출처: 미국 법무부 웹사이트
편집: 우톡(wu-talk)
18명의 개인과 법인이 암호화폐 시장에서 광범위하게 존재하는 사기와 조작 행위로 기소되었습니다. 보스턴 법원은 4개의 암호화폐 회사, 4개의 암호화폐 금융 서비스 회사(이른바 "MM(Market Making)")와 그들의 직원들에 대한 기소를 발표했습니다.
4명의 피고인이 유죄를 인정했고, 다른 1명의 피고인이 유죄 인정에 동의했으며, 나머지 3명의 피고인은 이번 주 텍사스, 영국, 포르투갈에서 체포되었습니다. 2,500만 달러 이상의 암호화폐가 압수되었고, 수백만 달러 규모의 수많은 암호화폐에 대한 "펌프 앤 덤프(Pump and dump)" 거래를 수행한 여러 개의 거래 봇이 차단되었습니다.
기소장에 따르면, 피고인들은 암호화폐 회사를 설립할 때 자신들의 암호화폐("토큰")에 대해 거짓 진술을 하고, 이 토큰에서 가짜 거래("펌프 앤 덤프")를 수행하여 거래 활동의 허위 인상을 만들어냈습니다. 이러한 기만적 수단은 새로운 투자자와 구매자를 끌어들였고, 토큰 거래 가격을 상승시켰습니다. 그 후 피고인들은 인위적으로 높아진 가격에서 자신들의 토큰을 매도했는데, 이는 일반적으로 "펌프 앤 덤프"로 알려져 있습니다. 그중 가장 큰 암호화폐 회사인 사이타마(Saitama)의 시총은 수십억 달러에 달했습니다.
이 암호화폐 회사들은 또한 보상을 대가로 금융 서비스 회사(MM)를 고용하여 펌프 앤 덤프 거래를 수행했습니다. 유죄 인정에 동의한 한 MM 피고인은 잠재 고객에게 "2차 시장에서의 목표"는 "커뮤니티의 다른 구매자, 즉 당신이 모르거나 신경 쓰지 않는 사람들"을 찾는 것이라고 설명했는데, 이는 "[그 다른 구매자들]이 손실을 보아야 우리가 이익을 얻을 수 있기" 때문이라고 했습니다.
ZM Quant, CLS Global, MyTrade 등 3개의 MM 회사와 그들의 직원들은 정부 법집행 기관이 조사 목적으로 만든 암호화폐 회사 NexFundAI를 대신하여 펌프 앤 덤프 거래를 수행하거나 공모했다고 지목되었습니다. 고트비트(Gotbit), 그 최고경영자 및 2명의 이사도 유사한 계획을 실행한 혐의로 기소되었습니다.
"이번 조사는 암호화폐 산업에 많은 사기꾼들이 존재한다는 것을 최초로 밝혀냈습니다. 펌프 앤 덤프는 금융 시장에서 오래전부터 금지되어 왔으며, 암호화폐 시장도 예외가 아닙니다. 이번 사건은 혁신 기술인 암호화폐와 100년 역사의 주가 조작 수법인 펌프 앤 덤프가 만난 경우를 보여줍니다. 오늘의 메시지는 다음과 같습니다: 거짓 진술로 투자자를 속이는 행위는 사기입니다. 우리 검찰청은 암호화폐 산업을 포함한 모든 분야의 사기 행위에 적극적으로 대응할 것입니다"라고 미국 검찰청 대리 Joshua Levy가 말했습니다. "이번 기소는 온라인 투자자들이 디지털 프런티어에 진입하기 전에 충분한 조사를 해야 한다는 것을 상기시킵니다. 암호화폐 투자를 고려할 때 이러한 사기 수법의 작동 방식을 이해하고 자신을 보호해야 합니다."
"FBI는 이번 사건에서 전통적인 금융 범죄의 새로운 변종을 밝혀냈습니다. 'Operation Token Mirrors'는 암호화폐 분야의 불법 토큰 개발자, 프로모터, MM을 대상으로 했습니다. 우리가 밝혀낸 범죄 사실로 인해 4개 암호화폐 회사의 경영진, 4개 암호화폐 MM과 그 직원들이 기소되었는데, 그들은 수백만 달러의 손실을 초래한 복잡한 거래 계획을 주도한 혐의를 받고 있습니다"라고 FBI 보스턴 지부장 Jodi Cohen이 말했습니다. "FBI는 전례 없는 조치를 취해 자체 암호화폐 토큰과 회사를 만들어 이러한 혐의되는 사기꾼들을 식별, 무력화하고 기소했습니다."
