美國證券交易委員會（SEC）已要求聯邦法官迫使 Ripple Labs 提供更多財務報表以及其他文件，以幫助法院確定在針對該公司的案件中應處以何種處罰。
在 1 月 11 日向美國紐約南區地方法院提交的文件中，SEC 律師要求法官 Sarah Netburn 發布命令，要求Ripple提供 2022 年至 2023 年的財務報表以及“管理‘機構銷售’的投訴後合約”。 ' 」
這些資訊與 2023 年 7 月的一項裁決有關，其中法官 Analisa Torres 裁定，向機構投資者出售XRP相當於未註冊的證券發行，因此是非法的。
「美國證券交易委員會要求這一有限且有針對性的發現，以幫助托雷斯法官確定Ripple 因違反1933 年證券法第5 條而負有責任，[...]法院是否應實施禁令和民事處罰等救濟，並且，後者的金額是多少，」文件中寫道。
Ripple 也在 1 月 11 日提交了一項動議，要求額外兩天的時間來答复 SEC 的強制動議，從而將該公司的期限從 1 月 17 日改為 1 月 19 日。
Ripple案例即將結束
這起曠日持久的案件可以追溯到 2020 年 12 月 22 日，當時 SEC 對 Ripple Labs 及其創始人 Christian Larsen 和Bradley Garlinghouse提出投訴，指控他們在未登記要約和銷售的情況下出售超過 146 億單位的XRP與美國證券交易委員會(SEC) 合作；拉森和加林豪斯也被指控協助和教唆違法行為。
該案在 2023 年 7 月達到了一個重大轉折點，當時托雷斯法官做出了兩項簡易判決令，試圖在審判前駁回或確認該案。最終，Torres 裁定機構發行的XRP屬於非法證券，但有爭議的是，所謂的程序化銷售（即在交易所以盲目買賣交易方式出售的XRP的銷售）並不構成證券發行。托雷斯推斷，由於銷售的性質，買家無法知道他們的錢是支付給 Ripple 還是任何其他XRP賣家。
然而，在這一雙重裁決之後不久，美國證券交易委員會針對 Terraform Labs 和 Do Kwon 案件的另一位法官裁定托雷斯誤解了證券法，並指出“ 豪威測試在購買者之間沒有做出這樣的區分” ——因此盲目出售證券的地位關於交換的爭論仍然很激烈。
2023 年 8 月，SEC 表示將要求對程序化銷售裁決提出中間上訴（即在審判結束前進行）。雙方都可以就上訴提出贊成或反對的理由，但 10 月 3 日，托雷斯法官駁回了 SEC 的動議。
當中間上訴被駁回時，被駁回方通常不能在全面審判結束後再次就同一問題提出上訴，除非法律先例發生變化、新證據或程序錯誤。
這意味著XRP的零售、「程序化」銷售是否可以被視為證券銷售的問題很可能在本案中得到解決，至少在這一級別的法庭上如此，但 SEC 始終可以選擇上訴高等法院。考慮到圍繞數位資產和投資合約的爭論對其監管授權的重要性，以及Terraform Labs 案件中更有利的裁決，SEC 很可能不會放過這個問題。
最終，在 2023 年 10 月，SEC 撤銷了對 Larsen 和 Garlinghouse 的訴訟，這意味著機構銷售（價值 7.57 億美元）是此案僅剩的部分。現在由法院決定 Ripple 最終將為這些非法證券銷售支付多少罰款，這就是為什麼監管機構要求該公司提供更多財務報表和文件的原因。
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