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18명의 개인과 기관이 암호화폐 시장에서 광범위하게 존재하는 사기와 조작 행위로 기소되었습니다. 보스턴 법원은 4개의 암호화폐 회사, 4개의 암호화폐 금융 서비스 회사(이른바 "MM(Market Making)")와 그들의 직원들에 대한 기소를 발표했습니다.
4명의 피고인이 유죄를 인정했고, 다른 1명의 피고인이 유죄 인정에 동의했으며, 나머지 3명의 피고인은 이번 주 텍사스, 영국, 포르투갈에서 체포되었습니다. 2,500만 달러 이상의 암호화폐가 압수되었고, 수백만 달러 규모의 "펌프 앤 덤프(Pump and dump)" 거래를 수행한 여러 개의 거래 봇이 차단되었습니다.
기소장에 따르면, 피고인들은 암호화폐 회사를 설립할 때 자신들의 암호화폐("토큰")에 대해 거짓 진술을 하고, 이 토큰에서 가짜 거래("펌프 앤 덤프")를 수행하여 거래 활동의 허위를 만들어냈습니다. 이러한 기만적 수단은 새로운 투자자와 구매자를 끌어들여 토큰 거래 가격을 상승시켰다고 합니다. 그 후 피고인들은 인위적으로 높아진 가격에서 자신들의 토큰을 매도했는데, 이러한 행위는 일반적으로 "펌프 앤 덤프"라고 불립니다. 그중 가장 큰 암호화폐 회사인 사이타마(Saitama)의 시총은 수십억 달러에 달했습니다.
이 암호화폐 회사들은 또한 보상을 대가로 금융 서비스 회사("MM")를 고용하여 펌프 앤 덤프 거래를 수행했습니다. 유죄 인정에 동의한 한 MM 피고인은 잠재 고객에게 "2차 시장에서의 목표"는 "커뮤니티의 다른 구매자, 즉 당신이 모르거나 신경 쓰지 않는 사람들"을 찾는 것이라고 설명했는데, 이는 "우리가 [다른 구매자들]을 손실을 보게 해야 이익을 얻을 수 있기 때문"입니다.
ZM Quant, CLS Global, MyTrade 등 3개의 MM과 그들의 직원들은 정부 법집행 기관이 조사 목적으로 만든 암호화폐 회사 NexFundAI를 대신하여 펌프 앤 덤프 거래를 수행하거나 공모했다고 지목되었습니다. 고트비트(Gotbit), 그 CEO 및 2명의 이사도 유사한 계획을 실행한 혐의로 기소되었습니다.
"이번 조사는 암호화폐 산업에 많은 사기꾼들이 존재한다는 것을 최초로 밝혀냈습니다. 펌프 앤 덤프는 금융 시장에서 오래전부터 금지되어 왔으며, 암호화폐 시장도 예외가 아닙니다. 이번 사건은 혁신 기술인 암호화폐와 오랜 역사를 가진 주가 조작 및 매도 행위가 결합된 사례를 보여줍니다. 오늘의 메시지는 투자자를 속이기 위해 거짓 진술을 하는 것은 사기라는 것입니다. 우리 검찰청은 암호화폐 산업을 포함한 모든 분야의 사기 행위에 적극적으로 대응할 것입니다"라고 미국 대리 검찰총장 Joshua Levy는 말했습니다. "이번 기소는 온라인 투자자들이 디지털 영역에 진입하기 전에 충분한 조사를 해야 한다는 것을 상기시킵니다. 암호화폐 투자를 고려할 때 이러한 사기 수법을 이해하고 자신을 보호할 수 있어야 합니다."
"FBI는 이번 사건에서 전통적인 금융 범죄의 새로운 변종을 밝혀냈습니다. '토큰 미러 작전(Operation Token Mirrors)'은 암호화폐 분야의 불법 토큰 개발자, 프로모터, MM을 대상으로 했습니다. 우리가 밝힌 범죄 사실로 인해 4개 암호화폐 회사의 경영진, 4개 암호화폐 'MM' 및 그 직원들이 기소되었는데, 그들은 수백만 달러의 손실을 초래한 복잡한 거래 계획을 주도한 혐의를 받고 있습니다"라고 FBI 보스턴 지부장 Jodi Cohen은 말했습니다. "FBI는 전례 없는 조치를 취해 자체 암호화폐 토큰과 회사를 만들어 이러한 혐의되는 사기꾼들을 식별, 무력화하고 기소했습니다."
