匯款業務。Pham 在美國成立並推廣了 Robo Inu。與 Saitama 類似，Robo Inu 聲稱將創建一系列可與其加密貨幣配合使用的產品。從 2022 年左右開始，Robo Inu 向 Gotbit 支付費用，以通過在 Bitmart 等加密貨幣交易所的洗售交易來人為提高 Robo Inu 代幣的交易量。
Michael Thompson，VZZN — — VZZN 是一家加密貨幣公司，由 Armand 在 2023 年離開 Saitama 後創建。Michael Thompson，50 歲，來自弗吉尼亞州，也在 VZZN 工作。與 Armand 一樣，Thompson 被指控並認罪，罪名是共謀進行市場操縱。據稱，VZZN 聲稱是一項可以與 VZZN 代幣一起使用的視頻流媒體服務。在推廣該服務的同時，Armand 和 Thompson 也發佈了關於 VZZN 的誤導性公開聲明，並通過洗售交易人為提高 VZZN 代幣的交易量。
Bradley Beatty，Lillian Finance LLC（Lillian Finance） — — Lillian Finance 是一家加密貨幣公司，由 48 歲的佛羅里達州居民 Bradley Beatty 創立。Beatty 被指控犯有電信欺詐。據稱，Lillian Finance 聲稱使用區塊鏈技術用於醫療行業，並將從代幣銷售中產生的部分收益用於慈善目的。Beatty 為吸引投資者做出了一系列虛假陳述，例如他是國防承包商，並曾向國會就加密貨幣問題發表演講。隨後，Beatty 通過零售銷售 Lillian Finance 代幣獲得了數十萬美元的收益，並挪用了本應用於慈善的 Lillian Finance 部分利潤。
市場操縱罪最高可判處 20 年監禁，最多 3 年監外執行，最高罰款 500 萬美元或犯罪所得或損失的兩倍，並沒收非法所得。電信欺詐罪最高可判處 20 年監禁，最多 3 年監外執行，最高罰款 25 萬美元或犯罪所得或損失的兩倍，並沒收非法所得和賠償損失。共謀實施電信欺詐、市場操縱和/或經營無牌照匯款業務的罪名最高可判處 5 年監禁，最多 3 年監外執行，罰款最高 25 萬美元或犯罪所得或損失的兩倍，並沒收非法所得和賠償損失。共謀洗錢罪最高可判處 20 年監禁，最多 3 年監外執行，最高罰款 50 萬美元或犯罪所得財產價值的兩倍，以較大者為準，並沒收非法所得。刑罰由聯邦地區法院法官根據《美國量刑指南》和相關法律規定確定。
