Trong cuộc chiến tuân thủ quy định của Web3, "im lặng" sẽ gây ra hậu quả vô cùng nghiêm trọng.
Các tác giả: Luật sư Li Haojun, Luật sư Liu Honglin , Dịch vụ pháp lý blockchain Mankiw
giới thiệu
Mới đây, một cục công an địa phương đã ban hành "Thông báo về việc xử lý tiền ảo/tiền có liên quan". Thông báo ngắn gọn: cảnh sát đã thu giữ một lượng tiền (tiền ảo) trong quá trình điều tra vụ án; tuy nhiên, quyền sở hữu chưa rõ ràng, do đó mới có thông báo công khai này. Điểm mấu chốt là câu cuối cùng: "Nếu không ai đến nhận số tiền này trước khi hết thời hạn thông báo, chúng sẽ được coi là tài sản vô chủ và được giao cho kho bạc nhà nước theo quy định của pháp luật."
Trong lĩnh vực tài chính truyền thống, một tài khoản ngân hàng đóng băng có thể bị tịch thu bằng phán quyết của tòa án. Nhưng trong thế giới Web3, mọi thứ phức tạp hơn nhiều. Quyền định đoạt tài sản không còn chỉ phụ thuộc vào "quyền lực tư pháp", mà phụ thuộc vào người nắm giữ "private key".
Không phải tất cả các loại tiền điện tử đều có thể được giao dịch.
Trước khi bàn về việc liệu cơ quan an ninh công cộng có thể tịch thu tài sản này hay không, chúng ta cần xác định xem nó được lưu trữ trong ví nào để đánh giá tính khả thi của việc tiêu hủy tiền ảo.
Như đã đề cập trước đó, việc xử lý tiền ảo thông qua pháp luật khác với việc xử lý tài sản truyền thống, bởi nó gặp phải một trở ngại mà các quy luật vật lý không thể vượt qua – đó là sự kiểm soát về mặt công nghệ. Dựa trên việc sở hữu private key, chúng tôi phân loại tài sản thành ba trạng thái, với độ khó xử lý thông qua pháp luật tăng dần từ "Dễ" đến "Không thể".
(i) Tài sản nằm trong ví nóng của sàn giao dịch tập trung(CEX).
Nếu USDT và BTC của bạn được lưu trữ trên sàn giao dịch tập trung như Binance, OKX hoặc HTX, và private key thực sự do sàn giao dịch nắm giữ, bạn chỉ có " trái quyền " rút tiền từ sàn giao dịch . Trong trường hợp này, cơ quan công an không cần phải có được private key của bạn. Cơ quan điều tra chỉ cần gửi "Thông báo hỗ trợ đóng băng /trừ nợ" cho sàn giao dịch (hoặc các chi nhánh/kênh hợp tác trong nước của sàn) theo các quy định liên quan của Luật Tố tụng Hình sự.
Trên thực tế, đây là một lĩnh vực quan trọng trong việc xử lý " tài sản vô chủ". Nếu cảnh sát đưa ra thông báo và bạn không đến nhận tài sản vì nhiều lý do khác nhau (chẳng hạn như bị giam giữ, không biết tình hình hoặc sợ hãi không dám trình diện), hoặc nếu tài khoản đã không hoạt động trong một thời gian dài và có liên quan đến một vụ án, cảnh sát có thể, dựa trên logic về "tài sản vô chủ" hoặc "tiền thu được bất hợp pháp", yêu cầu sàn giao dịch thanh lý hoặc chuyển nhượng tài sản.
Ở thời điểm này, im lặng đồng nghĩa với đầu hàng . Trong một hệ thống tập trung, nếu bạn không khẳng định quyền của mình, luật pháp sẽ cho rằng bạn đã từ bỏ chúng, và việc tịch thu trực tiếp là hợp pháp và hoàn toàn có thể thực thi.