미국 증권거래위원회(SEC)는 고트비트, CLS, ZM Quant, 사이타마, 로보 이누에 대한 민사소송을 제기했으며, 이들이 증권법을 위반했다고 주장했습니다. FBI의 법률 연락 사무소(마드리드와 런던), 포르투갈 사법경찰, 유럽 도주자 수색팀(ENFAST), 영국 국가범죄청 국가 송환 단위, IRS 형사수사국 보스턴 지부, 국가 암호화폐 법집행팀이 조사에 중요한 지원을 제공했습니다.
미국 검찰청 대리 Joshua S. Levy와 FBI 보스턴 지부장 Jodi Cohen이 이 소식을 발표했습니다. 미국 검사 Christopher J. Markham과 증권·금융·사이버 사기 부서의 David M. Holcomb이 이 두 건의 사건을 기소하고 있습니다.
기소장의 세부 내용은 모두 혐의사항입니다. 법원이 합리적 의심 없이 피고인의 유죄를 입증하지 않는 한, 피고인은 무죄로 추정됩니다.
다음의 개인과 법인이 매사추세츠주 보스턴 연방 지방 법원에 기소되었습니다:
알렉세이 안드리우닌, 페도르 케드로프, 카위 잘릴리, 고트비트 컨설팅 LLC(Gotbit) - 법원 문서에 따르면 Gotbit은 암호화폐 업계에서 유명한 MM(Market Maker)입니다. 알렉세이 안드리우닌(26세, 러시아 및 포르투갈)은 Gotbit의 최고경영자이자 창립자입니다. 안드리우닌은 2024년 10월 8일 포르투갈에서 체포되어 송환을 기다리고 있습니다. 페도르 케드로프(러시아)는 Gotbit의 MM 책임자입니다. 카위 잘릴리(러시아)는 Gotbit의 영업 책임자입니다. Gotbit, 케드로프, 잘릴리는 각각 전자 사기, 시장 조작 공모, 전자 사기 혐의로 기소되었습니다. 안드리우닌은 또 다른 형사 기소장에서 단독으로 전자 사기, 시장 조작 공모, 전자 사기 및 자금 세탁 공모 혐의를 받고 있습니다. 기소장에 따르면 2018년부터 2024년까지 Gotbit은 미국 소재 회사를 포함한 여러 암호화폐 회사에 시장 조작과 펌프 앤 덤프 서비스를 제공했습니다. Gotbit은 고객을 대신해 수백만 달러 규모의 펌프 앤 덤프 거래를 수행했고, 이러한 불법 서비스에서 수십 억 달러의 수익을 얻었다고 합니다. 2019년 온라인 인터뷰에서 안드리우닌은 펌프 앤 덤프를 위한 코드를 개발하여 암호화폐의 거래량을 인위적으로 늘리는 방법을 설명했습니다. 안드리우닌은 스프레드시트로 Gotbit의 시장 조작 행위, 즉 "가짜 거래량"과 "실제 시장 거래량"을 비교한 기록을 보유했다고 합니다. 잘릴리와 케드로프를 포함한 Gotbit 직원들은 잠재 고객에게 이러한 펌프 앤 덤프 전략과 규제 당국 발각 회피 방법을 소개했다고 합니다. 잘릴리와 케드로프는 또한 사이타마, 로보 이누 등 여러 암호화폐에 이러한 서비스를 제공했습니다.
리우이, 오바이준, ZM Quant Investment LTD(ZM Quant) - ZM Quant는 암호화폐 업계의 MM으로, 고객에게 불법적인 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. 리우이(26세, 영국 및 홍콩)는 ZM Quant의 직원입니다. 오바이준(32세, 홍콩)도 ZM Quant의 직원입니다. ZM Quant, 리우, 오는 대체 기소장에서 전자 사기 및 시장 조작·전자 사기 공모 혐의로 기소되었습니다.
