Thông báo chính thức về việc hình sự hóa “giao dịch tài sản ảo” có ý nghĩa gì đối với cộng đồng tiền điện tử?

Tác giả: luật sư Tiểu Sa

Sáng ngày 19/8, Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao Trung Quốc đã cùng tổ chức họp báo và chính thức công bố ấn phẩm “Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng pháp luật trong xử lý các vụ án hình sự về rửa tiền” (sau đây gọi là “Giải thích” hoặc “Quy định mới”).

“Giải nghĩa” có tổng cộng 13 bài, ít chữ, có kết quả lớn, ngăn chặn tội phạm rửa tiền một cách toàn diện. Điều đáng chú ý là Điều 5 của “Giải thích” quy định rõ ràng các điều khoản che đậy cho tội phạm rửa tiền và trong đó có rõ ràng “giao dịch tài sản ảo”.

Điều này có ý nghĩa gì đối với cộng đồng tiền điện tử? Đầu cơ coin có cấu thành tội phạm không? OTC vẫn có thể được sử dụng? Hôm nay Đội ngũ Chị Sa sẽ giải thích rõ ràng dựa trên những trường hợp thực tế mà họ đã xử lý. Có đầy đủ thông tin thiết thực, nên sưu tầm và đọc nhé.

Theo Điều 13 của “Giải thích”: Giải thích này sẽ có hiệu lực từ ngày 20 tháng 8 năm 2024. Nó được công bố ngay trong ngày và được triển khai ngay ngày hôm sau.

Vì vậy, đối với những người bạn cộng đồng tiền điện tử của chúng ta, ưu tiên hàng đầu là phải có được kết luận rõ ràng: sau những quy định mới, chúng ta vẫn có thể đầu cơ coin chứ?

Hãy để tôi đưa ra kết luận đầu tiên cho bạn: có.

Trước hết, "Giải thích" không được xây dựng cho cộng đồng tiền điện tử. Từ tên của nó và các điều khoản hình phạt liên quan, chúng ta có thể biết rằng nó nhắm vào các tội phạm như rửa tiền và che giấu số tiền thu được từ tội cộng đồng tiền điện tử hoặc blockchain, ngành Web3.

Thứ hai, Điều 5 của Giải thích đã nêu rõ rằng chỉ những người sử dụng giao dịch tài sản ảo để che đậy số tiền thu được từ hình sự của bảy tội phạm nguồn cụ thể được quy định trong tội rửa tiền mới có thể phạm tội rửa tiền. Các tội phạm nguồn quy định tại Điều 191 Bộ luật Hình sự bao gồm: (1) tội phạm ma túy; (2) tội phạm có tổ chức có tính chất mafia; (4) tội phạm buôn lậu; (5) tội phạm tham nhũng; ) tội gây rối trật tự quản lý tài chính; (7) tội phạm gian lận tài chính.

Đội ngũ của Sajie cho rằng rằng crypto chính khiến “giao dịch tài sản ảo” được liệt kê rõ ràng là một trong những phương thức rửa tiền (Điều 191, Đoạn 1, Khoản 5 Bộ luật Hình sự) là vì khi tài sản mật mã rất hữu ích cho việc rửa tiền dụng cụ.

Trong những năm gần đây, crypto , dựa vào lợi thế kỹ thuật của việc truyền tải công nghệ blockchain từ điểm này sang điểm khác và toàn cầu, đang ngày càng trở thành một “vũ khí sắc bén” để rửa tiền và che giấu số tiền thu được từ tội phạm.

Theo Báo cáo Nghiên cứu An ninh Chuỗi Trung Quốc, chỉ riêng trong năm 2021, số tiền liên quan đến các vụ rửa tiền, mô hình kim tự tháp và cờ bạc trực tuyến sử dụng crypto đã lên tới 298,542 tỷ nhân dân tệ, trong đó USDT, Bitcoin và ETH chiếm 298,542 tỷ Ethereum tệ. số đông. Ngày nay, con số này vẫn đang tăng lên nhanh chóng.

Đồng thời, theo dữ liệu từ một bài báo đăng trên Tạp chí Công nghệ Cảnh sát số 2 năm 2023, trong số các loại tội phạm tiền ảo, tội viện trợ và ủy thác đứng hàng đầu, tội che giấu đứng thứ hai, với số lượng tội phạm lớn nhất. cao hơn nhiều so với các tội phạm khác.