(ii) Tài sản được lưu trữ trong ví lạnh không lưu ký và cơ quan công an đã có được private key.
Khi nghi phạm bị bắt, sổ tay Cụm từ hạt giống của họ sẽ bị tịch thu, hoặc họ có thể tự nguyện giao nộp ví phần cứng và mật khẩu để nhận tội. Trên thực tế, những thứ này đã được chuyển cho cơ quan chức năng (thường được chuyển nhanh chóng đến một địa chỉ an toàn do cảnh sát kiểm soát). Tại thời điểm này, tiền ảo có giá trị vật chất tương đương với tiền mặt hoặc vàng thỏi bị tịch thu.
Vấn đề tranh cãi cốt lõi ở đây không còn là "liệu có thể tiêu hủy được hay không", mà là "khi nào nên tiêu hủy". Hiện nay, cạm bẫy pháp lý lớn nhất trong thực tiễn nằm ở "tiêu hủy trước khi có phán quyết". Nhiều chính quyền địa phương, viện dẫn "biến động giá lớn và khó khăn trong việc bảo quản tiền ảo", bán các loại tiền này thông qua các công ty trung gian và chuyển đổi chúng thành tiền pháp định để lưu trữ tạm thời trước khi có phán quyết của tòa án (đặc biệt là trong giai đoạn điều tra).
Nếu sau này bạn được chứng minh vô tội, hoặc chỉ nhận được một phần tiền hoàn trả, nhưng BTC của bạn được bán với giá 20.000 USD và hiện đã tăng lên 100.000 USD, thì thường rất khó để yêu cầu bồi thường từ nhà nước cho khoản lỗ chênh lệch giá lớn này.
(iii) Tài sản nằm trong ví lạnh không lưu ký private key chỉ nằm trong tâm trí của nghi phạm.
Nghi phạm sử dụng ví điện tử phi tập trung như MetaMask và Ledger, và từ chối tiết lộ private key(không có lời thú tội), hoặc Cụm từ hạt giống được crypto phức tạp. Nghi phạm độc chiếm tài sản. Do đó, khả năng xử lý các tài sản này của hệ thống tư pháp gần như bằng không (đây là logic cốt lõi của Web3. Cho dù phán quyết của tòa án có thẩm quyền đến đâu, hoặc có bao nhiêu con dấu chính thức được đóng dấu, nếu không có private key , tài sản trên Chuỗi chỉ đơn giản là một chuỗi ký tự dữ liệu không thể truy cập được).
Trong trường hợp này, quan niệm rằng "tài sản vô chủ sẽ bị tịch thu" là một tiền đề sai lầm. Ngay cả khi cảnh sát phát đi hàng nghìn thông báo công khai tuyên bố rằng "tài sản vô chủ sẽ thuộc về nhà nước", việc chuyển giao về mặt kỹ thuật cũng không thể thực hiện được. Tài sản này sẽ không trở thành "tài sản nhà nước", mà chỉ là một "tài khoản chết" trên Chuỗi, vĩnh viễn không hoạt động.
Vậy, cảnh sát có cơ sở pháp lý nào để xử lý các loại tiền ảo không?
Dựa trên các phân loại trên, đối với trường hợp một và hai, vì cảnh sát "có khả năng" xử lý nên họ thường hành động "nhanh chóng". Tuy nhiên, nói một cách chính xác, theo Luật Tố tụng Hình sự và các giải thích pháp lý liên quan, tịch thu tài sản là một hình thức xử phạt hình sự và phải được tòa án quyết định thông qua bản án.
Khi các cơ quan công an trực tiếp phân loại tài sản là vô chủ và bàn giao thông qua "thông báo công khai yêu cầu thu hồi" trong giai đoạn điều tra, về bản chất họ đang tước đoạt quyền sở hữu tài sản của công dân mà không cần xét xử. Trừ khi chứng minh được tài sản đó có nguy cơ "hư hỏng, mất mát hoặc bị hư hại" (như thực phẩm tươi sống dễ hỏng), tiền ảo, với tư cách là dữ liệu điện tử, không tiềm ẩn rủi ro hư hỏng vật lý và không nên bị xử lý tùy ý trước khi bàn giao.
