Nguồn: Tòa án Cấp cao Thượng Hải
Khái niệm về tiền ảo đã được đề xuất trong thập kỷ đầu tiên của thế kỷ này. Trong sự ủng hộ nhiệt tình của nhiều "thợ săn vàng", giá trị của nó đã tăng vọt nhiều lần. Một số nhà phát hành và nhà đầu tư tiền ảo cũng đã kiếm được rất nhiều tiền nhờ đó.
Tuy nhiên, việc kinh doanh phát hành tiền ảo có hợp pháp không? Tham gia vào các hoạt động đầu tư tiền ảo có an toàn không?
Gần đây, Tòa án Nhân dân quận Tùng Giang, Thượng Hải (sau đây gọi là Tòa án Nhân dân quận Tùng Giang) đã xét xử một vụ việc tranh chấp hợp đồng dịch vụ phát sinh từ hiệu lực của hợp đồng tài trợ phát hành tiền ảo.
Tóm tắt vụ việc
Vào năm 2017, Bitcoin, Ethereum và các tiền ảo khác đều trải qua sự tăng trưởng giá vọt. Nguyên đơn, một công ty phát triển nông nghiệp (sau đây gọi là Công ty X) bị thu hút, nảy sinh ý định phát hành tiền ảo riêng của mình và sử dụng nó để huy động vốn.
Theo giới thiệu và giới thiệu của bị đơn, một công ty quản lý đầu tư (sau đây gọi là Công ty S), Công ty X càng tự tin hơn về triển vọng phát triển của việc phát hành token, vì vậy đã ký kết Nghị định về ươm tạo blockchain với Công ty S, ủy thác cho Công ty S soạn thảo "Sách trắng" và phát hành token dựa trên công nghệ hợp đồng thông minh Bitcoin, Ethereum và các blockchain chủ chốt hiện tại.
Sau khi ký kết thỏa thuận, Công ty S đã soạn thảo một "Sách trắng" để giúp Công ty X thực hiện việc huy động vốn bằng token. Trước và sau khi hoàn thành "Sách trắng", Công ty X đã thanh toán cho Công ty S 2 khoản phí dịch vụ với tổng số tiền 300.000 nhân dân tệ như đã thỏa thuận.
Công ty X cho rằng, các vấn đề liên quan đến việc phát hành token đã được giao toàn quyền cho Công ty S, và họ mong đợi ngày phát hành token đó. Tuy nhiên, trái với mong đợi của Công ty X, sau một năm, token vẫn chưa được phát hành. Khi Công ty X hỏi, Công ty S lúc này nói rằng việc phát hành token cần phải phát triển ứng dụng di động tương ứng trước, nhưng chi phí phát triển ứng dụng di động lại cao và không thuộc phạm vi dịch vụ của họ, Công ty X phải tự phát triển ứng dụng di động, còn họ chỉ chịu trách nhiệm phát hành token sau đó. Hy vọng của Công ty X đã bị phá vỡ, nên họ đã khởi kiện tại Tòa án Nhân dân.
Phán quyết của Tòa án Nhân dân
Tòa án Nhân dân xét thấy rằng, việc huy động vốn bằng token là một hình thức huy động vốn công khai trái phép không được phép, thông qua việc bán và lưu thông token trái phép để thu thập Bitcoin, Ethereum và các loại "tiền ảo" khác, thực chất là một hành vi phát hành trái phép các chứng khoán và trái phiếu, tổ chức tài chính đa cấp và lừa đảo tài chính và các hoạt động phạm pháp khác. Do đó, bất kỳ tổ chức và cá nhân nào cũng không được phép tham gia bất hợp pháp vào hoạt động huy động vốn bằng token.
Trong vụ việc này, phạm vi kinh doanh của Công ty X và Công ty S đều không bao gồm nội dung liên quan đến việc phát hành token, và cả hai đều tự thừa nhận không có đủ điều kiện để phát hành token, nhưng token mà Công ty X ủy thác cho Công ty S phát hành là tiền ảo, và việc phát hành token là nội dung chính của Nghị định về ươm tạo blockchain. Do nội dung dịch vụ được thỏa thuận là tham gia vào hoạt động tài chính bất hợp pháp, vi phạm các quy định quản lý thị trường tài chính, gây rối loạn trật tự kinh tế và tài chính, nên Nghị định về ươm tạo blockchain là vô hiệu.
Hợp đồng liên quan bị vô hiệu do vi phạm các quy định pháp luật bắt buộc, sau khi hợp đồng bị vô hiệu hoặc bị hủy bỏ, tài sản thu được từ hợp đồng đó phải được hoàn trả. Bên có lỗi phải bồi thường thiệt hại cho bên kia, nếu cả hai bên đều có lỗi thì phải chịu trách nhiệm tương ứng. Trong vụ việc này, Công ty X và Công ty S đều có lỗi trong việc làm cho Nghị định về ươm tạo blockchain trở nên vô hiệu. Tòa án Nhân dân, xem xét tổng thể lỗi và thiệt hại của hai bên, quyết định buộc Công ty S hoàn trả 250.000 nhân dân tệ phí dịch vụ cho Công ty X, không chấp nhận các yêu cầu khác của Công ty X.
