整理：金色財經
去年至今，美國執法部門對加密領域的企業與從業者重拳出擊不斷，羅格斯大學法學院教授表示，這可能是多種因素綜合作用的結果：其一，加密貨幣項目規模的擴大，非法所得也隨之增加。 其二，執法機構希望激勵加密行業合規發展。
幣安創始人趙長鵬（CZ）
幣安創始人趙長鵬（CZ）
北京時間2024年5月1日凌晨，趙長鵬在華盛頓西區聯邦地區法院接受判決。CZ案法官拒絕了司法部推薦的36個月刑期，正式宣佈判處CZ監禁期限4個月。法官表示，經過這次慘痛的教訓，相信CZ有能力也有意願改過自新。
CZ在社交平臺發文，就其被判處4個月監禁一事進行回應。CZ在帖文中對大家給予的關心和支持表示感謝，無論是來信、在X平臺聲援，還是其他形式，這些都讓他深受鼓舞，保持堅強。他表示將服完刑期，結束這一階段，並專注於人生的下一個篇章(教育)。
此外，CZ表示自己將繼續作為加密貨幣的被動投資者(和持有者)。他指出，我們的行業已進入一個新階段，合規性非常重要。CZ還談到，整個過程中的一線希望是，Binance一直處於顯微鏡下，而且資金是SAFU的(即安全的)。最後他強調，保護用戶至關重要。
2023年11月，他因未能維持有效的反洗錢程序違反《銀行保密法》認罪。
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《趙長鵬可能與“加密無政府主義者”Jim Bell在同一監獄服刑》
Roger Ver
比特幣早期投資者Roger Ver
北京時間2024年5月1日，比特幣早期投資者Roger Ver被司法部指控涉嫌郵件欺詐、逃稅和提交虛假納稅申報表。Roger Ver於本週因美國刑事指控在西班牙被捕。美國將尋求引渡RogerVer到美國接受審判。司法部認為，Roger Ver總共給國稅局造成了至少4800萬美元的損失。
據悉，Roger Ver原居住於加利福尼亞州聖克拉拉，擁有Memory Dealers.com Inc.和Agilestar.com Inc.兩家公司銷售計算機和網絡設備。從2011年開始，Roger Ver開始為自己和他的公司收購比特幣，其個人熱衷於推廣比特幣，甚至獲得了“比特幣耶穌”的綽號。Roger Ver於2014年2月4日放棄美國公民身份，在移居國外後，美國法律要求Roger Ver提交納稅申報表，報告其在全球範圍內資產（包括比特幣）的出售所獲得的資本收益，被要求對這些資本利得繳納稅款。
詳情請點擊：《比特幣早期投資者Roger Ver被美國司法部指控涉嫌稅務欺詐》
Consensys
ConsenSys CEO Joseph Lubin
4月26日，美國SEC向ConsenSys發出威爾斯通知，指控MetaMask作為無牌經紀商運營。同日，Consensys起訴SEC，訴訟稱：“美國證券交易委員會非法奪取 ETH 的權力，將為以太坊網絡和 Consensys 帶來災難。”SEC 對以太坊的侵犯權力違背了其過去的聲明，即加密貨幣是一種商品，而不是證券（引用了前董事 Bill Hinman 2018 年的演講），也違背了 SEC 的姊妹監管機構商品期貨交易委員會 （CFTC）對於以太坊的權威。
2024年4月10日，Consensys 收到了 SEC 的 Wells 通知，表明其打算對該公司通過其 MetaMask 錢包產品違反證券法採取執法行動。 Consensys 否認自己充當經紀人，並表示該錢包“簡單且界面”，“既不持有客戶的數字資產，也不執行任何交易功能”。
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Tron創始人孫宇晨
Tron創始人孫宇晨
2024年4月17日，SEC修改對孫宇晨的訴訟，稱他在美國多地頻繁出行，從而使得法院具備相應管轄權。
SEC聲稱，孫宇晨在2017年至2019年間在美國出差共計超過380天，出差地點包括紐約市、馬薩諸塞州的波士頓和舊金山。
SEC稱孫宇晨及其企業通過波場TRX代幣和BitTorrent (BTT)代幣出售未經註冊的證券，並稱孫宇晨參與了“操縱性刷量交易”。
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Uniswap
Uniswap 創始人Hayden Adams
2024年4月11日，Uniswap收到SEC威爾斯通知（Wells Notice），創始人Hayden Adams回應將抗爭到底。
Uniswap Labs 創始人 Hayden Adams 寫道。“我不驚訝。 只是惱怒、失望，並準備好戰鬥，這場鬥爭將持續數年時間，並且可能會一直上訴到最高法院。”
Uniswap 沒有透露 Wells 通知的具體內容，但在有關該通知的博客文章中聲稱 UNI 不是證券，也不符合美國對證券交易所或經紀人的法律定義。
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《Uniswap團隊誓言對抗SEC威脅 UNI價格暴跌10%》
Terraform Labs創始人DoKwon
Terraform Labs創始人DoKwon
2024年4月5日，美國紐約南區地方法院陪審團裁定Terraform Labs和DoKwon對加密資產證券欺詐負有責任。
在4月19日提交給美國紐約南區地方法院的一份文件中，SEC要求Kwon和Terraform在民事案件裁決後支付大約47億美元的追繳和判決前利息，以及總計5.2億美元的民事罰款——Terraform支付4.2億美元，Kwon支付1億美元。委員會、Terraform和Kwon同時提交了民事案件中可能的補救措施簡報，加密公司認為最高民事罰款350萬美元，而Kwon只認為罰款80萬美元。
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《美SEC要求Terraform Labs和Do Kwon上繳53億美元罰款》