Về kịch bản thứ ba, các nhà điều tra có thể cho rằng rằng việc nghi phạm từ chối giao nộp private key cấu thành hành vi từ bỏ tài sản, hoặc cho rằng tài sản đó "không có chủ sở hữu". Tuy nhiên, theo luật dân sự, "từ bỏ" đòi hỏi phải có sự thể hiện ý định rõ ràng. "Im lặng" không đồng nghĩa với "từ bỏ". Trừ khi nghi phạm tuyên bố rõ ràng "Tôi không muốn nó nữa", tài sản vẫn là "tài sản đang chờ xác nhận quyền sở hữu". Việc không thể rút vì lý do kỹ thuật không làm thay đổi tình trạng pháp lý của nó.
Liệu những loại tiền điện tử chưa được nhận có mãi nằm im trong ví của bạn và trở thành những con số vô hồn, lạnh lẽo?
Thực tế không phải vậy. Theo Điều 233 của "Quy chế xử lý vụ án hình sự của cơ quan công an (sửa đổi năm 2020)":
"Nếu tài sản, giấy tờ, thư từ, email hoặc điện tín bị thu giữ hoặc tạm giữ được phát hiện không liên quan đến vụ án, việc thu giữ hoặc tạm giữ sẽ được dỡ bỏ trong vòng ba ngày và trả lại cho chủ sở hữu ban đầu hoặc cơ quan bưu chính, viễn thông hoặc nhà cung cấp dịch vụ mạng ban đầu. Nếu không biết chủ sở hữu ban đầu, một thông báo công khai sẽ được phát hành để thông báo cho chủ sở hữu ban đầu đến nhận tài sản. Nếu không ai đến nhận tài sản trong vòng sáu tháng sau khi có thông báo hoặc thông báo công khai, tài sản đó sẽ được coi là tài sản vô chủ, được đăng ký và chuyển giao cho kho bạc nhà nước."
Điều này dẫn đến thông báo nói trên do cơ quan an ninh công cộng địa phương ban hành liên quan đến việc xử lý tiền ảo/tiền có liên quan đến vụ việc.
Được rồi, chúng ta hãy xem lại một lần nữa. Tại sao những đồng xu của bạn lại trở thành vô chủ?
- Bước 1: Điều tra cho thấy có nghi ngờ tiền/ tài sản đang chảy vào các ngành công nghiệp đen và xám (như cờ bạc trực tuyến và lừa đảo).
- Bước thứ hai là đóng băng/tịch thu tài sản , nhưng nặc danh của blockchain hoặc sự xâm nhập nhiều lớp của các tài khoản, nên không thể xác định trực tiếp chủ sở hữu hợp pháp cụ thể.
- Bước 3: Phát hành thông báo công khai. Việc này hoàn thành "nghĩa vụ thông báo".
- Bước 4: Im lặng = Từ bỏ. Nếu bạn không xuất hiện trong thời hạn quy định, quy trình pháp lý sẽ cho rằng không có chủ sở hữu hợp pháp nào có quyền đòi hỏi tài sản đó.
- Bước 5: Phân loại nó là "tài sản vô chủ". Vì nó không có chủ sở hữu, nên đương nhiên nó thuộc về nhà nước.
Vậy, chúng ta nên chọn cách "giả vờ chết" hay "xác nhận quyền sở hữu"?
Khi thấy thông báo, phản ứng đầu tiên của nhiều người là: "Nếu số tiền ảo này là của tôi, liệu tôi có bị bắt nếu đến nhận không?" Tâm lý này chính là nguyên nhân gốc rễ của việc tịch thu tài sản hợp pháp.