법원 문서에 따르면 ZM Quant는 "거래량을 만들어낼 수 있는" "거래 봇"을 홍보한 것으로 알려졌습니다. ZM Quant 직원들은 텔레그램 메시지와 화상 회의를 통해 고객과 이러한 불법 서비스를 논의했다고 합니다. 예를 들어 기소장에 따르면 2024년 3월 화상 회의에서 리우와 오는 ZM Quant가 "거래량을 늘리고" "가격을 높이기" 위해 "분당 10번 또는 20번" 거래하는 방법을 자세히 설명했습니다. 리우와 오는 또한 ZM Quant가 거래가 "가짜"로 보이지 않도록 다수의 지갑을 사용한다고 설명했습니다. 또한 ZM Quant는 사이타마, NexFundAI 등 여러 암호화폐 회사에 시장 조작 서비스를 제공했다고 합니다.
안드레이 조르제스, CLS Global FZC, LLC(CLS) - CLS는 암호화폐 업계의 MM으로, 고객에게 불법적인 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. 안드레이 조르제스(아랍에미리트)는 CLS의 직원입니다. CLS와 조르제스 모두 전자 사기 및 시장 조작·전자 사기 공모 혐의로 기소되었습니다.
조르제스는 잠재 고객에게 CLS의 알고리즘이 여러 암호화폐 거래소에서 어떻게 거래량을 생성하는지 설명했다고 합니다: '유니스왑(UN
• "우리는 기본적으로 자체 거래, 매수 및 매도를 하는 알고리즘을 가지고 있습니다."
• "거래량을 생성하는 아이디어는 토큰이 유기적이고 실제적으로 보이게 하여 사람들이 거래에 관심을 갖게 하는 것입니다."
• "이것은 추적하기 매우 어렵습니다... 우리는 많은 고객들을 위해 이런 일을 해왔습니다."
• "이것이 세탁 거래라는 것을 알고 있으며, 사람들이 이에 불만족할 수 있다는 것도 알고 있습니다."
Zhorzhes와 다른 CLS 거래자들이 NexFundAI에 이러한 시장 조작 서비스를 제공했다고 주장됩니다.
Liu Zhou, MyTrade MM - MyTrade MM은 암호화폐 업계의 또 다른 'MM(Market Making)'으로, 고객에게 불법적인 시장 조작 서비스를 제공한 것으로 알려졌습니다. 이에는 '펌프 앤 덤프' 자문 서비스와 '로봇'에 의한 '세탁 거래'가 포함됩니다. 39세의 중국계 캐나다인 Liu Zhou는 MyTrade MM의 창립자입니다. Liu Zhou는 기소되었고 시장 조작 및 전자 사기 음모 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.
MyTrade MM의 고객은 MyTrade MM 웹사이트의 대시보드를 통해 이러한 서비스에 액세스할 수 있으며, 지정된 암호화폐 거래소에서 매일 필요한 세탁 거래량을 지정할 수 있습니다. MyTrade MM의 대시보드는 이 서비스를 "거래량 지원"으로 설명하며, 고객의 각 암호화폐에 대해 하루에 수백만 건의 세탁 거래를 허용합니다.
NexFundAI의 소위 프로모터와의 대화에서 Liu Zhou는 MyTrade MM이 'CLS'와 'Gotbit'보다 우수하다고 주장했는데, 이는 그들의 MM이 "고객을 속이고" "펌프 앤 덤프를 통제"하기 때문에 "내부자 거래를 쉽게 할 수 있다"고 말했기 때문입니다. Liu Zhou는 또한 "매시간 지속적인 거래 활동 보여주기", 거래소 상장 수수료 면제를 위한 충분한 거래량 생성, '펌프 앤 덤프' 실행 등 세탁 거래의 다양한 목적을 설명했다고 합니다. 법원 문서에 따르면 Liu Zhou는 "2차 시장에서의 목표"는 "커뮤니티의 다른 구매자, 당신이 모르거나 신경 쓰지 않는 사람들"을 찾는 것이라고 설명했는데, 이는 "우리가 [그들] 을 손실을 보게 해야 우리가 이익을 얻을 수 있기 때문"이라고 말했습니다.
Manpreet Kohli, Haroon Mohsini, Nam Tran, Max Hernandez, Russell Armand, Vy Pham, Saitama LLC(Saitama) - Saitama는 2021년 8월 매사추세츠에 설립된 암호화폐 회사입니다. Manpreet Kohli(43세, 영국), Haroon Mohsini(37세, 텍사스), Nam Tran(32세, 베트남)은 Saitama에서 근무했으며 전자 사기, 시장 조작, 무허가 송금 사업 음모 혐의로 기소되었습니다. Max Hernandez(36세, 매사추세츠)와 Russell Armand(42세, 텍사스)도 Saitama에서 근무했으며 시장 조작, 전자 사기 음모, 무허가 송금 사업 혐의로 기소되었습니다. Vy Pham(32세, 캘리포니아)은 다른 암호화폐 회사에서의 행위로 기소되었지만 Saitama 관련 행위도 인정했습니다.
