Bài viết này sẽ kết hợp các trường hợp dự án cộng đồng tiền điện tử điển hình và phân tích một cách có hệ thống các điểm rủi ro hình sự phổ biến cũng như logic định tính tư pháp trong các vị trí Web3 theo góc nhìn của các nhà phát triển kỹ thuật, tập trung vào năm vấn đề chính sau:
Tác giả: Luật sư Shao Shiwei
Trong những năm gần đây, với sự phát triển nhanh chóng của ngành công nghiệp Web3, ngày càng nhiều lập trình viên, nhà phát triển hợp đồng thông minh và đội ngũ kỹ thuật thuê ngoài tham gia xây dựng hệ thống, triển khai hợp đồng, vận hành và bảo trì nền tảng cho các dự án cộng đồng tiền điện tử với tư cách là kỹ sư on-Chuỗi và cố vấn dự án. Tuy nhiên, nhiều dự án mang tên " khích lệ blockchain ", "hoàn tiền token", "lợi nhuận trò chơi GameFi", "phần thưởng nút phi tập trung ", v.v., thực chất đang vận hành các mô hình kim tự tháp như "thăng chức theo cấp bậc", "hoàn tiền tuyển dụng", "giải phóng khóa vị thế ", và có rủi ro pháp lý bị phân loại là tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp .
Xét theo các tiền lệ pháp lý công khai trong những năm gần đây, trong nhiều trường hợp liên quan đến các mô hình kim tự tháp tiền ảo, mặc dù những người tham gia kỹ thuật như lập trình viên và nhà phát triển hợp đồng không tham gia vào việc quảng bá, công khai hoặc vận hành quỹ, nhưng cuối cùng họ vẫn bị xác định là "đóng vai trò chủ chốt trong việc triển khai các mô hình kim tự tháp" vì họ chịu trách nhiệm phát triển logic hoàn tiền, thiết kế mô hình token hoặc triển khai hợp đồng thông minh với cơ cấu phần thưởng theo tầng. Sau đó, họ bị coi là đồng phạm và kẻ tiếp tay, và một số thậm chí còn bị phân loại là "người tổ chức và lãnh đạo".
Theo quan điểm này, bài viết này sẽ kết hợp các trường hợp dự án cộng đồng tiền điện tử điển hình và, từ góc nhìn của các nhà phát triển kỹ thuật, phân tích một cách có hệ thống các điểm phơi nhiễm rủi ro hình sự phổ biến và logic định tính tư pháp trong các vị trí Web3, tập trung vào năm vấn đề chính sau:
• Một lập trình viên có thể có những hành vi nào khiến họ bị coi là đồng phạm trong mô hình kim tự tháp?
• Bên thuê ngoài công nghệ có phải là đồng phạm trong việc hỗ trợ tổ chức mô hình kim tự tháp không?
• Các CTO và đối tác kỹ thuật được định nghĩa như thế nào là “người tổ chức” trong ngành tư pháp?
• Các tác nhân công nghệ có thể đấu tranh như thế nào để được vô tội, không bị khởi kiện hoặc hạ thấp tính cách nhân vật?
• Làm thế nào các nhà phát triển có thể xác định rủi ro trước, xác định ranh giới kỹ thuật và xây dựng biện pháp phòng vệ pháp lý?
Cuối cùng, dựa trên kinh nghiệm thực tế của mình, Luật sư Shao đưa ra các đề xuất phòng ngừa rủi ro khả thi cho những người tham gia công nghệ Web3, giúp nhân viên kỹ thuật cải thiện khả năng xác định các tín hiệu nhạy cảm và làm rõ ranh giới hành vi trong quá trình phát triển dự án, để tránh vô tình bị liên quan đến các vụ án hình sự do định vị nhân vật không rõ ràng và đánh giá sai.
Tôi Tác giả bài viết này: Luật sư Shao Shiwei
1. Các vụ án tư pháp điển hình liên quan đến MLM trong các dự án Web3
Trong những năm gần đây, số lượng cộng đồng tiền điện tử do nghi ngờ "tuyển dụng người để hưởng chiết khấu" và "vận hành vốn" tiếp tục gia tăng. Trong những trường hợp này, lập trình viên, đội ngũ gia công kỹ thuật, nhà phát triển hợp đồng và các vai trò khác thường trở thành trọng tâm của các cơ quan tư pháp. Xét cho cùng, việc một dự án có cấu thành mô hình kim tự tháp hay không thường phụ thuộc vào cấu trúc kinh doanh và logic kỹ thuật cơ bản của nền tảng.
