Tác giả: Luật sư Shao Shiwei
Cộng đồng tiền điện tử không thiếu các dự án mới, cũng không thiếu những người có tầm ảnh hưởng (KOL) và trưởng đội ngũ gặp rắc rối sau khi một dự án sụp đổ.
Luật sư Shao đã gặp nhiều khách hàng như vậy. Ban đầu, họ nhìn thấy tiềm năng trong một dự án, đầu tư tiền của chính mình và lôi kéo người hâm mộ và bạn bè cùng tham gia. Sau khi nền tảng sụp đổ, những người trong nhóm của họ tìm đến họ để đòi lại công bằng. Cảm thấy mình cũng là nạn nhân, họ đến đồn cảnh sát để trình báo vụ việc, hy vọng vạch trần những kẻ điều hành dự án.
Lý do họ sẵn lòng hướng người dùng tìm kiếm sự bồi thường là vì họ thường nghĩ: Tôi chẳng kiếm được lợi nhuận nào, thậm chí còn bị lỗ. Tôi ở đây để tố cáo tội phạm, và cảnh sát nên giúp chúng tôi bắt giữ chúng và thu hồi số tiền chúng tôi đã đầu tư!
Tuy nhiên, khi xử lý các vụ án liên quan đến mô hình kim tự tháp, điều đầu tiên mà các cơ quan tư pháp cần xác minh là mạng lưới các cấp dưới, số lượng người ở mỗi cấp và hồ sơ tuyển dụng thành viên mới. Vị trí của người khiếu nại trong toàn bộ mô hình kim tự tháp cũng được làm rõ trong quá trình này. Trong các vụ án do Luật sư Shao xử lý, có những thân chủ đến đồn cảnh sát với tư cách người cung cấp thông tin nhưng cuối cùng lại bị bắt giữ với tư cách nghi phạm hình sự.
"Tôi không kiếm được một xu nào, thậm chí còn mất cả vốn đầu tư. Tại sao tôi lại bị bắt?" - Đây là câu hỏi khó hiểu nhất đối với người bị bắt giữ vì lý do hình sự.
Bài viết này sử dụng các trường hợp thực tế để làm rõ một số quan niệm sai lầm phổ biến trong số những người tham gia vào các mô hình kim tự tháp tiền điện tử.
1. Lấy các KOL (người có ảnh hưởng) cộng đồng tiền điện tử làm ví dụ: Từ những người quảng bá dự án đến những người tố cáo trong các vụ án hình sự.
Công việc thường nhật của các KOL cộng đồng tiền điện tử bao gồm liên hệ, sàng lọc và quảng bá các dự án. Nếu thấy một dự án tiềm năng, họ sẽ đăng bài về nó trên Binance Square hoặc các nền tảng trực tuyến khác, tổ chức các buổi phát trực tiếp giải thích cách thức hoạt động và cơ chế lợi nhuận, đồng thời mời người hâm mộ và bạn bè tham gia bằng mã giới thiệu của họ—theo quan điểm của họ, đây là hoạt động tạo nội dung thông thường và là sự chứng thực chân thành cho dự án.
Khi quy mô mạng lưới tuyến dưới của họ mở rộng, nhiều người tự nhiên trở thành đại lý khu vực, trưởng đội ngũ hoặc người đứng đầu một số cộng đồng nhất định.
Tuy nhiên, hầu hết các dự án cộng đồng tiền điện tử kiểu Ponzi đều không tồn tại lâu. Thời gian tồn tại ngắn nhất mà chúng ta từng thấy chỉ là 14 ngày, từ khi huy động vốn đến khi biến mất cùng với số tiền.
Sau khi nền tảng sụp đổ, tất cả những người tham gia đều chịu tổn thất. Vậy những nhà đầu tư còn lại nên tìm đến ai? Họ nên tìm đến những người đã giới thiệu họ ban đầu.
"Chính anh là người nói dự án này sẽ sinh lời, và giờ chúng ta không thể rút tiền ra được, vậy nên anh phải chịu trách nhiệm."
Mặc dù khoản đầu tư của một cá nhân có thể không lớn, nhưng khi số lượng người tham gia đông đảo, tổng số tiền tích lũy có thể lên tới hàng trăm triệu hoặc thậm chí hàng triệu đô la, điều mà các KOL và trưởng đội ngũ không thể tự mình thực hiện được.
Đồng thời, họ cũng bị mất tiền và cảm thấy bị nhóm dự án lừa dối.
Do đó, việc báo cáo cho cảnh sát dường như trở thành một lựa chọn hợp lý:
Họ có thể sử dụng quyền lực của ngành tư pháp để buộc chủ đầu tư dự án phải chịu trách nhiệm, thu hồi khoản lỗ và đưa ra lời giải thích cho những người cấp dưới - nhằm "duy trì công lý" và đảm bảo sự công bằng cho tất cả mọi người.