Sau khi tuyên án, cả nguyên đơn và bị đơn đều không kháng cáo, bản án này đã có hiệu lực pháp luật.
Quan điểm của thẩm phán
Tôn Khiết Thẩm phán cấp II, Phòng Xét xử Thương mại, Tòa án Nhân dân quận Tùng Giang
Không ít người giống như các bên trong vụ việc này, để "đón đầu" cơn sốt "tìm kiếm vàng" mới, họ tiến hành huy động vốn bằng việc phát hành tiền ảo hoặc để được hỗ trợ kỹ thuật và hợp tác dự án với các công ty khác, nhưng do dự án không được triển khai như mong muốn nên rơi vào tranh chấp hợp đồng. Tuy nhiên, các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo có rủi ro pháp lý rất lớn, nếu không tiến hành nghiên cứu thị trường đầy đủ mà vội vàng tham gia, sẽ như Công ty X, chỉ là "múc nước vào cái rổ".
Thẩm phán lưu ý rằng, cần phải cảnh giác cao độ với các rủi ro pháp lý liên quan đến tiền ảo, cẩn trọng khi tham gia giao dịch tiền ảo, tuyệt đối không tự ý tiến hành kinh doanh phát hành tiền ảo, nghiêm túc tuân thủ các quy định pháp luật về thị trường tài chính, cùng nhau bảo vệ an ninh và ổn định tài chính của đất nước.
1. Tham gia giao dịch tiền ảo có rủi ro pháp lý
Ở Trung Quốc, tiền ảo không có địa vị pháp lý tương đương với tiền pháp định. Nó là một loại hàng hóa ảo, có giá trị tài sản. Mặc dù pháp luật Trung Quốc chưa có quy định cụ thể về tiền ảo, nhưng các cơ quan như Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc đã ban hành các quy định quản lý các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo. Các quy định liên quan đã xác định rõ các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp, việc trao đổi tiền pháp định với tiền ảo, phát hành token để huy động vốn và các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo khác đều bị nghi ngờ là phát hành trái phép các chứng khoán và trái phiếu, và bị nghiêm cấm, kiên quyết xử lý theo pháp luật.
Tham gia giao dịch tiền ảo có rủi ro pháp lý, bất kỳ pháp nhân, tổ chức phi pháp nhân và cá nhân nào đầu tư vào tiền ảo và các sản phẩm phái sinh của nó mà vi phạm các quy định pháp luật bắt buộc, các hành vi pháp lý dân sự liên quan sẽ vô hiệu, và phải tự chịu thiệt hại do đó gây ra. Do đó, mặc dù cá nhân chỉ đơn thuần nắm giữ tiền ảo không phải là bất hợp pháp, nhưng các chủ thể kinh doanh không thể tùy ý tham gia giao dịch tiền ảo hoặc tự phát hành token, một khi hành vi giao dịch chạm đến các nguyên tắc và quy tắc pháp lý dân sự và hình sự, thì hoặc chỉ phải tự gánh chịu thiệt hại, hoặc thậm chí có thể bị nghi ngờ phạm tội.
2. Tại sao các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo lại bị quản lý chặt chẽ
Tiền ảo là một loại hàng hóa ảo, có tính chất tài sản, và pháp luật cũng không cấm nó. Vậy tại sao các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo lại bị quản lý chặt chẽ, thậm chí bị xác định là hoạt động tài chính bất hợp pháp?
Hoạt động đầu cơ, giao dịch Bitcoin và các tiền ảo khác đang phổ biến, không chỉ làm rối loạn trật tự kinh tế và tài chính, mà còn có thể trở thành công cụ thanh toán và quyết toán cho các hoạt động phạm pháp và tội phạm, nuôi dưỡng rửa tiền, tổ chức tài ch
Hợp đồng vô hiệu, tài sản thu được từ hợp đồng đó phải được hoàn trả; nếu không thể hoàn trả hoặc không cần thiết phải hoàn trả, phải được bồi thường bằng tiền. Bên có lỗi phải bồi thường thiệt hại cho bên kia, nếu cả hai bên đều có lỗi thì phải chịu trách nhiệm tương ứng. Do đó, đối với doanh nghiệp và cá nhân, tham gia giao dịch tiền ảo một cách mù quáng, quyền lợi của mình có thể không được bảo vệ hiệu quả.
Lấy vụ việc này làm ví dụ, hợp đồng dịch vụ giữa Công ty X và Công ty S có các nội dung về trách nhiệm vi phạm hợp đồng, nếu hợp đồng có hiệu lực, trong trường hợp Công ty S vi phạm cơ bản, Công ty X có thể yêu cầu chấm dứt hợp đồng, hoàn trả số tiền đã thanh toán và đồng thời yêu cầu bồi thường vi phạm hợp đồng; nhưng do hợp đồng vô hiệu, Công ty X chỉ có thể yêu cầu hoàn trả số tiền đã thanh toán, và do Công ty X cũng có lỗi trong việc hợp đồng vô hiệu, nên phải chịu trách nhiệm tương ứng.