미국 증권거래위원회(SEC)는 고트비트, CLS, ZM Quant, 사이타마, 로보 이누에 대한 관련 행위에 대해 민사소송을 제기했으며, 이들이 증권법을 위반했다고 주장했습니다. FBI의 법률 연락 사무소(마드리드와 런던), 포르투갈 사법경찰, 유럽 도주자 수색팀(ENFAST), 영국 국가범죄청 국가 송환 단위, IRS 형사수사국 보스턴 지부 및 국가 암호화폐 법집행팀이 조사에 중요한 지원을 제공했습니다.
미국 대리 검찰총장 Joshua S. Levy와 FBI 보스턴 지부장 Jodi Cohen이 이 소식을 발표했습니다. 미국 검사 Christopher J. Markham과 증권·금융·사이버 사기 부서의 David M. Holcomb이 이 두 건의 사건을 기소하고 있습니다.
기소장의 세부 내용은 모두 혐의사항입니다. 법원이 합리적 의심 없이 피고인의 유죄를 입증하지 않는 한, 피고인은 무죄로 추정됩니다.
다음의 개인과 기관이 매사추세츠 주 보스턴의 미국 지방법원에 기소되었습니다:
Aleksei Andriunin, Fedor Kedrov, Qawi Jalili, Gotbit Consulting LLC(Gotbit) — 법원 문서에 따르면 Gotbit은 암호화폐 업계에서 유명한 "MM"입니다. Aleksei Andriunin(26세, 러시아 및 포르투갈)은 Gotbit의 CEO이자 창립자입니다. Andriunin은 2024년 10월 8일 포르투갈에서 체포되어 송환을 기다리고 있습니다. Fedor Kedrov(러시아)는 Gotbit의 MM 책임자입니다. Qawi Jalili(러시아)는 Gotbit의 영업 책임자입니다. Gotbit, Kedrov, Jalili 각각 전자 사기, 시장 조작 공모, 전자 사기 혐의로 기소되었습니다. Andriunin은 또 다른 형사 기소장에서 전자 사기, 시장 조작 공모, 전자 사기 및 자금 세탁 공모 혐의로 단독 기소되었습니다. 혐의에 따르면 2018년부터 2024년까지 Gotbit은 미국 소재 회사를 포함한 여러 암호화폐 회사에 시장 조작 및 펌프 앤 덤프 서비스를 제공했습니다. Gotbit은 고객을 대신해 수백만 달러 규모의 펌프 앤 덤프 거래를 수행했고, 이러한 불법 서비스에서 수천만 달러의 수익을 얻었다고 합니다. 2019년 온라인 인터뷰에서 Andriunin은 거래량을 인위적으로 늘리기 위해 펌프 앤 덤프 코드를 개발했다고 설명했습니다. Andriunin은 스프레드시트로 Gotbit의 시장 조작 행위, 즉 "가짜 거래량"과 "자연 시장 거래량"을 비교했다고 합니다. Jalili와 Kedrov를 포함한 Gotbit 직원들은 잠재 고객에게 이러한 펌프 앤 덤프 전략과 규제 당국 발각 회피 방법을 소개했다고 합니다. Jalili와 Kedrov는 사이타마, 로보 이누 등 여러 암호화폐에 이러한 서비스를 제공했습니다.
Riqui Liu, Baijun Ou, ZM Quant Investment LTD(ZM Quant) — ZM Quant는 암호화폐 업계의 "MM"으로, 고객에게 불법 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. Liu Riqui(26세, 영국 및 홍콩)는 ZM Quant의 직원입니다. Baijun Ou(32세, 홍콩)도 ZM Quant의 직원입니다. ZM Quant, Liu, Ou 각각 전자 사기 및 시장 조작 공모, 전자 사기 혐의로 대체 기소장에 기소되었습니다.
법원 문서에 따르면 ZM Quant는 "거래량을 만들어낼 수 있는" "거래 봇"을 홍보한 것으로 알려졌습니다. ZM Quant 직원들은 텔레그램 메시지와 화상회의를 통해 고객과 이러한 불법 서비스를 논의했다고 합니다. 예를 들어 기소장에 따르면 2024년 3월 화상회의에서 Liu와 Ou는 ZM Quant가 "거래량을 늘리고" "가격을 높이기 위해" 분당 "10회 또는 20회" 거래하는 방식을 자세히 설명했습니다. Liu와 Ou는 또한 ZM Quant가 거래가 "가짜"로 보이지 않도록 다수의 거래 지갑을 사용한다고 설명했습니다. 또한 ZM Quant는 사이타마, NexFundAI 등 여러 암호화폐 회사에 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다.