Ví dụ, trong vụ án PlusToken , "Hệ thống Trọng tài Chó Thông minh" do đội ngũ kỹ thuật phát triển đã được nền tảng này sử dụng để thúc đẩy "lợi nhuận tĩnh hơn 10% mỗi tháng, thậm chí lên đến 60 %", trở thành một chiêu trò quan trọng để thu hút đầu tư của người dùng. Tòa án cuối cùng đã xác định rằng chức năng này cấu thành một công cụ triển khai kỹ thuật cho mô hình kim tự tháp, và một số người liên quan đã bị kết án từ 2 đến 11 năm tù vì tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp.
Trong vụ án Nền tảng Sinh thái EOS , bị cáo Trần Mưu Chí và những người khác đã cùng nhau thành lập tổ chức mô hình kim tự tháp Nền tảng Sinh thái EOS (sau đây gọi tắt là Nền tảng EOS), cung cấp dịch vụ giá trị gia tăng bằng tiền kỹ thuật số, phát triển thành viên thông qua các phương thức "nắm giữ giá trị gia tăng bằng tiền kỹ thuật số" và "lợi nhuận tĩnh + chiết khấu động" cùng các phương thức khác, xây dựng cơ cấu đội ngũ đa cấp và sử dụng đồng EOS làm cơ sở cho đầu tư và chiết khấu. Nền tảng này được xác định là tội phạm mô hình kim tự tháp, và một số nhân viên được xác định là chủ mưu và đồng phạm tham gia vào hoạt động hàng ngày và bảo trì hệ thống của tổ chức mô hình kim tự tháp này, và đã bị xử lý cùng nhau.
Ngoài ra, trong các dự án như trò chơi blockchain, bộ sưu tập kỹ thuật số NFT và phát hành tiền xu , nếu các nhà phát triển thiết kế mô-đun hợp đồng chứa logic như "hoàn tiền theo tầng", "giải phóng khóa vị thế" và "hoa hồng nút ", thì họ cũng dễ dàng bị các cơ quan tư pháp xếp vào loại những người ủng hộ kỹ thuật cho các mô hình kim tự tháp và trở thành đối tượng chịu trách nhiệm.
Từ các trường hợp trên, có thể thấy việc nhân viên kỹ thuật có phải chịu trách nhiệm hình sự hay không phụ thuộc vào việc hành vi của họ có tham gia đáng kể vào việc xây dựng, triển khai hay bảo trì cấu trúc kim tự tháp của nền tảng hay không.
2. Ba đặc điểm điển hình của kỹ thuật viên chịu trách nhiệm
Dựa trên các phán quyết về nhiều mô hình kim tự tháp tiền ảo trong những năm gần đây, những người tham gia kỹ thuật phải chịu trách nhiệm có thể được chia thành ba nhóm sau. Khi xác định liệu một hành vi phạm tội có được thực hiện hay không, các cơ quan tư pháp thường đưa ra phán quyết toàn diện dựa trên nhân vật cụ thể của họ trong dự án, sự hiểu biết của họ về mô hình kinh doanh của dự án, và liệu hành vi kỹ thuật của họ có đóng vai trò hỗ trợ quan trọng trong việc thiết lập và vận hành cấu trúc mô hình kim tự tháp hay không. Phần sau đây sẽ giải thích chi tiết từng nhóm.
1. Trưởng nhóm kỹ thuật dự án/Giám đốc công nghệ/Đối tác kỹ thuật [Rủi ro cao]
Những nhân sự này thường là nòng cốt của đội ngũ dự án, với sự tham gia sâu rộng và khả năng tiếp cận thông tin toàn diện. Trong các dự án như Gamefi, ví ảo và cho thuê máy đào, các đối tác kỹ thuật thường chịu trách nhiệm trực tiếp cho các khâu then chốt như xây dựng kiến trúc nền tảng, thiết kế mô hình kinh tế và triển khai hệ thống hoàn tiền.