Tuy nhiên, khi bắt đầu hành trình bảo vệ quyền lợi của mình, họ không hề hay biết rằng mình có thể phải đối mặt với sự thay đổi về địa vị - từ những người sử dụng vốn đầu tư thông thường trở thành nghi phạm trong các vụ án hình sự.
Đối diện sự thay đổi về địa vị này, họ thường gặp phải bốn vấn đề pháp lý sau:
Nếu không có lợi nhuận, tại sao lại phải chịu trách nhiệm?
Tôi đã báo cáo dự án cho cảnh sát, vậy tại sao tôi lại bị bắt?
Ngay cả khi tôi phải chịu trách nhiệm, việc báo cáo cho nhóm dự án chẳng phải là một hành động đáng khen ngợi sao?
Tôi chỉ là một người dùng bình thường, làm sao tôi có thể bị nhận diện là người tổ chức hoặc lãnh đạo trong một mô hình kim tự tháp?
Chúng ta hãy trả lời từng câu hỏi một.
2. Tôi không kiếm được lợi nhuận nào, thậm chí còn bị lỗ, vậy làm sao tôi có thể chịu trách nhiệm?
Trên thực tế, không chỉ những người mới tham gia vào cộng đồng tiền điện tử, mà ngay cả nhiều nhà đầu tư kỳ cựu (OGs) đã trải qua cả thị trường tăng và giảm giá cũng thường cho rằng:
Ngay cả khi tôi tham gia vào một mô hình kim tự tháp, giúp quảng bá nó và tuyển người, nếu một ngày nào đó những người tổ chức dự án bỏ trốn, tôi vẫn là nạn nhân miễn là tôi chưa thu được lợi nhuận từ dự án đó.
Tuy nhiên, trong tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp, tiền đề để kết tội không bao giờ dựa trên lợi nhuận, mà dựa trên việc bạn có tuyển dụng được người hay không. Nếu bạn trực tiếp hoặc gián tiếp tuyển dụng được 30 người và số cấp đạt từ 3 trở lên, ngay cả khi bạn không thu được lợi nhuận hoặc thậm chí bị lỗ, thì các điều kiện để phạm tội đã được đáp ứng.
Ví dụ, trong vụ án số (2019) 黔0330刑初316, để đạt được số lượng người cần thiết cho nền tảng, bị cáo A và B thậm chí đã trả tiền cho nền tảng bằng tiền riêng của họ. Họ không thu được lợi nhuận từ việc này, nhưng vẫn bị tòa án kết án về tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp.
3. Tôi đến đây để tố cáo nhóm dự án, nhưng sao tôi lại bị coi là tội phạm?
Tình huống này thường xảy ra như đã đề cập trước đó: mọi người phát hiện ra nền tảng đã chiếm đoạt tiền của họ và không thể rút tiền, hoặc họ bị các nhà đầu tư khác gây áp lực phải trình báo cảnh sát, với hy vọng cảnh sát sẽ bắt giữ người thực sự điều hành dự án.
Nhưng thường thì, khi trình báo tội phạm, người ta cũng bị điều tra.
Ví dụ, trong vụ án (2016) Su01 Criminal Final 125, các bị cáo Zhang Jia, Tong Jia, Tong Yi và những người khác đã báo cáo với Đồn cảnh sát Daishan thuộc Chi nhánh Yuhuatai của Cục Công an thành phố Nam Kinh rằng họ đang tố cáo ông trùm của một đường dây lừa đảo đa cấp . Cuối cùng, tòa án phán quyết rằng chính những người cung cấp thông tin này cũng phạm tội tổ chức và lãnh đạo hoạt động đa cấp.
Do đó, logic đã được giải thích: chỉ cần bạn trực tiếp hoặc gián tiếp tuyển dụng 30 người trên 3 cấp độ, thì các điều kiện để phạm tội đã được đáp ứng. Việc tố cáo ra mắt hoặc người tổ chức dự án không thể phủ nhận hành vi của bạn trong mô hình kim tự tháp, cũng không thể miễn trừ bạn khỏi trách nhiệm hình sự.
4. Nếu tôi báo cáo chủ đầu tư dự án, liệu điều đó có được tính là công lao đáng kể không?
Một số bên liên quan có thể hỏi: Ngay cả khi chính tôi phạm tội, nhưng tôi đã tố cáo chủ dự án, liệu điều đó có thể được coi là công lao đáng khen và tôi có thể được giảm nhẹ hình phạt không?
Về mặt lý thuyết thì có thể, nhưng trên thực tế thì rất khó.
Theo quy định của Tòa án Nhân dân Tối cao, việc chỉ cung cấp tên, thông tin liên lạc hoặc che giấu địa chỉ của đồng phạm không cấu thành công trạng. Để được công nhận là công trạng, công trạng đó phải đạt đến mức độ "hỗ trợ bắt giữ", chẳng hạn như sắp xếp cho người đến gặp tại địa điểm được chỉ định theo chỉ thị của cơ quan tư pháp, hoặc dẫn dắt điều tra viên trực tiếp bắt giữ nghi phạm.