Ngoài rửa tiền, âm mưu kim tự tháp và cờ bạc trực tuyến, trên thực tế, đội ngũ của Sajie cũng đã xử lý các trường hợp hoạt động bất hợp pháp và tội phạm sử dụng tài sản crypto sau đây:

(1) Một bên vợ/chồng sử dụng crypto để che giấu và chuyển giao tài sản chung;

(2) Một cá nhân có giá trị ròng cao sử dụng crypto để vượt qua các biện pháp kiểm soát ngoại hối của Trung Quốc, chuyển tài sản ra nước ngoài và mua bất động sản, chứng khoán và tài sản khác;

(3) Một doanh nghiệp nhất định và người kiểm soát thực tế của nó sử dụng tài sản crypto để lách các kênh giải quyết hợp pháp, chuyển thu nhập từ nước ngoài vào trong nước và trốn thuế;

(4) Người không trung thực bị thi hành án đã sử dụng tài sản crypto để trốn tránh các cuộc điều tra về tài sản của tòa án và các chủ nợ và cố ý từ chối thực hiện nợ được xác định theo bản án có hiệu lực;

...

Ngoài ra, còn có một trường hợp khác mà mọi người đều quen thuộc - vụ việc Thiên Tân Blue Sky Gerui hấp thụ trái phép tiền gửi công cộng . Trước cơn giông bão năm 2017, thủ phạm Qian Zhimin đã bỏ túi hàng chục tỷ tiền trộm được quy đổi thành Bitcoin chỉ bằng ổ cứng di động, dễ dàng mang ra khỏi nước rồi trốn ra nước ngoài, sống cuộc đời tiêu tiền để kiếm sống. Phải đến năm 2024 anh mới bị cảnh sát Anh bắt giữ.

Có thể thấy rằng một khi crypto tài sản sử dụng như một công cụ rửa tiền thì nó thực sự rất dễ sử dụng.

Đầu tiên là những người buôn bán tiền tệ, thứ hai là những người có nhu cầu OTC cao và giao dịch thường xuyên.

Theo quy định của Luật Hình sự Trung Quốc, dù là tội rửa tiền hay tội che giấu số tiền thu được do phạm tội, người phạm tội phải “biết hoặc phải biết” rằng số tiền liên quan là tiền ăn cắp mà người khác có được từ việc phạm tội nguồn của tội rửa tiền hoặc lợi nhuận phái sinh của tiền bị đánh cắp. Tội phạm nguồn về che giấu tiền thu được từ hình sự là số tiền thu được từ các tội phạm khác ngoài tội phạm nguồn là rửa tiền, chẳng hạn như tiền thu được từ gian lận điện tử.

Từ lâu, một trong những vấn đề rắc rối nhất đối với những người kinh doanh tiền tệ và những người có nhu cầu cao, giao dịch thường xuyên trong OTC là nhận được số tiền bị đánh cắp liên quan đến vụ án. Thậm chí , cộng đồng tiền điện tử còn có câu nói rằng “nếu không có thẻ. bị đóng băng, nó không được tính là đầu cơ tiền tệ".

Vì vậy, do việc nhận tiền bất hợp pháp đã trở nên khó tránh khỏi và có thể không thể tránh khỏi về mặt khách quan, nên việc xác định thế nào là “biết hoặc nên biết” đối với tội rửa tiền và che giấu số tiền thu được do phạm tội hình sự trong luật hình sự Trung Quốc là vô cùng quan trọng .

Điều 3 “Giải thích” quy định rõ việc xác định “biết hay nên biết”: phải căn cứ vào thông tin mà người phạm tội đã truy cập và nhận được, tình tiết xử lý số tiền phạm tội của người khác và lợi nhuận , loại và số tiền thu được. lợi nhuận được từ tội phạm và lợi nhuận tội phạm, các phương thức chuyển tiền và chuyển đổi, hành vi giao dịch, tài khoản vốn và các tình huống bất thường khác, kết hợp với kinh nghiệm chuyên môn của thủ phạm, mối quan hệ với tội phạm cấp trên, lời thú tội và lời bào chữa của anh ta, lời khai của đồng phạm và lời khai của nhân chứng. , v.v. Xem xét, đánh giá toàn diện.