(a) Ai có thể "yêu cầu" nó?
Nếu nguồn vốn của bạn đến từ các nguồn hợp pháp (vốn tự có, lương, vay mượn hợp pháp) và bạn thực hiện giao dịch vì mục đích đầu tư thông thường, bạn là "bên thứ ba hợp pháp" theo luật. Đối với loại người này, "thanh toán chậm" là sự bất công lớn nhất. Trong thời hạn thông báo, bạn phải nhờ luật sư gửi "Thư phản đối quyền sở hữu" và "Yêu cầu hoàn trả" cho cơ quan xử lý.
(ii) Cần những vật liệu gì để nhận vật phẩm?
Đầu tiên, hãy chứng minh rằng tài khoản sàn giao dịch là của bạn (thông tin KYC) và bạn kiểm soát địa chỉ Chuỗi(ký private key/chuyển nhượng chứng minh).
Thứ hai, sao kê ngân hàng thể hiện việc bạn mua tiền ảo, biên bản giao dịch từ nền tảng giao dịch và nhật ký trò chuyện chứng minh rằng bạn không phải là người môi giới giả mạo, mà đang thực hiện các giao dịch hợp pháp.
Thứ ba, hãy chứng minh rằng bạn đã thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ thẩm định hợp lý trong quá trình giao dịch (chẳng hạn như kiểm tra lịch sử giao dịch của bên kia và xác thực danh tính) và rằng bạn không có ý định phạm tội.
(III) Ai nên "thư giãn"?
Nếu bạn chắc chắn rằng mình đang tham gia vào "rửa tiền" hoặc giá giao dịch rõ ràng là bất thường (mua thiết bị U với giá cao hơn giá trị thực), thì việc hành động vội vàng thực sự tiềm ẩn rủi ro hình sự. Trong trường hợp này, bạn cần luật sư can thiệp và tiến hành đánh giá rủi ro hình sự, đưa ra lựa chọn hợp lý giữa "bảo vệ tiền bạc" và "bảo vệ tính mạng".
Kết luận: Luật pháp không bảo vệ những người "nằm im" (có thái độ thụ động, thụ động).
Cụm từ "khoản tiền quá hạn nộp vào ngân khố quốc gia" phản ánh hiệu quả của việc thực thi pháp luật hành chính và đặt ra một hạn chế nghiêm ngặt đối với thời hạn khởi kiện của các chủ sở hữu quyền. Trong cuộc cạnh tranh tuân thủ pháp luật trên Web3, "im lặng" là vô cùng tốn kém.
Nếu tên hoặc tài khoản của bạn xuất hiện trong danh sách này, đừng mạo hiểm. Thời điểm kết thúc thời gian công bố cũng chính là lúc tài sản của bạn về mặt pháp lý "không còn tồn tại trên mạng xã hội".
Đừng từ bỏ quyền lợi của mình vì sợ hãi. Sự can thiệp pháp lý chuyên nghiệp không chỉ nhằm mục đích thu hồi tài sản, mà còn để lại bằng chứng trong quá trình tố tụng rằng "tôi đã khẳng định quyền lợi của mình", đó là biện pháp phòng vệ duy nhất chống lại phán quyết "tài sản vô chủ".
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Là blockchain, các bài viết được đăng tải trên trang web này chỉ thể hiện quan điểm cá nhân của tác giả và khách mời và không phản ánh lập trường của Web3Caff. Thông tin trong các bài viết chỉ mang tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên hoặc đề nghị đầu tư nào. Vui lòng tuân thủ các luật và quy định hiện hành của quốc gia hoặc khu vực của bạn.
Chào mừng bạn đến với cộng đồng chính thức của Web3Caff : Tài khoản Twitter | Tài khoản Twitter nghiên cứu của Web3Caff | Nhóm độc giả WeChat | Tài khoản chính thức WeChat