Mặc dù một số nhà lãnh đạo kỹ thuật không thực sự tham gia vào việc tuyển dụng mọi người để thúc đẩy mô hình kim tự tháp, vì hành vi kỹ thuật của họ trực tiếp xây dựng nên cơ sở hoạt động của cấu trúc mô hình kim tự tháp, các cơ quan tư pháp thường xếp họ vào loại "người tổ chức", "người lãnh đạo" hoặc "người đóng vai trò chủ chốt trong hoạt động" và buộc họ phải chịu trách nhiệm khi đưa ra đặc điểm của họ.
Loại nhân vật kỹ thuật này được coi là "người xây dựng cốt lõi" của mô hình kim tự tháp và các cơ quan tư pháp thường phân loại họ là người tổ chức, người lãnh đạo hoặc đồng phạm chính.
2. Các công ty gia công công nghệ/nhà phát triển tự do [khu vực có nguy cơ tranh chấp cao]
Trong các dự án cộng đồng tiền điện tử/Web3, rất dễ thấy đội ngũ thuê ngoài hoặc các nhà phát triển độc lập hoàn thành việc phát triển hệ thống thông qua hợp đồng hợp tác. Mặc dù những người này không phải là thành viên của nền tảng và có thể không nắm giữ cổ phần hoặc tham gia vào hoạt động, nội dung họ cung cấp thường bao gồm mô-đun chức năng chính như cấu trúc người mời, thuật toán hoàn tiền theo thứ bậc và thiết kế lộ trình thăng tiến.
Khi cơ quan tư pháp xác định xem một tội phạm có được thực hiện hay không, họ thường tập trung vào các khía cạnh sau:
- Bạn có biết dự án áp dụng mô hình hoàn tiền nhiều lớp không?
- Cho dù bạn có biết rằng logic khích lệ có những đặc điểm của mô hình kim tự tháp hay không;
- Có nên tiếp tục cung cấp dịch vụ phát triển chức năng hay hỗ trợ bảo trì ra mắt trong khi vẫn biết được rủi ro .
Nếu nhân viên kỹ thuật có thể chứng minh rằng họ chỉ giao hàng theo hợp đồng, không tham gia vào quá trình ra quyết định về mô hình kinh doanh và không nhận được token, khoản giảm giá hoặc khoản cân nhắc khác từ dự án ngoài giá hợp đồng, họ vẫn có cơ hội lập luận rằng họ không phạm tội hoặc nhận mức án nhẹ hơn.
3. Tư vấn phát triển hợp đồng thông minh/mô hình kinh tế [không gian quốc phòng lớn]
Trong giai đoạn phát hành token hoặc thiết kế mô hình kinh tế của một số dự án Web3, chủ dự án thường thuê nhân sự kỹ thuật bên ngoài làm cố vấn hoặc nhà phát triển hợp đồng để hỗ trợ thiết kế cấu trúc token, xây dựng logic chia sẻ lợi nhuận và triển khai. Mặc dù những hành vi kỹ thuật này thường diễn ra trong giai đoạn đầu của dự án, nhưng một khi các cơ chế tương tự mô hình kim tự tháp như "hoàn tiền theo bậc thang", "lợi nhuận động" và "giải phóng khóa vị thế" được tích hợp vào hợp đồng, tác động của chúng sẽ tiếp tục được tích hợp vào cấu trúc nền tảng của nền tảng.
Theo quan điểm của cơ quan tư pháp, ngay cả khi những nhân viên kỹ thuật đó không tham gia vào hoạt động quảng bá, vận hành và bảo trì hàng ngày, nếu logic kỹ thuật họ viết ra được sử dụng để thu hút các nhà đầu tư và thúc đẩy việc phân chia và mở rộng dự án, thì hành vi của họ cũng có thể được coi là "hỗ trợ xây dựng cấu trúc mô hình kim tự tháp" và phải chịu trách nhiệm hình sự vì là đồng phạm hoặc giúp sức và tiếp tay cho tội phạm.
Tuy nhiên, trên thực tế, vẫn còn nhiều chỗ để phòng thủ nếu đáp ứng được các điểm sau:
- Hợp đồng được phát triển là một mô-đun logic chung, không phải là cấu trúc cụ thể của mô hình kim tự tháp ;
- Không tham gia ra mắt, quảng bá và bảo trì liên tục nền tảng ;
- Tôi không nắm giữ bất kỳ đồng xu nào, lĩnh nhận bất kỳ khoản hoàn tiền nào hoặc không làm cố vấn hay đối tác.