Liên kết pháp lý
I. Bộ Luật Dân sự Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa
Điều 153 Hành vi pháp lý dân sự vi phạm các quy định bắt buộc của pháp luật, luật hành chính là vô hiệu. Tuy nhiên, quy định bắt buộc đó không dẫn đến hành vi pháp lý dân sự vô hiệu.
Hành vi pháp lý dân sự trái với trật tự công cộng và thuần phong mỹ tục là vô hiệu.
II. Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro từ hoạt động huy động vốn bằng token
I. Nhận thức chính xác về bản chất của hoạt động huy động vốn bằng token
Huy động vốn bằng token là hoạt động mà chủ thể huy động vốn thông qua việc phát hành và lưu thông token trái phép, thu hút các nhà đầu tư bằng Bitcoin, Ethereum và các "tiền ảo" khác, thực chất là một hình thức huy động vốn công khai trái phép, liên quan đến hành vi phát hành token trái phép, phát hành chứng khoán trái phép và các hoạt động tài chính trái phép như tín dụng đen, lừa đảo tài chính, đa cấp, v.v. Các cơ quan có liên quan sẽ giám sát chặt chẽ các diễn biến liên quan, tăng cường phối hợp với cơ quan tư pháp và chính quyền địa phương, thực thi pháp luật nghiêm ngặt, kiên quyết xử lý tình trạng lộn xộn trên thị trường. Nếu phát hiện có dấu hiệu tội phạm, sẽ chuyển cho cơ quan tư pháp.
Token hoặc "tiền ảo" được sử dụng trong huy động vốn bằng token không do cơ quan phát hành tiền tệ phát hành, không có tính pháp định và tính bắt buộc như tiền tệ, không có địa vị pháp lý tương đương với tiền tệ, không thể và không nên lưu thông như tiền tệ trên thị trường.
II. Bất kỳ tổ chức và cá nhân nào cũng không được tham gia hoạt động huy động vốn bằng token trái phép
Kể từ ngày ban hành thông báo này, tất cả các hoạt động huy động vốn bằng token phải dừng ngay lập tức. Các tổ chức và cá nhân đã hoàn thành việc huy động vốn bằng token phải có các biện pháp thu hồi, bảo vệ hợp lý quyền lợi của nhà đầu tư, xử lý rủi ro một cách thích hợp. Các cơ quan liên quan sẽ nghiêm túc xử lý các hoạt động huy động vốn bằng token không chịu dừng và các dự án huy động vốn bằng token đã hoàn thành có hành vi vi phạm pháp luật.
III. Thông báo về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro đầu cơ giao dịch tiền ảo
I. Làm rõ bản chất của tiền ảo và các hoạt động kinh doanh liên quan
(i) Tiền ảo không có địa vị pháp lý tương đương với tiền pháp định. Bitcoin, Ethereum, Tether và các loại tiền ảo khác có các đặc điểm chính như không do cơ quan phát hành tiền tệ phát hành, sử dụng công nghệ mã hóa và sổ cái phân tán hoặc tương tự, không có tính pháp định, không nên và không thể lưu thông như tiền tệ trên thị trường.
(ii) Các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính trái phép. Hoạt động trao đổi tiền pháp định và tiền ảo, trao đổi giữa các loại tiền ảo, hoạt động mua bán tiền ảo với tư cách là đối tác trung tâm, cung cấp dịch vụ thông tin trung gian và định giá cho giao dịch tiền ảo, huy động vốn bằng token và giao dịch phái sinh tiền ảo, v.v. đều bị coi là các hoạt động tài chính trái phép như phát hành trái phiếu trái phép, kinh doanh hợp đồng tương lai trái phép, tín dụng đen trái phép, sẽ bị nghiêm cấm và kiên quyết thanh lý.
(iii) Hoạt động giao dịch tiền ảo của các sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài cung cấp dịch vụ cho người dân trong nước cũng là hoạt động tài chính trái phép. Đối với nhân viên trong nước của các sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài, cũng như các tổ chức, tổ chức phi pháp nhân và cá nhân biết hoặc nên biết họ tham gia vào các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo nhưng vẫn cung cấp dịch vụ như tiếp thị, thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật, v.v. sẽ bị xử lý trách nhiệm theo quy định.
(iv) Tham gia vào hoạt động đầu tư giao dịch tiền ảo có rủi ro pháp lý. Bất kỳ tổ chức, tổ chức phi pháp nhân và cá nhân nào đầu tư vào tiền ảo và các sản phẩm phái sinh liên quan, trái với trật tự công cộng và thuần phong mỹ tục, thì hành vi pháp lý dân sự liên quan sẽ vô hiệu, và phải tự chịu thiệt hại do đó; nếu có dấu hiệu phá hoại trật tự tài chính, đe dọa an ninh tài chính, sẽ bị các cơ quan liên quan xử lý theo quy định.