Andrey Zhorzhes, CLS Global FZC, LLC(CLS) — CLS는 암호화폐 업계의 "MM"으로, 고객에게 불법 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. Andrey Zhorzhes는 아랍에미리트 출신으로 CLS의 직원입니다. CLS와 Zhorzhes 모두 전자 사기 및 시장 조작 공모, 전자 사기 혐의로 기소되었습니다.
据称，Zhorzhes 向潜在客户描述了 CLS 的算法如何在多个加密货币交易所生成交易量，具体如下：
• "我们有一个算法……基本上是自我交易，买入和卖出。"
• "生成交易量的想法是……让代币看起来是有机的、真实的，让人们对交易产生兴趣。"
• "这非常难以追踪……我们为很多客户做过这样的事。"
• "我知道这是洗售交易，我也知道人们可能对此不满意。"
据称，Zhorzhes 和其他 CLS 交易员为 NexFundAI 提供了这些市场操纵服务。
Liu Zhou，MyTrade MM — — MyTrade MM 是加密货币行业的另一家 "做市商"，据称其向客户提供非法的市场操纵服务，包括 "펌프 앤 덤프(Pump and dump)" 咨询服务和由 "机器人" 进行的 "洗售交易"。Liu Zhou（39 岁，中国和加拿大公民）是 MyTrade MM 的创始人。Liu Zhou 被指控并已同意认罪，罪名是共谋实施市场操纵和电信欺诈。
MyTrade MM 的客户可以通过 MyTrade MM 网站上的仪表板访问这些服务，客户可以在指定的加密货币交易所中指定每天所需的洗售交易量。MyTrade MM 的仪表板将该服务描述为 "交易量支持"，并允许为每个客户的加密货币每天进行数百万次的洗售交易。例如：
在与 NexFundAI 的所谓促销者的对话中，Liu Zhou 声称将 MyTrade MM 描述为优于 "CLS" 和 "Gotbit"，因为那些做市商 "让客户蒙在鼓里" 并且 "控制了拉高出货"，这意味着 "他们可以轻松地进行内幕交易"。据称，Liu Zhou 还描述了洗售交易的各种目的，包括显示 "每小时都有持续的交易活动"、产生足够大的交易量以让加密货币交易所豁免上币费用，以及实施 "펌프 앤 덤프(Pump and dump)"。根据法院文件，Liu Zhou 进一步描述道，"在二级市场上的目标" 是找到 "来自社区的其他买家，那些你不认识或者不在意的人"，因为 "我们必须让 [那些其他买家] 亏钱才能获利"。
Manpreet Kohli、Haroon Mohsini、Nam Tran、Max Hernandez、Russell Armand、Vy Pham、Saitama LLC（사이타마） — — 사이타마는 2021년 8월 매사추세츠주에 등록된 암호화폐 회사입니다.
Manpreet Kohli，43세, 영국 출신, 사이타마의 최고경영자입니다. Kohli는 2024년 10월 7일 영국에서 체포되어 현재 송환을 기다리고 있습니다. Haroon Mohsini, 37세, 텍사스 출신, 사이타마에서 근무했습니다. Mohsini는 2024년 10월 7일 텍사스 남부에서 체포되었습니다. Nam Tran, 32세, 베트남 출신, 사이타마에서 근무했으며 현재 베트남에 있습니다. Kohli, Mohsini 및 Tran은 대체 기소장에서 전자 사기, 시장 조작 및 전자 사기, 시장 조작 및 무허가 송금 사업 공모 혐의로 기소되었습니다. Max Hernandez, 36세, 매사추세츠 출신, Russell Armand, 42세, 텍사스 출신, 역시 사이타마에서 근무했으며 각각 시장 조작, 전자 사기 공모 및 무허가 송금 사업 혐의로 기소되어 유죄를 인정했습니다. Vy Pham, 32세, 캘리포니아 출신, 다른 암호화폐 회사의 행위로 기소되었지만 사이타마와 관련된 일부 행위를 유죄 인정 합의에서 인정했습니다.
사이타마는 자사 토큰과 함께 사용할 수 있는 일련의 제품을 만들 것이라고 주장했으며, 정점 시기에는 시총이 75억 달러에 달했다고 주장했습니다. 사이타마 경영진은 규제 기관의 검토를 거쳤다는 허위 공개 성명, 경영진이 보유한 사이타마 토큰을 매도하지 않았다는 점, 사이타마 토큰의 코드 설계가 시장 조작을 방지할 수 있다는 등의 허위 주장을 발표했습니다. 기소 문서에 따르면 실제로 사이타마 경영진은 사이타마 토큰 시장을 적극적으로 조작하고 자신들의 사이타마 토큰을 비밀리에 매도하여 수천만 달러의 이익을 얻었습니다.