Các cơ quan tư pháp quan tâm nhiều hơn đến việc liệu có "kiến thức chủ quan + hành vi khách quan" hay không. Nếu bản thân quá trình phát triển được tách biệt rõ ràng với mô hình kinh doanh của dự án, họ có thể nỗ lực chứng minh sự vô tội hoặc không bị khởi kiện bằng cách cung cấp bằng chứng về ranh giới phát triển.
3. Năm tình huống việc kinh doanh điển hình mà các nhà phát triển dễ rơi vào “bãi mìn MLM”
Xét trên thực tiễn tư pháp những năm gần đây, các trường hợp kỹ thuật viên Web3 phải chịu trách nhiệm trong các dự án cộng đồng tiền điện tử không còn giới hạn ở các lãnh đạo kỹ thuật cốt lõi của nền tảng. Với sự đa dạng hóa các hình thức dự án, ngày càng nhiều lập trình viên, nhà phát triển thuê ngoài, nhà triển khai hợp đồng, v.v. trở thành trọng tâm của các cơ quan tư pháp vì họ tham gia vào việc xây dựng các chức năng hệ thống quan trọng như "cơ cấu khích lệ" và "logic hoàn tiền".
Sau đây là những tình huống việc kinh doanh phổ biến mà các kỹ thuật viên tham gia vào các trường hợp liên quan:
1. Dự án Gamefi /GameFi: Phát triển hệ thống “ Khích lệ nhiệm vụ ” và “Đạo cụ chia sẻ lợi nhuận”
Nhiều Gamefi/dự án GameFi thường sử dụng các cụm từ như "Chơi để kiếm tiền", "Mời bạn bè cùng săn tìm kho báu nâng cấp " và "Cơ chế hợp tác cộng đồng" để đóng gói cấu trúc kinh tế của họ trong hoạt động quảng cáo bên ngoài nhằm thu hút người chơi tham gia đầu tư.
Nếu một lập trình viên chịu trách nhiệm phát triển mô-đun như "phần thưởng mời", "hoàn tiền theo cấp độ" và " khích lệ di chuyển gạch", ngay cả khi logic của họ được thể hiện dưới dạng các chức năng trò chơi, thì theo quan điểm của cơ quan tư pháp, nếu cấu trúc đó liên quan đến việc chia sẻ lợi nhuận bằng cách tuyển dụng mọi người, thì nó có thể được xác định là hỗ trợ kỹ thuật cho hệ thống mô hình kim tự tháp.
2. Nền tảng thu thập NFT/kỹ thuật số: thiết kế chức năng “hoàn tiền khi mời” và “mở khóa cấp độ”
Mặc dù một số dự án NFT được đóng gói dưới dạng "tác phẩm nghệ thuật" và " chào bán giới hạn", nhưng cốt lõi của trò chơi thực chất là "phân chia lời mời + hoa hồng theo cấp bậc". Ví dụ: lập trình viên chịu trách nhiệm phát triển các chức năng như "hoàn tiền đăng ký lời mời" và "phần thưởng liên kết theo cấp bậc". Đặc biệt khi các logic này được liên kết trực tiếp với việc hiện thực hóa token, hành vi kỹ thuật có thể được cho rằng là đóng vai trò quan trọng trong cấu trúc thúc đẩy tăng trưởng lợi nhuận của nền tảng.
3. Dự án phát hành token/IDO/ quỹ đầu tư tư nhân: triển khai hợp đồng thông minh với cấu trúc hoàn tiền
Các nhà phát triển hợp đồng thường tham gia vào việc phát hành token, xây dựng mô hình kinh tế, v.v. trong giai đoạn đầu của dự án. Nếu hợp đồng thông minh mà họ tham gia triển khai chứa logic chức năng như "đăng ký mã giới thiệu", "giải phóng khóa vị thế", "hoàn tiền đa cấp", và sau đó cấu trúc này được xác định là cấu thành mô hình kim tự tháp, thì ngay cả khi các kỹ thuật viên không tham gia vào việc quảng bá, họ vẫn có thể bị cơ quan tư pháp coi là "trợ lý" hoặc "đồng phạm" trong việc xây dựng mô hình kim tự tháp.
