Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (OKX Seychelles, sau đây gọi là "Công ty"), một trong những công ty con của OKX, đã đạt được thỏa thuận hòa giải với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ hôm nay, thừa nhận rằng công ty đã hoạt động dịch vụ chuyển tiền tại Hoa Kỳ mà không có giấy phép. Trong quá trình điều tra vụ việc này, công ty thừa nhận rằng do thiếu kiểm soát tuân thủ trong quá khứ, một số khách hàng ở Hoa Kỳ đã thực hiện giao dịch trên nền tảng toàn cầu của công ty.
Số lượng khách hàng ở Hoa Kỳ liên quan chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng số khách hàng toàn cầu của công ty, và hiện tại tất cả các khách hàng ở Hoa Kỳ này đều đã hoàn tất việc rút khỏi. Trong thỏa thuận hòa giải này, không có bất kỳ cáo buộc nào về thiệt hại cho khách hàng, không có cáo buộc nào đối với bất kỳ nhân viên nào của công ty, và cũng không có sự bổ nhiệm giám sát viên chính phủ. Để đạt được thỏa thuận hòa giải này, công ty đồng ý trả 84 triệu USD tiền phạt và từ bỏ khoảng 421 triệu USD thu nhập từ khách hàng ở Hoa Kỳ, phần lớn trong số đó đến từ một số khách hàng tổ chức.
Khi nhận thấy những thiếu sót này, chúng tôi đã chủ động thuê một cố vấn tuân thủ để giúp giải quyết vấn đề và hoàn thiện hệ thống tuân thủ, và chúng tôi dự định sẽ tiếp tục hợp tác với cố vấn này trong tương lai. Như Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã nêu trong thỏa thuận hòa giải của vụ việc này, công ty đã hợp tác với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và cảm ơn sự hỗ trợ mà họ đã nhận được.
OKX tự hào trở thành nền tảng crypto được hàng triệu người trên toàn cầu tin tưởng, và luôn tuân thủ nghiêm ngặt các luật và quy định địa phương ở tất cả các quốc gia mà chúng tôi hoạt động. Ban đầu chúng tôi là một công ty khởi nghiệp, và theo thời gian, chúng tôi đã liên tục thực hiện các biện pháp tích cực để khắc phục những thiếu sót, điều này cũng được thể hiện trong thỏa thuận hòa giải này.
Chúng tôi hài lòng với kết quả của thỏa thuận hòa giải này và mong muốn tiếp tục mở rộng hoạt động kinh doanh toàn cầu của mình, đồng thời duy trì vị thế của OKX là nền tảng crypto toàn cầu đáng tin cậy và định hướng công nghệ.
Trước khi đạt được thỏa thuận hòa giải này, OKX cũng đã đạt được nhiều tiến bộ trong việc xây dựng một nền tảng tuân thủ vững chắc: thỏa thuận hòa giải này đánh dấu cam kết liên tục của OKX trong việc xây dựng một hệ thống tuân thủ xuất sắc, tăng cường hợp tác quản lý và thúc đẩy độ tin cậy của toàn ngành công nghiệp crypto. Thỏa thuận hòa giải này phản ánh sự trưởng thành của chúng tôi và cho phép OKX tiếp tục hợp tác với các cơ quan quản lý, cung cấp các giải pháp có lợi cho khách hàng cho toàn thị trường crypto.
Cam kết tuân thủ
Tại OKX, tuân thủ là trọng tâm của hoạt động kinh doanh của chúng tôi, và chúng tôi rất coi trọng trách nhiệm xây dựng một hệ thống tuân thủ với tiêu chuẩn cao. Trong hai năm qua, OKX đã xây dựng và liên tục đầu tư vào một hệ thống tuân thủ toàn cầu dựa trên rủi ro, bao gồm một loạt các sáng kiến then chốt để tăng cường quản lý, an ninh nền tảng và hiệu quả của toàn bộ hệ thống tuân thủ:
• Tăng cường hệ thống Kiểm Tra Danh Tính (KYC) toàn cầu và hệ thống Đánh Giá Rủi Ro Khách Hàng (CRR) của chúng tôi, nhằm xác định và đánh giá tình trạng rủi ro của khách hàng trong suốt vòng đời của họ trên nền tảng.
• Mở rộng và tăng cường chương trình Thẩm Định Cẩn Trọng Nâng Cao (EDD) để tốt hơn trong việc giảm thiểu các yếu tố rủi ro cao có thể tồn tại trong sàn giao dịch.
• Triển khai các công cụ Chống Rửa Tiền (AML) và Chống Trừng Phạt hàng đầu trong ngành, bao gồm hệ thống phát hiện tự phát triển và hệ thống Giám Sát Giao Dịch (TMS) dựa trên hành vi, để phát hiện và ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp theo thời gian thực và hậu kiểm.
• Thành lập một đội ngũ hơn 150 chuyên gia về tội phạm tài chính và điều tra chuỗi, với nhiều kinh nghiệm trong lực lượng thực thi pháp luật và cơ quan quản lý, đồng thời tích cực hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật trên toàn cầu.
• Triển khai các công nghệ địa lý chặn và theo dõi tiên tiến để chống lại các hành vi gian lận tiềm ẩn và cố gắng né tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ.
• Tích hợp nhiều giải pháp của bên thứ ba, vì chúng tôi tin rằng cung cấp cho khách hàng một thị trường mở, công bằng và minh bạch là rất quan trọng.
Những biện pháp này đảm bảo rằng OKX luôn dẫn đầu về tuân thủ trong môi trường quản lý toàn cầu không ngừng thay đổi, và cho phép công ty tiếp tục thúc đẩy sự tin tưởng và liêm chính trong hệ sinh thái crypto.
Hợp tác quản lý toàn cầu và tầm nhìn trong tương lai
OKX cam kết tiếp tục xây dựng tuân thủ, cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tuân thủ quy định trên nhiều thẩm quyền tài phán toàn cầu. Đồng thời, chúng tôi duy trì hợp tác chặt chẽ với các cơ quan thực thi pháp luật toàn cầu và được công nhận rộng rãi về thành tích trong việc chống lại tội phạm tài chính liên quan đến tiền điện tử, tài trợ khủng bố và né tránh các biện pháp trừng phạt.
Khi ngành công nghiệp crypto tiếp tục phát triển, OKX vừa thúc đẩy đổi mới vừa chú trọng xây dựng tuân thủ, thiết lập một tiêu chuẩn về tính minh bạch, tuân thủ và an toàn cho khách hàng trong ngành. Công ty chịu trách nhiệm hoàn toàn về những thiếu sót trong quá khứ và cam kết tiếp tục tiến bước - tạo ra một nền tảng an toàn, tuân thủ và đáng tin cậy cho khách hàng, nhân viên và đối tác toàn cầu.
