作者：溫世君
編輯：王偉凱
出品：稜鏡·騰訊小滿工作室
當地時間4月30日上午，前“華人首富”趙長鵬被美國西雅圖聯邦法院判刑四個月，罪名是未能遵守反洗錢規定。
在聽到這個審判前，身著藍色西裝、打著淺藍色領帶的趙長鵬很緊張。現場媒體描述稱，他“如坐針氈”。畢竟，去年11月，他與司法部簽署的認罪協議刑期上限是18個月。就在開庭前不久的4月23日，司法部又將刑期訴求提高到了三年。
法院並沒有立即關押趙長鵬。宣判之後，趙長鵬在社交媒體發文感謝了各方支持，他“將聚焦於人生的下一個篇章：教育”。
合眾國訴趙長鵬：一場美式“官告民”的官司
現年47歲的趙長鵬，是幣安（Binance）的創始人和前CEO。
他出生於中國江蘇，是加拿大和阿聯酋公民。2021年，趙長鵬曾憑藉941億美元（約6813億人民幣）的財富，超越一眾聲名赫赫的老牌富豪，成為全球華人首富。這距離他創立幣安，不過四年時間。
經歷過加密貨幣的市場波動和監管重壓後，當下趙長鵬的財富為397億美元——依然是加拿大首富，全球富豪榜第38位。這樣的財富規模，與美國華爾街資深大佬、黑石創始人蘇世民（Stephen A. Schwarzman）在同一量級。
幣安是全球最大的加密貨幣交易所，市場份額最高時超過2/3，目前依然超過50%。2024年一季度，全球加密貨幣交易所現貨總交易總額為4.29萬億美元。交易服務之外，幣安也發行自己的加密貨幣BNB（幣安幣），BNB目前總市值在900億美元上下波動。
新加坡、阿聯酋等國，對加密貨幣持一種相對開放甚至歡迎的態度。
但對於超級大國美國而言，很難迅速給出非黑即白的決斷。無論是來自華盛頓方面的政治傳統，還是考慮到華爾街、硅谷方面盤根錯節的利益，都使得美國對於加密貨幣的態度，爭鋒而曖昧。
隨著這次趙長鵬獲刑，態度更加明瞭：不禁止，但需更嚴格的監管。
美國是加密貨幣最重要的市場，國內活躍著一批加密貨幣的重量級玩家。早在2012年，美國就誕生了全球第二大加密貨幣交易所幣庫（Coinbase）。後者於2021年4月在納斯達克的上市，被認為是美國加密貨幣交易“合法化”的里程碑。
幣安在一開始通過全球平臺向美國用戶提供服務。但隨著美國對加密貨幣的監管不斷加碼，幣安在2019年上線了獨立平臺幣安美國（Binance.US），這是一個專門針對美國客戶開設的交易平臺。
幣安美國試圖尋求在美國監管體系下合規發展。2021年5月，就在幣庫IPO後不久，幣安曾經邀請美國貨幣監理署（OCC）前代理署長布賴恩·布魯克斯（Brian P. Brooks）出任幣安美國的CEO。但僅上任三個月，布魯克斯便因與趙長鵬產生矛盾而離職。
但核心的癥結，是加密貨幣本身的去中心化性質帶來的。
對於很多幣安的美國客戶而言，匿名交易、避免監管，本就是他們“信仰”加密貨幣、利用加密貨幣的理由。2023年3月，針對美國三位參議員的調查，幣安正式承認，“移除和限制美國用戶是逐步實施的，此舉措在實施的最初幾年並不完美”。
實際上，在很長時間內，幣安的美國用戶使用著兩個平臺：地面之上的幣安美國，地面之下的幣安——後者遊離於美國監管體系之外。
趙長鵬刑事訴訟一案的檢方，由美國司法部下轄三大部門牽頭：刑事司洗錢和資產追回處（MLARS）、國家安全司反間諜和出口管制處（CES）、華盛頓西區美國聯邦檢察官辦公室。
美國司法部指控認為，趙長鵬是知情甚至鼓勵的，“幣安員工還打電話給美國VIP客戶，鼓勵他們提供自己不在美國的信息。”在4月30的審判中，主審的非裔聯邦法官理查德·瓊斯（Richard A. Jones）也提到，檢方常常引用趙長鵬對幣安團隊成員說的一句話：“相比請求許可，請求原諒更好”。
值得一提的是，司法部在美國政治體系的分量很重。在內閣中，國務卿、國防部長、司法部長、財政部長並稱為“四大（Big4）”，執行著總統和執政黨最核心政見。
可以認為，對趙長鵬的審判，實際上是美國對加密貨幣去中心化的審判。畢竟加密貨幣最為“可怕”之處，是其對美元體系的衝擊——不少加密貨幣的支持者們相信，他們正在重塑這個世界的貨幣體系，進而建立一個去中心化的世界新秩序。
