미국 증권거래위원회(SEC)는 오늘 샘 뱅크먼-프리드에 대해 증언한 FTX의 전 임원 3명에 대해 임원 및 이사직 금지를 요구하는 최종 합의 판결안을 제출했습니다 . 캐롤라인 엘리슨은 10년, 게리 왕과 니샤드 싱은 8년의 임원직 금지 처분을 받을 것으로 예상됩니다.
맨해튼 연방 법원에 제출된 서류는 뱅크먼-프리드의 형사 재판 과정에서 검찰에 광범위하게 협조했지만 여전히 증권법상 영구 금지 명령을 받고 있는 임원들에 대한 합의 조건을 공식화한 것입니다.
SEC 소송 발표 26450에 따르면, 엘리슨, 왕, 싱은 향후 연방 사기 방지 조항 위반을 금지하는 영구 금지 명령과 5년간의 행위 기반 제한에 합의했습니다.
제안된 판결은 효력을 발생하기 전에 법원의 승인을 받아야 합니다.
특히, 이번 SEC의 최신 집행 조치는 에이미 버카트가 데블린 수, 이반 스나이더, 데이비드 브라운, 브라이언 후크로, 파샤 살리미 조사관과 함께 사이버 및 신기술 부서의 로라 달레어드와 에이미 플래허티 하트먼의 감독 하에 진행했습니다.
FTX 경영진, 증권 사기 관련 영구 금지 명령에 동의
SEC의 최초 소송에서는 해당 임원들이 2019년 5월부터 2022년 11월까지 FTX의 안전 조치 및 위험 통제에 대한 허위 주장을 통해 투자자로부터 18억 달러 이상을 모금하는 데 관여했다고 주장했습니다.
검찰은 뱅크먼-프리드 , 왕 , 싱이 알라메다 리서치를 자동화된 위험 완화 시스템에서 제외하고 고객 예금에 대한 무제한 접근 권한을 부여했다고 기소했습니다.
왕과 싱은 FTX 고객 자금을 알라메다로 빼돌리는 소프트웨어를 개발했고, 엘리슨은 횡령한 자산을 헤지펀드의 거래 운영에 투입하도록 지시했다.
뱅크먼-프라이드는 이후 수억 달러에 달하는 고객 자금을 알라메다로 이체하여 벤처 투자와 왕, 싱을 포함한 임원들에 대한 개인 대출에 사용했습니다.
피고인 세 명은 SEC의 혐의를 인정하거나 부인하지 않고 최종 판결에 동의했습니다.
증권거래법 제10조(b)항 및 증권법 제17조(a)항에 따른 영구적인 사기 방지 금지 명령 외에도, 그들은 유사한 위반 행위를 5년간 방지할 수 있는 행위 기반 제한을 수용했습니다.
증권거래 금지에도 불구하고 협력은 서로 다른 형사 판결을 낳는다
며칠 전, 엘리슨이 댄버리 연방 교도소에서 약 11개월을 복역한 후 10월에 지역 사회 구금으로 이감되었으며 , 그녀의 예상 석방일은 2026년 2월로 정해졌다는 사실이 밝혀졌습니다.
루이스 카플란 판사는 변호인 측의 집행유예 요청에도 불구하고 그녀에게 2년형을 선고하면서, 사기 행위의 심각성을 고려할 때 징역형이 정당하다고 판단하면서도 그녀의 상당한 협조를 칭찬했다.
2024년 9월 선고 공판에서 엘리슨은 눈물을 참으며 깊은 후회를 표했다.
" 어떤 면에서는 제가 얼마나 많은 사람들에게 피해를 입혔는지 제 머리로는 도저히 이해할 수 없어요. " 그녀는 법정에서 이렇게 말했다.
그녀의 변호인들은 징역형을 구형하지 말 것을 요청했지만, 카플란 판사는 그녀의 전례 없는 협조를 인정하면서도 이를 " 말 그대로 감옥에서 풀려날 수 있는 면죄부 "라고 표현하며 거부했다.
연방 검찰은 9월 양형 권고안에서 엘리슨의 결정적인 증언을 강조하며, 그녀의 3일간의 재판 증언이 없었다면 범죄의 " 내용 "과 " 방법 "을 입증하기 어려웠을 것이라고 지적했다.
그녀는 뱅크먼-프라이드가 알라메다 리서치를 통해 FTX에서 비밀리에 빼돌린 수십억 달러의 고객 자산을 임원들에게 투자하라고 지시했다고 폭로했습니다.
왕과 싱은 뱅크먼-프리드가 알라메다가 고객 자금에 거의 무제한으로 접근할 수 있도록 하는 " 부정적 허용 " 기능을 만들도록 지시했다고 증언한 후, 이미 복역한 기간만큼의 형을 선고받고 보호관찰을 받게 되었습니다.
두 사람 모두 협조 덕분에 추가적인 징역형을 전혀 받지 않았습니다.
FTX 파산으로 채권자 상환액이 당초 청구액을 초과했습니다.
FTX의 파산법 11조에 따른 기업회생 계획은 2025년 5월에 배당을 재개했으며 , 지정된 서비스 제공업체인 BitGo 또는 크라켄(Kraken) 통해 검증 요건을 완료한 적격 채권자에게 119%에서 143% 사이의 배당금을 지급했습니다.
5만 달러 미만의 청구액을 가진 피해 사용자 중 약 98%가 파산 법원이 승인한 구조조정 계획에 따라 신고 금액의 119%를 받았습니다.
뱅크먼-프라이드는 로스앤젤레스에 있는 보안 등급이 낮은 연방 교정 시설인 터미널 아일랜드 에 수감되어 있으며, 7건의 사기 및 공모 혐의로 유죄 판결을 받아 25년형을 복역 중입니다.
가장 최근에는 지난 11월 항소심에서 그가 " 유죄 추정 "을 받았다는 주장에 이의를 제기하며 공정한 재판 절차를 받지 못했다고 주장했습니다.
한편, 그의 가족은 FTX가 파산 기간 내내 모든 고객에게 전액 상환할 수 있는 충분한 자산을 보유하고 있었다고 주장하며 대통령 사면을 계속해서 요청하고 있다.
