Theo Coindesk, vào ngày 20 tháng 12, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành thông báo khởi kiện, trong đó nêu rõ ba cựu giám đốc điều hành của FTX và các công ty liên kết đã chấp nhận các hình phạt cuối cùng của SEC, và SEC đang xử lý các vụ kiện liên quan đến vỡ nợ sàn giao dịch .
Cựu CEO Sam Bankman-Fried hiện vẫn đang thụ án trong nhà tù liên bang với tội danh gian lận, trong khi các giám đốc điều hành khác, bao gồm cả cựu CEO của Alameda Research, Caroline Ellison, đã đồng ý dàn xếp, nhưng vẫn cần sự chấp thuận của tòa án. Các giám đốc điều hành khác đã ký thỏa thuận dàn xếp bao gồm cựu CTO của FTX Trading, Zixiao Wang, và cựu đồng kỹ sư trưởng của FTX, Nishad Singh.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) tuyên bố rằng ba cá nhân này sẽ bị cấm giữ chức vụ điều hành hoặc giám đốc tại các công ty khác, trong đó Caroline Ellison bị cấm 10 năm và những người còn lại bị cấm 8 năm. Cơ quan này cũng cho biết họ phải chịu lệnh "cấm hành vi" kéo dài 5 năm.
