Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố giải quyết các khoản phí đối với Quỹ phòng hộ crypto Galois Capital vì không tuân thủ và bảo vệ tài sản cơ bản của mình (bao gồm cả crypto ). Galois đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 USD, số tiền này sẽ được phân bổ cho các nhà đầu tư quỹ bị thua lỗ.
Galois Capital là một Quỹ phòng hộ tập trung vào giao dịch crypto . Một số tài sản của quỹ đã bị hư hỏng trong vụ sụp đổ của FTX và cuối cùng quỹ này đã quyết định đóng cửa quỹ vào tháng 2 năm 2023 và trả lại số tiền còn lại cho các nhà đầu tư.
Cuộc điều tra của SEC phát hiện ra rằng, bắt đầu từ tháng 7 năm 2022, Galois Capital đã vi phạm các quy tắc lưu ký của Đạo luật cố vấn đầu tư khi không đảm bảo rằng một số tài sản crypto do các quỹ quỹ đầu tư tư nhân nắm giữ đã được nắm giữ bởi những người giám sát đủ tiêu chuẩn. Galois Capital nắm giữ một số tài sản crypto trong tài khoản giao dịch trực tuyến của các nền tảng giao dịch tài sản crypto bao gồm FTX Trading Ltd. và tài sản crypto này không tư cách để lưu ký. Khoảng một nửa tài sản do quỹ quản lý đã bị mất từ đầu đến giữa tháng 11 năm 2022 do sự sụp đổ của FTX. Ngoài ra, Galois Capital đã đánh lừa một số nhà đầu tư bằng cách nói với họ rằng việc mua lại cần phải thông báo trước ít nhất 5 ngày làm việc trước cuối tháng, nhưng cho phép các nhà đầu tư khác mua lại bằng cách thông báo trước.
Corey Schuster, đồng giám đốc Bộ phận quản lý tài sản của Phòng Thực thi của SEC, cho biết:
Bằng cách không tuân thủ các quy tắc lưu ký, Galois Capital khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro có thể bị mất, lạm dụng hoặc chiếm dụng tài sản quỹ, bao gồm cả tài sản crypto . Chúng tôi sẽ tiếp tục quy trách nhiệm cho những cố vấn vi phạm nghĩa vụ cốt lõi của chúng tôi để bảo vệ các nhà đầu tư.
SEC xác định rằng Galois Capital đã vi phạm Đạo luật Cố vấn Đầu tư và Galois đã đồng ý nộp phạt dân sự 225.000 USD, số tiền này sẽ được phân phối cho các nhà đầu tư quỹ bị thua lỗ.
Theo các báo cáo trước đây , Galois Capital quản lý tài sản giá hơn 200 triệu USD. Sau khi FTX phá sản vào tháng 11 năm 2022, công ty đã quyết định ngừng mọi giao dịch, đóng tất cả các vị thế và trả lại 90% số tiền không bị mắc kẹt trên FTX cho khách hàng sau khi đóng quỹ, đồng thời bán tiền lãi của quỹ trong FTX. Trái quyền.
Mặc dù các quỹ quỹ đầu tư tư nhân không phải trải qua quá trình xem xét nghiêm ngặt của SEC trước khi được niêm yết như ETF, nhưng trường hợp này cho thấy vấn đề lưu ký tài sản crypto đã nhận được sự quan tâm của các cơ quan có thẩm quyền. Đây cũng là vấn đề lưu ký ở hầu hết các giao dịch Bitcoin và Ethereum spot. ETF Tất cả đều được xử lý bởi Coinbase, một sàn giao dịch tuân thủ được niêm yết. Mặc dù Galois Capital đã thanh lý quỹ của mình nhưng hơn một năm sau đó họ vẫn bị SEC phạt, điều này cũng gióng lên hồi chuông cảnh tỉnh cho những người chơi khác trong ngành.
