深潮 TechFlow 消息，5 月 22 日，向上融科（原老虎證券）公告，2026年 5月 22 日，公司的部分子公司收到中國證監會北京監管局的通知，表明證監會北京監管局已對其涉嫌從事證券、基金和期貨業務的非法活動展開調查，並發現這些子公司進行了無證跨境證券業務以及在中國大陸地區從事的基金和期貨相關非法活動。
根據調查結果，證監會北京監管局處以總計約 3.081 億元人民幣的行政處罰，並沒收總計約 1.031 億元人民幣的非法所得。公司董事兼首席執行官及實際控制人吳天華先生也收到警告並被處以 125 萬元人民幣的罰款。截至 2025 年底，公司合併報表中在中國大陸地區的零售客戶資產約佔公司總客戶資產的 10%。(金十數據 APP)