Hãy lấy một trường hợp thực tế do đội ngũ của Chị Sa xử lý trước khi đưa ra “Giải thích” làm ví dụ. Năm 2023, bạn cùng lớp A bị cơ quan tư pháp bắt giữ hình sự tại một địa điểm nhất định ở Trung Quốc với cáo buộc "che giấu và che giấu số tiền thu được từ phạm tội" để xuất khẩu U (USDT, gọi tắt là "U"). đã thông báo rõ ràng với chúng tôi rằng U I của anh ta chỉ rút số tiền thu được từ đầu cơ coin và không biết gì về nguồn vốn từ các ngân hàng ngầm. Sau sự can thiệp của đội ngũ Chị Sa, họ phát hiện ra nguyên nhân Sinh viên A bị cơ quan tư pháp Trung Quốc kết tội “che đậy, che giấu số tiền phạm tội” chủ yếu là do các nguyên nhân sau:

(1) Số tiền được ngân hàng ngầm chuyển vào tài khoản của bạn cùng lớp A có nguồn gốc từ tiền ăn trộm do lừa đảo viễn thông;

(2) Bạn cùng lớp A có mối quan hệ cụ thể với các ngân hàng ngầm và hồ sơ trò chuyện giữa hai người có thể chứng minh rằng bạn cùng lớp A có hiểu biết nhất định về nguồn vốn của ngân hàng ngầm;

(3) Số tiền chuyển từ ngân hàng ngầm vào tài khoản của sinh viên A lớn hơn rất nhiều so với thu nhập từ việc U rút (tính theo tỷ giá tại thời điểm U rút);

(4) Sinh viên A không thể giải thích hợp lý lý do chuyển số tiền vượt mức và hướng chuyển tiền, đồng thời không lưu giữ bằng chứng khách quan;

(5) Sau khi nhận được số tiền trộm được, sinh viên A có hành vi lắng đọng số tiền đó rồi chuyển đi sau một thời gian dài.

Căn cứ vào những chứng cứ khách quan nêu trên, cơ quan tư pháp xác định Sinh viên A “biết hoặc lẽ ra phải biết” số tiền ngân hàng ngầm chuyển vào tài khoản của mình có nguồn gốc từ lừa đảo viễn thông nên bị kết án và tuyên án.

Thật trùng hợp, vào năm 2023, Tòa án nhân dân quận Đông Thắng, thành phố Ordos cũng tuyên án một vụ án rất giống với vụ án do đội ngũ của chị Sa xử lý- (2023) Nei 0602 Vụ án hình sự số 203. Trong trường hợp này, bị cáo Xu đã cung cấp ba thẻ ngân hàng của mình cho người khác sử dụng trong khoảng thời gian từ ngày 27 tháng 2 năm 2022 đến ngày 3 tháng 3 năm 2022, khiến hơn 90 nhân dân tệ tiền lừa đảo điện tử bị đóng băng khỏi thẻ sau đó. anh ta đã xuất U trên Internet vào ngày 5 tháng 3 năm 2022, anh ta nhận thêm 200.000 đô la tiền bị đánh cắp từ gian lận điện tử và anh ta đã rút tiền mặt từ quầy ngân hàng vào cùng ngày.

Logic của tòa án để xác định ý định “biết” chủ quan của Xu trong việc che giấu số tiền thu được từ phạm tội như sau:

(1) Bởi vì khi thẻ của Xu bị đóng băng, anh ta đã biết rằng “trong các giao dịch tiền ảo mà anh ta tham gia, cả tài khoản thu hộ của người bán và tài khoản thanh toán của người mua đều có thể là tài khoản liên quan đến gian lận viễn thông, tức là số tiền đã trả. do người mua mua tiền ảo có thể bị đánh cắp tiền do lừa đảo viễn thông.”

(2) Vì vậy, “trong quá trình giao dịch tiền ảo vào ngày 5 tháng 3 năm 2022, bị cáo Xu lẽ ra phải biết rằng số tiền người mua trả cho mình là tiền thu được từ phạm tội.”

Về vấn đề này, đội ngũ của Sajie không thể đồng ý rằng hành vi cung cấp thẻ kiếm lời của Xu chắc chắn là sai và có thể bị nghi ngờ là có âm mưu, nhưng không có bằng chứng nào chứng minh người sử dụng thẻ và người sưu tập U-coin là cùng một nhóm, và không có bằng chứng nào chứng minh hai quỹ liên quan đến vụ lừa đảo viễn thông đều xuất phát từ cùng một vụ lừa đảo viễn thông hoặc có liên quan . Vậy làm sao việc Xu biết được nguồn tiền không đúng mục đích trong tội giúp đỡ, tin tưởng lại bị “đẩy” trực tiếp vào vụ án. tội bao che, che giấu số tiền thu được do phạm tội?