4. Máy đào ảo và nền tảng cho thuê tỷ lệ băm: Tham gia xây dựng “hệ thống hoàn tiền tỷ lệ băm”
Một số dự án nền tảng tự xưng là "thuê bao tỷ lệ băm đám mây" và "thu nhập quyết toán hàng ngày lợi nhuận thuê bao máy đào" thường thu hút người dùng tham gia dưới danh nghĩa "nằm vùng kiếm tiền khai thác", "chia sẻ lợi nhuận thông minh" và "trang trại đào quốc gia". Logic cơ bản là cấu trúc hai đường dẫn "lợi nhuận tĩnh + hoàn tiền động". Nếu lập trình viên trong đó về mô-đun chức năng cốt lõi như tính toán lợi nhuận, hoàn tiền theo thứ bậc và phân bổ tỷ lệ băm , mặc dù anh ta chỉ đóng nhân vật triển khai kỹ thuật trong dự án, nhưng theo quan điểm của cơ quan tư pháp, nếu hệ thống trực tiếp hỗ trợ các mắt xích quan trọng như thu hút vốn mới và mở rộng hoàn tiền, thì có thể bị xác định là cung cấp hỗ trợ kỹ thuật cho cấu trúc mô hình kim tự tháp, và do đó phải đối mặt với rủi ro bị truy cứu trách nhiệm.
5. Dự án “Cộng đồng DAO” hoặc “Tổ chức tự trị Blockchain”: Hỗ trợ phát triển cơ chế phân cấp và phần thưởng phân hạch
Một số dự án sử dụng "phi tập trung" và "quản trị cộng đồng" để đóng gói các cấu trúc đầu tư, nhưng thực tế lại đặt ra các quy tắc như "hoàn tiền cho nút", "phần thưởng airdrop" và "nâng cấp được đề xuất" trong nền tảng. Nếu các lập trình viên phát triển các hệ thống phần thưởng và logic ràng buộc phân cấp như vậy, ngay cả khi họ không nắm giữ token hoặc không tham gia nhóm quản lý, họ vẫn có thể bị cơ quan tư pháp coi là những người tham gia "hỗ trợ mở rộng cấu trúc người dùng" và nằm trong phạm vi điều tra.
Tóm lại, trọng tâm của cơ quan tư pháp trong việc xác định trách nhiệm hình sự của nhân viên kỹ thuật không phải là liệu họ có kiếm lời từ việc thăng chức hay không, mà là liệu họ có nhận thức được đặc điểm của mô hình bán hàng theo kim tự tháp dự án và cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quan trọng hay không. Các lập trình viên, nhà phát triển hợp đồng và đội ngũ công phần mềm nên thực hiện tốt việc xác định rủi ro và phân định ranh giới ngay từ đầu hợp tác để tránh "vô tình" rơi vào con đường xác định đồng phạm.
4 Kết luận
Trong quá trình xử lý vụ án liên quan đến các dự án Web3 theo quy định của pháp luật, nhân vật kỹ thuật như lập trình viên, nhà phát triển hợp đồng và các bên công nghệ thuê ngoài, những người chịu trách nhiệm phát triển và triển khai các chức năng hệ thống, thường trở thành trọng tâm xác minh trong quá trình xử lý vụ án.
Bài viết này kết hợp nhiều trường hợp công khai, từ Gamefi, nền tảng phát hành tiền điện tử đến các dự án tỷ lệ băm, để phân loại các loại trường hợp và tình huống việc kinh doanh phổ biến liên quan đến nhân viên kỹ thuật và trình bày logic phán đoán cơ bản của các cơ quan tư pháp trong việc xác định những kẻ đồng lõa kỹ thuật - liệu nhân viên kỹ thuật có hỗ trợ cấu trúc mô hình kim tự tháp của dự án thông qua các phương tiện kỹ thuật hay không và liệu họ có ý định chủ quan và hành vi khách quan tương ứng hay không.
Trong "phần tiếp theo" của bài viết này, chúng tôi sẽ phân tích sâu hơn về cách các cơ quan tư pháp xác định ranh giới của "sự tham gia kỹ thuật" khi kết án một tội phạm và cách các nhân viên kỹ thuật, khi đối mặt rủi ro chịu trách nhiệm hình sự, kết hợp nhân vật của họ với chuỗi bằng chứng để đấu tranh cho không gian bào chữa cho sự vô tội, tội nhẹ hơn hoặc thậm chí không bị khởi kiện .
Chào mừng bạn tham gia cộng đồng chính thức Web3Caff : Tài khoản X (Twitter) | Nghiên cứu Web3Caff Tài khoản X (Twitter) | Nhóm độc giả WeChat | Tài khoản công khai WeChat
