Dưới đây là bản dịch tiếng Việt của nội dung:
Gần đây, Coingecko đã công bố một báo cáo nghiên cứu về các hoạt động thực thi pháp luật liên quan đến tại Hoa Kỳ. Nghiên cứu này dựa trên các thông báo chính thức từ ngày 1 tháng 1 năm 2019 đến ngày 9 tháng 10 năm 2024, và đã nghiên cứu các khoản tiền được các công ty và cơ quan quản lý Hoa Kỳ giải quyết thông qua các vụ kiện tại tòa án liên bang và tiểu bang, nhưng không bao gồm các cáo buộc chống lại các cá nhân.
Tổng giá trị các khoản thanh toán hòa giải lên tới gần 32 tỷ USD, FTX và Alameda chiếm gần 40%
Hoạt động thực thi pháp luật chính của cơ quan quản lý Hoa Kỳ là nhắm vào sự phá sản của sàn giao dịch FTX và công ty liên kết Alameda, những đơn vị này đã thanh toán khoản hòa giải lớn nhất đến nay là 12,7 tỷ USD. Các vụ kiện đối với FTX và Alameda do Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) dẫn đầu, và thỏa thuận hòa giải được công bố vào tháng 8 năm 2024, chưa đầy 2 năm kể từ khi FTX sụp đổ. Mặc dù phán quyết này không bao gồm các cáo buộc của CFTC đối với các nhà quản lý cấp cao của các công ty, nhưng khoản 12,7 tỷ USD này sẽ được sử dụng để bồi thường cho khách hàng và chủ nợ của FTX (khoảng 11,2 tỷ USD).
Hoạt động thực thi pháp luật lớn thứ hai của cơ quan quản lý Hoa Kỳ là nhắm vào sự phá sản của công ty cho vay Celsius (4,7 tỷ USD), nhà lãnh đạo ngành trước đây Terraform Labs (4,5 tỷ USD) và sàn giao dịch Binance (4,3 tỷ USD). Đáng chú ý là sự sụp đổ của Celsius và Terraform Labs vào giữa năm 2022 đánh dấu một sự kiện then chốt trong việc chuyển từ thị trường bò sang thị trường gấu, cuối cùng dẫn đến sự sụp đổ của FTX và kích hoạt một đợt thanh tra mới của cơ quan quản lý Hoa Kỳ.
Thỏa thuận hòa giải của Binance là một cột mốc quan trọng đối với cơ quan quản lý Hoa Kỳ, mặc dù chỉ xếp thứ tư về giá trị, nhưng đây là công ty đang hoạt động duy nhất đã thanh toán hàng tỷ USD để giải quyết các vụ kiện. Sàn giao dịch hàng đầu toàn cầu này đã đồng ý nhận tội vào tháng 11 năm 2023 để giải quyết các vụ kiện với nhiều cơ quan quản lý Hoa Kỳ, bao gồm Bộ Tư pháp (DOJ), Bộ Tài chính và CFTC.
Tổng cộng, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã tiến hành 25 hoạt động thực thi pháp luật , mỗi vụ đều có giá trị hòa giải trên 10 triệu USD. Tổng giá trị các khoản hòa giải mà cơ quan quản lý Hoa Kỳ đạt được từ các công ty lên tới 31,92 tỷ USD.
Hoạt động thực thi pháp luật tăng mạnh trong 2 năm qua, riêng năm nay đã vượt 19,45 tỷ USD
Trong số 25 hoạt động thực thi pháp luật chính của Hoa Kỳ, 16 vụ đã được giải quyết trong 2 năm qua, phản ánh sự gia tăng đáng kể trong các cuộc thanh tra của cơ quan quản lý kể từ khi FTX sụp đổ vào cuối năm 2022. Cụ thể, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã giải quyết 8 vụ kiện trong năm 2023, với tổng giá trị 10,87 tỷ USD, mức cao kỷ lục và tăng 8.327,1% so với năm trước.
Tiếp theo đó, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã đạt được 8 thỏa thuận hòa giải khác trong năm 2024, với giá trị 19,45 tỷ USD, chiếm gần 2/3 tổng giá trị các khoản hòa giải. Ngay cả trong những tháng còn lại của năm nay, giá trị các khoản hòa giải trong năm 2024 đã tăng 78,9% so với năm 2023. Với việc cơ quan quản lý Hoa Kỳ không có dấu hiệu chậm lại trong việc thanh tra ngành công nghiệp , năm 2024 có thể sẽ chứng kiến nhiều vụ kiện và hòa giải hơn so với năm trước.
Trong giai đoạn từ 2019 đến 2022, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã giành được 8 vụ hòa giải . Vào cuối năm 2019, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã đạt được thỏa thuận hòa giải đáng chú ý đầu tiên với công ty đứng sau EOS, Block.one (nay đổi tên thành B1), với số tiền 24 triệu USD.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) tiếp tục giành được 2 vụ hòa giải lớn khác vào năm 2020, trong đó công ty phát hành ICO BitClave đã đạt được thỏa thuận 293,4 triệu USD vào tháng 5, và Telegram về việc phát hành token Gram của công ty con TON Issuer đạt được thỏa thuận 1,24 tỷ USD, bao gồm 1,22 tỷ USD về lợi bất chính hợp pháp và 18,5 triệu USD tiền phạt dân sự.
Trong bối cảnh thị trường bò năm 2021, cơ quan quản lý Hoa Kỳ đã thành công trong 3 vụ thực thi pháp luật . Nhà phát hành Tether đã đạt được thỏa thuận 18,5 triệu USD với Tổng Chưởng lý New York (NY AG) vào tháng 2, sau đó đạt được thỏa thuận 410 triệu USD với CFTC vào tháng 10, với tuyên bố rằng USDT được hoàn toàn bảo đảm bằng tài sản bằng đô la. CFTC cũng đạt được thỏa thuận với công ty mẹ của Tether, Bitfinex, với mức phạt thấp hơn là 1,5 triệu USD do giao dịch bất hợp pháp. Cùng lúc đó, sàn giao dịch Poloniex và BitMEX đã đạt được các thỏa thuận hòa giải lần lượt là 103,9 triệu USD và 100 triệu USD vào tháng 8.
Vào năm 2022, công ty cho vay BlockFi đã đạt được thỏa thuận hòa giải 100 triệu USD với SEC và Hiệp hội Quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA), trong khi sàn giao dịch Bittrex đạt được thỏa thuận 290 triệu USD với Bộ Tài chính.
Nguồn gốc
Tham gia cộng đồng chính thức của BlockBeats:
Kênh Telegram đăng ký:
https://t.me/theblockbeats
Nhóm Telegram thảo luận:
https://t.me/BlockBeats_App
Tài khoản Twitter chính thức:
https://twitter.com/BlockBeatsAsia
