澳大利亞證券投資委員會(ASIC)成功起訴在澳大利亞運營Kraken加密貨幣交易所的Bit Trade Pty Ltd,並處以800萬美元的罰款。
這筆罰款源於Bit Trade未能滿足對1,100多名澳大利亞客戶的必要監管義務,並非法發行了保證金延期產品。
Kraken因投資者損失遭罰款
Bit Trade是Payward Incorporated的子公司,在AUSTRAC註冊,運營Kraken的澳大利亞交易所。除了800萬美元的罰款,該公司還將承擔ASIC的法律費用。
"ASIC提起的法律程式導致Kraken加密貨幣交易所的澳大利亞運營商被命令支付800萬美元,原因是向1,100多名澳大利亞客戶非法發行信貸工具。" – ASIC 分享。
根據官方新聞稿,Bit Trade從2021年10月開始提供保證金延期產品。這些產品允許客戶借入資金,以BTC等數字資產或美元等法定貨幣償還。
但該公司未能制定目標市場確定(TMD)。TMD是澳大利亞設計和分銷義務(DDO)下識別金融產品適當目標群體的必要檔案。
2024年8月,聯邦法院裁定Bit Trade的保證金延期產品根據澳大利亞法律屬於信貸工具。沒有TMD意味著該公司在提供產品時一直違反了監管責任。ASIC主席喬·朗戈強調了這一裁決的重要性。
"目標市場確定對於確保投資者不會被不適當地營銷有害產品至關重要。" – 朗戈。
他強調,超過1,100名客戶支付了超過700萬美元的費用和利息,累計交易損失超過500萬美元。令人驚訝的是,一位投資者損失了近400萬美元。朗戈再次強調了這一裁決的更廣泛意義。
此外,尼古拉斯法官在處以罰款時批評了Bit Trade的合規做法,稱該公司的合規系統"嚴重缺陷"。法院指出,Bit Trade的行為是出於營利動機,即使意識到潛在的法律違規,也決定繼續提供產品。
"在ASIC首次關注之前,Bit Trade並未考慮DDO制度的要求。" – 尼古拉斯法官。
設計和分銷義務(DDO)框架要求企業設計針對特定消費者群體需求的金融產品,並負責任地分銷。
與此同時,這一事件發生在ASIC加強對數字資產領域的監管之際。該監管機構最近開始與行業利益相關方進行磋商,並計劃更新指南,以確定數字資產提供可能被歸類為受監管金融產品的時間。
這些磋商將持續到2025年2月收集反饋。但目前,ASIC的執法行動強調了與數字資產投資相關的風險。
除了法律問題,Kraken還計劃關閉NFT市場,以便集中資源投入即將到來的專案。10月份,該交易所裁減了最多15%的員工。
儘管面臨這些運營問題,但該交易所計劃在2025年推出Layer-2區塊鏈'Ink'。在預計明年美國將出臺新的監管變化中,IPO(首次公開募股)的可能性仍然存在。