Saitama는 자사 토큰과 연계된 제품을 만들겠다고 주장했으며, 최고 시총이 75억 달러에 달했다고 주장했습니다. 그러나 실제로는 Saitama 경영진이 허위 공개 성명을 발표하고 자신들의 Saitama 토큰을 비밀리에 매도하여 수천만 달러의 이익을 얻었다고 합니다.
Saitama의 시장 조작 활동은 2021년 7월경부터 시작되었으며, 경영진은 여러 개의 암호화폐 지갑에 분산된 소액 매수 거래를 조정했습니다. 이는 "더 많은 매수자와 신규 보유자의 착각을 만들어" "사람들이 더 많이 구매하도록 자극"하기 위한 목적이었습니다. Saitama 경영진은 이러한 매수 행위를 확인하고 다른 사람들이 Saitama 암호화폐를 구매하도록 유도하는 방법을 논의했습니다.
이후 Saitama 경영진은 비트마트, 엘뱅크, XT.com 등의 거래소에서 Saitama 암호화폐에 대한 세탁 거래를 요구하며 MM(Market Maker)에게 수수료를 지불했습니다. 여기에는 ZM Quant와 Gotbit이 포함된 것으로 알려졌습니다.
Robo Inu Finance(Robo Inu) - Robo Inu는 Vy Pham이 Saitama를 떠난 후 2021년에 설립한 암호화폐 회사입니다. Pham은 시장 조작 음모, 전자 사기 음모, 무허가 송금 사업 혐의로 기소되었으며 유죄를 인정했습니다. Robo Inu도 Saitama와 유사하게 자사 암호화폐와 연계된 제품을 만들겠다고 주장했습니다. 2022년경부터 Robo Inu는 비트마트 등의 거래소에서 Gotbit을 통한 세탁 거래로 Robo Inu 토큰의 거래량을 인위적으로 높였습니다.
Michael Thompson, VZZN - VZZN은 Armand가 Saitama를 떠난 후 2023년에 설립한 암호화폐 회사입니다. 50세의 버지니아 주 거주자 Michael Thompson도 VZZN에서 근무했습니다. Armand와 마찬가지로 Thompson도 시장 조작 음모 혐의로 기소되었고 유죄를 인정했습니다. VZZN은 VZZN 토큰과 함께 사용할 수 있는 동영상 스트리밍 서비스라고 주장했지만, Armand와 Thompson은 VZZN에 대한 오해의 소지가 있는 공개 성명을 발표하고 세탁 거래를 통해 VZZN 토큰의 거래량을 인위적으로 높였습니다.
Bradley Beatty, Lillian Finance LLC(Lillian Finance) - Lillian Finance는 48세의 플로리다 주 거주자 Bradley Beatty가 설립한 암호화폐 회사입니다. Beatty는 전자 사기 혐의로 기소되었습니다. Lillian Finance는 의료 분야에 블록체인 기술을 사용한다고 주장했으며, 토큰 판매 수익의 일부를 자선 목적으로 사용할 것이라고 주장했습니다. 그러나 Beatty는 투자자를 유치하기 위해 국방 계약자라는 등의 거짓 진술을 했으며, 토큰 판매로 수십만 달러의 수익을 얻고 자선 목적으로 사용해야 할 일부 수익을 유용했습니다.
시장 조작죄의 최고 형량은 20년 징역, 3년 집행유예, 500만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 불법 수익 몰수입니다. 전자 사기죄의 최고 형량은 20년 징역, 3년 집행유예, 25만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 불법 수익 몰수 및 손실 배상입니다. 전자 사기, 시장 조작 및/또는 무허가 송금 사업 음모죄의 최고 형량은 5년 징역, 3년 집행유예, 25만 달러 벌금 또는 범죄 수익/손실의 2배, 불법 수익 몰수 및 손실 배상입니다. 자금 세탁 음모죄의 최고 형량은 20년 징역, 3년 집행유예, 50만 달러 벌금 또는 범죄 수익의 2배, 불법 수익 몰수입니다. 형량은 연방 지방 법원 판사가 미국 양형 지침과 관련 법률에 따라 결정합니다.