這一切，都讓這場“合眾國訴趙長鵬（United States v. Changpeng Zhao）”的官司，標杆意義更加明顯。
根據判決書，趙長鵬將在美國西塔科聯邦監獄服刑四個月。來源：法院判決文件
史上最高罰金，仍未免於牢獄之災
2023年11月21日，趙長鵬曾與美國司法部簽署了認罪協議。不過，“坦白從寬”的姿態、接受鉅額罰款，並未完全讓他免除牢獄之災。
《稜鏡》作者獲取的認罪協議顯示，趙長鵬認可了美國司法部對其違反美國《銀行保密法》反洗錢規定等一系列犯罪指控。
認罪協議提到，從2017年6月到2022年期間，幣安有超過一百萬的美國用戶。這些美國用戶進行了2000多萬筆、合計650億美元的存取款，進行了9億多筆、合計5500億美元的加密貨幣現貨交易，是美國市場“幫助幣安成長為最大的加密貨幣交易所”。
認罪協議強調，作為一家在美國開展業務的貨幣服務業（MSB）機構，幣安卻沒有申領美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）的MSB牌照。
身為幣安CEO和日常管理者，趙長鵬在相當長時間“故意（willfully）”不進行有效的交易監控，縱容幣安不實施有效的客戶識別（KYC）和反洗錢（AML）措施。
“被告將幣安的增長和利潤置於合規之上、置於美國法律之上”，認罪協議寫道，趙長鵬認為讓客戶提供身份信息，將會把客戶拒之門外。
正因為如此，幣安沒能有效限制美國用戶同被美國製裁地區用戶進行交易，比如同伊朗用戶之間8.9億美元的交易，“包括古巴、敘利亞以及烏克蘭的克里米亞、頓涅茨克和盧甘斯克”用戶之間的數百萬筆交易，而“幣安從中賺取了鉅額費用”。
作為認罪和解方案的一部分，趙長鵬需以個人名義支付5000萬美元的罰款，並辭去了幣安CEO一職，而且三年內不得參與幣安的任何活動。一切早有準備，趙長鵬在簽署認罪協議的當天，就在社交媒體公佈了接班人——新加坡人鄧偉政（Richard Teng）。
他在這條社交媒體消息中寫道：“今天，我辭去了幣安CEO一職。誠然，從情感上來說，放下並不容易。但我知道這是正確的做法。我犯了錯誤，我必須承擔責任。這對我們的社區、對幣安、對我自己來說都是最好的。”
鄧偉政於2021年加入幣安負責新加坡業務，2023年5月，“臨危受命”，被任命為幣安除美國以外所有區域的主管。加入幣安之前，他曾在新加坡、阿聯酋的金融監管部門擔任要職。在新冠疫情期間，趙長鵬曾長居新加坡。
2024年4月9日，幣安現任CEO鄧偉政在法國巴黎區塊鏈周峰會上發表講話。來源：視覺中國
作為整體認罪方案的一部分，幣安在公司層面也承認有罪。涉及美國多個政府和監管部門：
美國財政部消息稱，就在2023年11月21日趙長鵬簽署認罪協議當天，幣安分別與財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）、外國資產控制辦公室（OFAC）就“未能遵守反洗錢和制裁義務”達成和解。
和解罰款金額分別為34億美元和9.68億美元——這不僅創造了兩個部門的罰款紀錄，也成為美國財政部歷史上最大的和解金額。
上述和解方案還要求，美國財政部將在五年時間內保留對幣安賬戶和系統的訪問權。幣安在此期間必須進行合規提升（為此還約定了1.5億美元的預罰款，在幣安未能履行合規承諾時執行），並在五年內“完全退出”美國。
2023年3月，美國商品期貨交易委員會（CFTC）也曾對幣安發起民事訴訟。
根據該委員會公開的信息，也是在2023年11月21日，雙方也達成了和解協議：沒一罰一，幣安向該委員會上繳13.5億美元的“非法收入”，並支付與之相等的13.5億美元的罰款。同時，趙長鵬個人要另外向該委員會支付罰款1.5億美元。
這一攬子和解協議中，還不包含美國證監會（SEC）對幣安的違反美國證券法的13項指控——該訴訟目前依然在進行之中。
對於趙長鵬而言，破財當然希望免災。認罪協議提及，趙長鵬所涉及的罪名最高可被判處10年監禁。但作為交換條款，認罪協議也明確，如果法院判決刑期不超過《美國量刑準則》指導下的18個月，趙長鵬將放棄上訴。
