Robinhood 已正式回應美國證券交易委員會 (SEC) 發出的威爾斯通知，該通知對其運營提出了質疑。
該通知暗示可能對該公司的加密部門 Robinhood Crypto (RHC) 採取執法行動。
Robinhood 對 SEC Wells 的通知感到“失望”
Robinhood 首席法律、合規和公司事務官 Dan Gallagher 對監管機構的決定表示失望。
“多年來，我們真誠地嘗試與 SEC 合作以提高監管透明度，包括我們眾所周知的‘進來註冊’的嘗試，但我們對該機構決定發布與我們的美國加密業務相關的威爾斯通知感到失望。”加拉格爾說。
Robinhood 辯稱，其平台上列出的加密貨幣不符合證券的資格，並準備好證明美國證券交易委員會針對其的任何案件在事實和法律上的弱點。該公司謹慎應對監管現實，選擇不列出某些代幣，並避免提供加密借貸和質押等服務，而美國證券交易委員會先前曾針對其他平台提供此類服務。
該公司還嘗試註冊一家特殊目的經紀交易商，專門符合 SEC 法規，以展示其對合規性的承諾。
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然而，美國證券交易委員會認為，羅賓漢利用其投資者關係網站和新聞編輯室的「概述」選項卡，以廣泛且非排他性的方式向公眾傳播訊息，以符合美國證券交易委員會的公平披露規則。
據透露，Robinhood Crypto, LLC（“RHC”）收到了美國證券交易委員會（“SEC”）的調查傳票，並於2024 年5 月4 日收到了一份“威爾斯通知”，聲明工作人員已通知RHC： SEC 在一份說明中評論道，“它已做出“初步決定”，建議 SEC 對 RHC 提起執法行動，指控其違反 1934 年《證券交易法》第 15(a) 和 17A 條”。
隨著美國證券交易委員會審查加密貨幣市場，重點是數位資產的合規性和分類，這種情況就會出現。 Robinhood 與 SEC 的持續對話凸顯了更廣泛的產業在應對不斷發展的監管框架方面所面臨的挑戰。
