Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đạt được 8,2 tỷ đô la tiền phạt tài chính trong năm tài chính 2024, thiết lập một cột mốc quan trọng mặc dù số lượng các biện pháp thực thi đã giảm.
Cơ quan này đã báo cáo rằng họ đã khởi xướng 583 vụ việc trong năm nay, giảm 26% so với năm 2023. Tuy nhiên, các khoản phạt tài chính đáng kể từ các vụ việc nổi bật như Terra đã dẫn đến mức phạt kỷ lục.
56% tổng số tiền phạt là từ Terra Labs
Báo cáo thực thi của SEC nhấn mạnh rằng khoản phạt 4,5 tỷ đô la đối với Terra Labs chiếm 56% tổng số tiền phạt tài chính trong năm nay. Vụ việc này liên quan đến sự sụp đổ của Terra/Luna vào năm 2022 và được ghi nhận là phán quyết tài chính lớn nhất mà SEC đã thu được sau xét xử.
Terra Labs và CEO Kwon Do-hyung đã bị kết tội lừa đảo nhà đầu tư trong sự sụp đổ của Terra/Luna vào năm 2022. SEC đã mô tả vụ việc này là một trong những vụ lừa đảo chứng khoán quan trọng nhất trong lịch sử. Sự sụp đổ này đã làm cho thị trường tiền điện tử trở nên bất ổn và gây ra thiệt hại đáng kể cho nhà đầu tư, dẫn đến sự giám sát quy định được tăng cường.
Ngoài Terra, SEC cũng đã đạt được thỏa thuận với ngân hàng thân thiện với tiền điện tử Silvergate Capital về những hiểu lầm liên quan đến chương trình tuân thủ của họ đối với khách hàng tiền điện tử. BarnBridge DAO cũng bị cáo buộc không đăng ký các tài sản tiền điện tử có cấu trúc là chứng khoán.
Ngoài các biện pháp thực thi, SEC cũng nhấn mạnh nỗ lực bảo vệ nhà đầu tư. Trong năm nay, họ đã phân bổ 345 triệu đô la cho các nhà đầu tư bị thiệt hại, nâng tổng số tiền lên hơn 2,7 tỷ đô la kể từ năm 2021.
Cơ quan này cũng đã xử lý 45.130 báo cáo, khiếu nại và đề xuất vào năm 2024, trong đó 24.000 báo cáo đến từ người tố giác nội bộ. Phần thưởng cho người tố giác nội bộ đạt 255 triệu đô la, nhấn mạnh sự phụ thuộc của SEC vào sự hợp tác của công chúng để xác định và trừng phạt hành vi sai trái.
Chủ tịch SEC sắp nghỉ hưu Gary Gensler cho rằng những hành động này nhấn mạnh cam kết của cơ quan đối với việc bảo vệ nhà đầu tư.
"Bộ phận thực thi là cảnh sát kiên định, tuân theo sự thật và pháp luật để buộc những người có hành vi sai trái phải chịu trách nhiệm." - Gary Gensler, Chủ tịch SEC
Mặc dù thành tích của SEC, các nhà phê bình vẫn bày tỏ lo ngại về chiến lược thực thi của họ. Giám đốc trách nhiệm của a16z Crypto, Miles Jennings, cho rằng các khoản phạt tài chính lớn có thể không giải quyết được các vấn đề hệ thống trong thị trường tài chính.
"SEC đo lường thành công bằng số tiền phạt thu được từ các biện pháp thực thi. Các khoản phạt lớn có thể trở thành biện pháp răn đe nổi bật và cung cấp một tiêu chuẩn đo lường hoạt động, nhưng điều này không phản ánh liệu SEC có đang hoàn thành sứ mệnh cốt lõi là ngăn chặn hành vi sai trái trong thị trường tài chính hay không." - Miles Jennings, Giám đốc trách nhiệm của a16z Crypto