不過，值得注意的是，認罪協議顯示，雙方是基於美國《聯邦刑事訴訟規則》第11(c)(1)(A)條達成一致的，在這個條款下，被告方簽字認罪，檢查官承諾不再向被告追加協議之外新的罪名，但“法院可以接受該協議、拒絕該協議或推遲判決”。
正如認罪協議所言，“沒人承諾或者保證法院會判什麼刑”。
趙長鵬與美國司法部達成的認罪協議的簽署頁，包含趙長鵬及其聘請的頂級律師本傑明·納夫塔利斯和威廉·巴克的簽名。來源：趙長鵬認罪協議
幣圈大佬與山姆大叔的貓鼠遊戲
認罪協議是美國司法實踐的常態。美國律師協會數據顯示，最近幾年，聯邦法院98%的刑事案件，都會以辯訴交易達成認罪協議的形式終結。
但不同的是，這場“合眾國訴趙長鵬”案，被告方是乘著技術浪潮、藉助人性暴富的幣圈大佬，原告方是世界最強國家的政治和法律機器，註定這場貓鼠遊戲不會簡單。
實際上，在認罪協議簽署之後的幾個月，控辯雙方的交鋒一直在進行：
簽署認罪協議後，首當其衝的問題是保釋。《稜鏡》作者獲取的最初保釋條款顯示，趙長鵬可以獲得暫時自由身，代價是1.75億美元個人保釋金和兩位擔保人，這兩位擔保人分別做出了25萬美元和10萬美元的擔保承諾。
同時，趙長鵬還需另外在指定信託賬戶內存入1500萬美元，如果違反保釋條款，這部分資金將被罰沒。對於富可敵國的趙長鵬而言，即便加上此前數十億美元的罰款，也不過是皮肉傷——有一點疼。
最初的保釋條款不限制趙長鵬離開美國，但要求如果地址和電話號碼發生變化，要隨時上報，同時保證在正式宣判之前的14天返回美國。
趙長鵬是“自願”飛來美國簽署認罪協議的，他本打算簽字後立刻離開美國返回阿聯酋家中。日裔治安法官土田（Brian A. Tsuchida）同意了他離開美國的訴求，但美國司法部隨即要求非裔聯邦法官理查德·瓊斯重新審查這一決定，要求趙長鵬留在美國。
司法部提出的核心理由是：美國和阿聯酋沒有引渡條約，此前也沒有阿聯酋將自己的公民引渡到美國的案例，並且，趙長鵬的財產都在美國境外。
2023年11月24日，趙長鵬通過律師向瓊斯法官提出抗辯，並打出了情感牌：“幾個月前，他和伴侶剛剛迎來第三個孩子”，“允許趙先生留在阿聯酋可以讓他能夠照顧家人，為他返回美國接受判決做好準備。”
但瓊斯法官駁回了趙長鵬的離境訴求。
“伴侶”指的是何一。1986年，何一出生於中國四川，曾在旅遊衛視擔任節目主持人，後進入加密貨幣行業，並與趙長鵬相識。何一是幣安的聯合創始人之一，被稱為“幣圈一姐（Crypto Queen）”。
雖然兩人的工作關係一直非常緊密，但直到2023年初，才被公開報道已經生育了兩個孩子。
華爾街日報曾援引消息人士稱：“在趙長鵬缺席之際，他的伴侶何一是坐鎮幣安的最大股東，包攬了公司營銷和投資部門的控制權。”
2023年12月22日，趙長鵬再次上書法院，以看望準備接受手術的家人為由，要求返回阿聯酋四個星期日。作為交換條件，趙長鵬提出可以質押他在幣安美國的所有股權，這部分股權價值約45億美元。但瓊斯法官依然沒有同意。
2024年2月12日，法院宣佈原定於2月23日的審判日，推遲到4月30日。
2月23日，司法部檢察官再次要求法院收緊對趙長鵬的保釋限制：他被要求交出加拿大護照，未經允許不能改變在美國的住所。即便在美國旅行，也要提前三天通知檢察官。實際上，他也確實利用這個時間去了美國不少地方，包括滑雪勝地科羅拉多特柳賴德小鎮。
保釋條款只是小小的推搡，更為核心的是刑期的博弈。趙長鵬和他的律師團隊，一直在試圖壓縮刑期、獲得緩刑。
緩刑的判例確實有：2022年5月，加密貨幣交易所BitMEX的非裔“85後”聯合創始人、前CEO亞瑟·海耶斯（Arthur Hayes）在自首後，因觸犯反洗錢規定被指控，最終只獲刑六個月家庭監禁、兩年緩刑。
但事情沒有那麼簡單。不久前的另一場判例，難免讓趙長鵬憂心。
一個多月前的3月28日，FTX交易所“90後”聯合創始人兼CEO，被稱為“猶太幣圈之王（Jewish king of crypto）”的山姆·班克曼-弗裡德（Sam Bankman-Fried），因大規模欺詐被重判25年監禁。