Việc kết tội và trừng phạt anh ta chỉ vì “số tiền người mua trả để mua tiền ảo có thể là tiền bị đánh cắp từ hành vi lừa đảo viễn thông” như nêu trong bản án bị nghi ngờ vi phạm nguyên tắc xử phạt theo luật định.

Trong những năm gần đây, do gian lận điện tử tràn lan, lượng lớn tiền bất hợp pháp đã chảy vào các ngân hàng ngầm. Khả năng những người đầu cơ đầu cơ coin nhận được tiền bẩn đã tăng lên rất nhiều. Tuy nhiên, trong hầu hết các trường hợp, thẻ của họ bị đóng băng và đôi khi họ bị nghi ngờ. của cơ quan điều tra làm nhân chứng. Nhưng rủi ro tội phạm giống như những con thiên nga đen xung quanh chúng ta và cần phải đề phòng.

Vì vậy, dựa trên kinh nghiệm thực tế, đội ngũ Sajie đã đưa ra một số gợi ý cho các đối tác đầu cơ coin nhằm ngăn ngừa rủi ro hình sự.

Đầu tiên, để lại dấu vết nguồn vốn đầu đầu cơ coin. Theo như đội ngũ của Chị Sa biết, trên thực tế, hầu hết các đối tác đầu cơ đầu cơ coin đều có nguồn vốn rất sạch. Một số là thu nhập từ tiền lương của chính họ, một số là thu nhập từ hoạt động kinh doanh hợp pháp và một số là tiền nhàn rỗi từ quỹ. thanh lý bất động sản, cổ phiếu và tài sản khác trong vài năm qua. Vì vậy, ưu tiên hàng đầu là phải lưu giữ bằng chứng về nguồn vốn sử dụng để đầu cơ coin , để khi được hỏi có thể giải thích rõ ràng mọi chuyện.

Thứ hai, lưu giữ hồ sơ về việc mua và bán tài sản crypto của bạn trên nền tảng. Phần bằng chứng này rất quan trọng. Một số nền tảng tài sản tiền crypto chỉ cung cấp chức năng truy vấn hồ sơ trong ba tháng qua và nền tảng này có thể không hợp tác với các truy vấn tiếp theo. Do đó, đầu cơ coin phải hình thành thói quen chụp ảnh màn hình và quay video hàng tháng. để lưu trữ bằng chứng, tránh tình trạng choáng ngợp khi có sự việc xảy ra.

Thứ ba, các hồ sơ liên quan phải nhất quán và Chuỗi quỹ phải đầy đủ, bất kể lý do là gì, không được xảy ra trường hợp không rõ nguồn gốc của số tiền lớn, vượt xa lợi nhuận đầu cơ coin và không thể giải thích được. rõ ràng.

Cuối cùng, nếu cần, bạn có thể giảm tần suất OTC và chỉ chọn những kênh đáng tin cậy để rút coin khi cần thiết. Khi rút tiền, cả hai bên có thể cung cấp bằng chứng và đưa ra cam kết với nhau về nguồn gốc sạch của tài sản crypto và tiền tệ hợp pháp bằng cách ký các thỏa thuận liên quan, để lại dấu vết để tham khảo trong tương lai.

Nói một cách thẳng thắn, thông báo chính thức về việc hình sự hóa “giao dịch tài sản ảo” đồng nghĩa với việc gia tăng rủi ro hình sự đối với những người cộng đồng tiền điện tử . Sword of Damocles phía trên đầu của người giao dịch tiền tệ là +1, và đầu cơ coin đồng nghiệp cần phải thận trọng. Họ không còn có thể áp dụng trực tiếp kinh nghiệm phát hành tiền tệ trước đây của mình cho đến ngày nay. Cách tốt nhất để tự bảo vệ mình là giữ lại chứng chỉ.

Ngoài ra, không nên che giấu bệnh tật và tránh điều trị y tế. Nếu gặp rủi ro, bạn phải kịp thời tìm kiếm sự trợ giúp từ luật sư chuyên nghiệp đáng tin cậy. Khi giao tiếp với luật sư, bạn phải nói sự thật để ngăn chặn rủi ro hình sự xảy ra. mọi khía cạnh.

Đó là chia sẻ của ngày hôm nay, cảm ơn độc giả!