《Do Kwon的鉅額罰款表明SEC正加大對加密公司的處罰力度》
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
FTX前CEO Sam Bankman-Fried（SBF）
2024年3月28日，SBF因詐騙數十億美元在紐約被判處25年監禁。SBF還被罰款 110 億美元，其中包括沒收出售私人飛機等資產的協議。
美國司法部表示，SBF應受到嚴厲處罰，理由是曾經估值 320 億美元的 FTX 由於他的瀆職行為而幾乎損失了所有資金。 在審判期間，檢察官稱SBF竊取了 80 億美元的客戶資金，用於資助風險投資、房地產購買、政治捐款等。
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Ripple
Ripple首席執行官Brad Garlinghouse
2024年3月25日，SEC計劃要求法官對Ripple Labs處以20億美元罰款。
4月22日，Ripple Labs在提交的一份法庭文件中，對美國證券交易委員會要求該公司支付近20億美元罰款的要求提出反駁。
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《美SEC計劃要求法官對Ripple Labs處以20億美元罰款》
三箭資本、BlockFi
三箭資本聯合創始人Su Zhu
2024年2月6日，新澤西州破產法院法官Michael Kaplan批准了這兩家公司之間的和解協議，以防止進一步的法律糾紛。
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Kraken
Kraken 聯合創始人Jesse Powell
2023年11月20日，SEC指控加密貨幣交易所Kraken在作為未註冊經紀人、清算機構和交易商運營時混合了客戶和公司資金。
聯邦監管機構聲稱，這家總部位於舊金山的公司重複對其他加密貨幣交易平臺提起訴訟，違反了聯邦證券法。
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《Kraken被SEC指控運營未註冊平臺、不當混合客戶資金》
Gemini、Genesis、DCG
Genesis前CEO Michael Moro
2023年10月，紐約總檢察長針對Digital Money Group、DCG CEO Barry Silbert、Genesis前CEO Michael Moro、Gemini和Genesis發起了“全面訴訟”。指控其詐騙超過 23 萬投資者，其中至少有 29,000 名紐約人，金額超過 10 億美元。
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《Gemini、Genesis、DCG因涉嫌10 億美元詐騙被紐約總檢察長起訴》
Celsius、Celsius前CEO Alex Mashinsky
Celsius前CEO Alex Mashinsky
2023年7月14日，Celsius和其前CEO Alex Mashinsky接連遭到SEC、美國司法部、美國商品期貨交易委員會和聯邦貿易委員會的指控。同時，Alex Mashinsky被捕。
2022 年 6 月 13 日，Celsius 暫停所有賬戶的提現、交易和轉賬。之後 Celsius 一邊穩定流動性和運營，一邊表示將探索尋求戰略交易以及負債重組等可能性。2022 年 7 月中旬，Celsius 為了所有利益相關者實現價值最大化而申請破產。
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Coinbase
Coinbase CEO Brian Armstrong
2023年6月6日，SEC指控Coinbase作為未註冊交易所運營。
SEC認為Coinbase因一系列“未註冊”的行為違反了違反了《交易法》、《證券法》等法典內容。Coinbase則認為目前數字資產行業規則不完善，SEC的行為其實是損害了美國經濟競爭力。
詳情請點擊：《SEC再出重拳 業內人士如何看待Coinbase訴訟案》
Binance
2023年6月5日，SEC對Binance實體及其創始人趙長鵬提出13項指控。
幣安被要求任命獨立合規監察員，向美國政府報告其合規工作；美財政部將在五年內保留對幣安賬簿、記錄和系統的訪問權限；美CFTC對幣安前首席合規官罰款150萬美元。
幣安的總罰款為4,316,126,163美元，其中包含來自美國財政部FINCEN（金融犯罪執法局）的34億美元以及來自OFAC（外國資產控制辦公室）的9.68億美元。
詳情請點擊：《美司法部門與幣安糾葛一覽：CZ離職、牢獄之災、天價罰款》
Geosyn、Geosyn CEO Caleb Joseph Ward 和前COO Jeremy George McNutt
2022 年，Ward（左）和McNutt （右）在 Geosyn 位於德克薩斯州斯普林敦的工廠。
美國證券交易委員會 4 月 24 日在德克薩斯州沃思堡聯邦法院提起訴訟，聲稱 Geosyn、其首席執行官 Caleb Joseph Ward 和前運營首席執行官 Jeremy George McNutt 在 2021 年 11 月至 2022 年 12 月期間通過以證券形式出售的服務協議欺騙了約 64 名投資者。
SEC 還聲稱，Ward 和 McNutt 挪用了約 120 萬美元的投資者資金用於個人用途，例如餐飲、夜總會、度假、槍支、手錶和法律費用，其中McNutt 據稱在一場價值 2 萬美元的“拉斯維加斯夜總會婚禮”中使用了該公司的信用卡。 此外還包括Ward 的慶祝活動以及價值 49,000 美元的家庭迪士尼世界之旅等。
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