檢方最後的施壓，引出 161 封求情信
就在審判前的4月23日，檢察官向法庭提交了一份量刑備忘錄。
《稜鏡》作者獲取的這份備忘錄顯示，檢察官措辭嚴厲，直指趙長鵬的主觀故意性：幣安以“狂野西部”（美國西部犯罪橫行的拓荒時代）模式成長，“趙長鵬做出的商業決策，是違反美國法律獲取用戶、發展公司、裝滿錢包的最佳手段”。
檢察官認為，18個月的刑期，“不足以反映趙犯罪的嚴重性”。
備忘錄強調，“趙因違反美國法律獲得了巨大的回報，這一違法行為的代價必須是巨大的”，這樣才能“阻止其他試圖通過違反美國法律來建立財富和商業帝國的人”。
作為一場國家訴訟，美國司法部建議的口吻也與之匹配：“美國建議法院判處36個月監禁，刑期高於《美國量刑準則》（above-Guidelines）的標準。”
臨到判決前，檢方提出兩倍於標準的刑期訴求，在外界看來，這是在進行最後的施壓。
2024年4月23日，司法部檢察官向法院提交建議，要求判處趙長鵬36個月刑期。來源：量刑備忘錄
趙長鵬方面很快予以“還擊”。就在這份備忘錄釋出後不久，趙長鵬寫給法官查德·瓊斯的道歉信和以及161封聯合求情信，開始在網上傳播。這些信件其實在2024年2月，也就是檢方可能謀求更高刑期的時候，就已經陸續完成。
趙長鵬在信中表示，希望獲得緩刑，他再次表示歉意，並承擔全部責任。
後悔之情也溢出紙面：“言語無法解釋我對自己的選擇感到多麼後悔，正是這些選擇導致我出庭（受審）。”在4月30日的庭審現場，他說“對不起”，他希望對“錯誤”負責，但在卸任CEO之前，他已經盡一切可能推進合規並與美國政府合作。
他在庭審現場表示，他想為貧困兒童創建一個在線教育平臺。而在之前的求情信中，他也提到，退出幣圈後，區塊鏈+生物醫藥行業是他下一個目標。
161封聯合求情信，包含了家人、朋友、政商領袖、同事、行業專家、幣安天使投資人、幣安用戶等。排在最前面是家人，何一的名字再次出現了，位列第二位，第一位是趙長鵬的姐姐、前摩根士丹利董事總經理傑西卡·趙（Jessica Zhao）。
何一在求情信中說，“作為CZ（CZ是趙長鵬在幣圈的稱呼，為Changpeng Zhao縮寫）的合夥人”，她清楚“他對這個行業的使命感與責任感”；“作為CZ的生活伴侶”，他們相識十年，她知道“他過著簡單的生活”，“還盡力從繁忙的工作中抽時間和3個年幼的孩子保持高質量的互動”。
她認為趙長鵬“最大的錯誤是無知”，並非明知故犯。何一也談到了“狂野西部”，她說：“如果把加密貨幣行業比作狂野西部，那CZ 是這片荒原中的守護者。”
在何一之後，是趙長鵬另外兩個子女，以及他們的母親、趙長鵬的妻子楊偉清的三封求情信。
楊偉清在信中說，她和趙長鵬“相知於1999年，2003年結婚成為夫妻”。結婚之後，她一直是全職太太，趙長鵬對孩子、家人照顧有加，“很少缺席任何親手照料孩子們的機會”，“換尿布，餵奶，陪伴孩子們旅遊等等”。
而且“長鵬一直承擔著所有家裡的開銷”，“他幫我父母在東京買了房”，“也幫我的侄子找到了工作”。
楊偉清在信的最後，“懇求法官大人能輕判，給予長鵬一個機會去繼續照料好他的親人們”。
在政商領袖的求情信，包括奧巴馬時期美國駐華大使馬克斯·博卡斯（Max Baucus）、阿聯酋多個酋長國統治家族成員、復星集團聯合創始人梁信軍等人。
馬克斯·博卡斯在信中說，趙長鵬曾邀請他做幣安的顧問，“幾個月前，我和妻子在蒙大拿州的家中為CZ準備了晚餐。” 馬克斯·博卡斯特別強調趙長鵬與不久前被判25年的山姆·班克曼-弗裡德不同，“他沒有在自己的賬戶中使用別人的資金，這與山姆·班克曼-弗裡德有別，後者正是這樣做的。”
梁信軍以新加坡信家族辦公室CEO、創始人的身份寫的求情信，他特別提到，在俄烏戰爭一開始，趙長鵬就封鎖了俄羅斯，讓俄羅斯不能在幣安平臺使用加密貨幣融資、轉移資產、支付。
之後，梁信軍又說：“我更加堅信他不是唯利是圖的商人，他的經營理念是造福人類、造福世界。”