사이타마의 시장 조작 활동은 2021년 7월경부터 시작되었으며, 당시 경영진은 여러 개의 암호화폐 지갑에 분산된 소액 매수 거래를 조율했습니다. 이러한 거래는 텔레그램을 통해 조율되었으며, Armand은 이 행위의 목적이 "대량의 매수와 새로운 보유자의 가짜 인상을 만들어내"어 "사람들이 더 많이 구매하도록 자극하는 것"이라고 설명했습니다. 사이타마 경영진은 이러한 매수 행위를 서로 확인했으며 다른 사람들이 사이타마 암호화폐를 구매하도록 유도하는 방법을 논의했고, 이 과정에서 "PUMP IT" 이모티콘과 GIF 애니메이션을 교환했습니다:
이후 사이타마 경영진은 비트마트(BitMart), 엘뱅크(LBank), XT.com 등의 암호화폐 거래소에서 사이타마 암호화폐에 대한 세일즈 거래를 수행하도록 여러 MM(Market Making)에 수수료를 지불했습니다. 이러한 MM에는 ZM Quant와 Gotbit이 포함된 것으로 알려졌습니다.
Robo Inu Finance(로보 이누) — — 로보 이누는 Vy Pham이 2021년 사이타마를 떠난 후 설립한 암호화폐 회사입니다. Pham은 기소되어 시장 조작 공모, 전자 사기 공모 및 무허가 송금 사업 운영 혐의로 유죄를 인정했습니다. Pham은 미국에서 로보 이누를 설립하고 홍보했습니다. 사이타마와 유사하게, 로보 이누는 자사 암호화폐와 함께 사용할 수 있는 일련의 제품을 만들 것이라고 주장했습니다. 2022년경부터 로보 이누는 비트마트 등의 암호화폐 거래소에서 세일즈 거래를 통해 로보 이누 토큰의 거래량을 인위적으로 높이기 위해 Gotbit에 수수료를 지불했습니다.
Michael Thompson, VZZN — — VZZN은 Armand이 2023년 사이타마를 떠난 후 설립한 암호화폐 회사입니다. 50세의 버지니아 출신 Michael Thompson도 VZZN에서 근무했습니다. Armand과 마찬가지로 Thompson도 시장 조작 공모 혐의로 기소되어 유죄를 인정했습니다. VZZN은 VZZN 토큰과 함께 사용할 수 있는 동영상 스트리밍 서비스라고 주장했습니다. Armand과 Thompson은 VZZN 서비스 홍보와 함께 VZZN에 대한 오해를 불러일으키는 공개 성명을 발표하고 세일즈 거래를 통해 VZZN 토큰의 거래량을 인위적으로 높였습니다.
Bradley Beatty, Lillian Finance LLC(릴리안 파이낸스) — — 릴리안 파이낸스는 48세의 플로리다 주 거주자 Bradley Beatty가 설립한 암호화폐 회사입니다. Beatty는 전자 사기 혐의로 기소되었습니다. 릴리안 파이낸스는 블록체인 기술을 의료 분야에 활용할 것이라고 주장했으며, 토큰 판매 수익의 일부를 자선 목적으로 사용할 것이라고 밝혔습니다. Beatty는 국방 계약자라고 주장하고 의회에서 암호화폐 문제에 대해 연설했다는 등 일련의 허위 진술로 투자자들을 유치했습니다. 이후 Beatty는 릴리안 파이낸스 토큰의 소매 판매를 통해 수십만 달러의 수익을 얻었고, 자선 목적으로 사용되어야 할 릴리안 파이낸스의 일부 수익을 전용했습니다.
시장 조작 죄의 최고 형량은 20년 징역, 최대 3년 집행유예, 최고 500만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 그리고 불법 수익 몰수입니다. 전자 사기 죄의 최고 형량은 20년 징역, 최대 3년 집행유예, 최고 25만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 그리고 불법 수익 몰수 및 손실 배상입니다. 전자 사기, 시장 조작 및/또는 무허가 송금 사업 공모 죄의 최고 형량은 5년 징역, 최대 3년 집행유예, 최고 25만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 그리고 불법 수익 몰수 및 손실 배상입니다. 자금 세탁 공모 죄의 최고 형량은 20년 징역, 최대 3년 집행유예, 최고 50만 달러 벌금 또는 범죄 수익 재산 가치의 2배 중 더 큰 금액, 그리고 불법 수익 몰수입니다. 형량은 연방 지방 법원 판사가 미국 양형 지침과 관련 법률에 따라 결정합니다.