Vấn đề là hầu hết các dự án Web3 đều có trụ sở ở nước ngoài, và máy chủ của chúng cũng đặt ở nước ngoài, khiến cho các cơ quan tư pháp trong nước rất khó tìm ra chủ sở hữu thực sự. Nhân vật người bị truy tố hình sự thường là các đại lý, giảng viên và nhân viên kỹ thuật trong nước. Vì không thể bắt giữ các chủ sở hữu ở nước ngoài, nên việc dựa vào tố cáo để được khoan hồng gần như là không thể.
Để được ghi nhận công lao, con đường thực tiễn là hỗ trợ bắt giữ đồng phạm trong cùng vụ án trong nước—nhưng liệu con đường này có khả thi hay không phụ thuộc vào hoàn cảnh cụ thể của vụ án, và không có câu trả lời cố định.
Ví dụ, trong vụ án (2019) Xin 2801 Sơ thẩm Hình sự số 1320, bị cáo Zhan đã hỗ trợ các điều tra viên bắt giữ đồng phạm, hành vi này được tòa án công nhận là có công và có thể được xử phạt nhẹ . Tuy nhiên, trong vụ án (2020) E 01 Chung thẩm Hình sự số 749, bị cáo Gu cho rằng mình đã có công, nhưng tòa án cho rằng rằng anh ta chỉ tiết lộ các tình tiết phạm tội và danh tính của đồng phạm, do đó tòa án cho rằng anh ta không có công.
5. Tôi không phải là thương nhân tài chính, tôi chỉ là một nhà đầu tư bình thường, vậy làm thế nào mà tôi lại trở thành "người tổ chức hoặc người lãnh đạo"?
Đây là một nguồn gây nhầm lẫn phổ biến đối với những người liên quan. Họ cảm thấy rằng họ không phải là người sáng lập dự án hay người lãnh đạo kỹ thuật, mà chỉ đơn thuần tham gia đầu tư và giới thiệu một vài người bạn, vậy làm sao họ có thể bị coi là đang tổ chức hoặc lãnh đạo hoạt động đa cấp?
Trong các mô hình kim tự tháp tiền điện tử, những người bị xác định là tội phạm không chỉ bao gồm những thương nhân tài chính dự án, người sáng lập và các lãnh đạo kỹ thuật/CTO, mà còn cả các giảng viên, đại lý, nhân viên chăm sóc khách hàng, nhân viên tài chính và hành chính, trưởng đội ngũ, v.v.
Tóm lại, tiêu chuẩn để xác định xem một tội phạm có được thực hiện trong một mô hình kim tự tháp hay không không phải là việc bạn có phải là người khởi xướng hay nhân viên của dự án hay không, mà là liệu hành động của bạn có được coi là đóng vai trò chủ chốt trong việc thành lập và mở rộng mô hình kim tự tháp đó hay không.
Lấy những người có tầm ảnh hưởng (KOL) làm ví dụ, hãy xem xét các hành vi sau:
Họ quảng bá dự án của mình bằng cách đăng bài trên các nền tảng như X và Binance Square, tận dụng người hâm mộ và tầm ảnh hưởng của bản thân để ủng hộ dự án.
Anh ấy sẽ thực hiện các buổi phát trực tiếp và tổ chức các cuộc họp trực tiếp với tư cách là giảng viên để giải thích về lối chơi và cơ chế lợi nhuận của dự án.
Tạo nhóm, trở thành chủ sở hữu nhóm và đóng vai trò lãnh đạo cộng đồng để giải đáp thắc mắc, duy trì sự phổ biến và tạo ra hiệu ứng tích cực về mặt kinh tế;
Họ đã tuyển thêm thành viên mới và nhận được phần thưởng đội ngũ—nhưng trước khi kịp rút tiền, nền tảng này đã chiếm đoạt tiền của họ.
Những yếu tố này đều có thể được coi là then chốt trong việc hình thành và mở rộng các mô hình kim tự tháp.
Ví dụ, trong trường hợp PlusToken có tiếng, vụ việc liên cộng đồng tiền điện tử lớn nhất, những người tham gia không chỉ bao gồm người khởi xướng dự án, mà còn cả các nhà hoạch định, nhà phát triển và vận hành kỹ thuật, nhân viên tiếp thị và phát triển kinh doanh, quan hệ công chúng và liên lạc truyền thông, cũng như nhân vật vận hành hàng ngày và dịch vụ khách hàng.
Nếu cảnh sát mở vụ án, chúng ta có thể lấy lại tiền không?
Trên thực tế, một số nhà đầu tư đã trình báo cảnh sát, thực sự hy vọng thu hồi lại khoản tiền đã mất. Họ đang kêu gọi những người khác cùng nhau trình báo và tìm kiếm sự công bằng, với hy vọng tăng tỷ lệ thành công trong việc khởi tố vụ án. Họ tin rằng nếu cảnh sát bắt giữ nhóm dự án, một phần tiền mà họ đã vất vả kiếm được có thể được thu hồi.
Tuy nhiên, mục tiêu này khó đạt được trong các mô hình kim tự tháp tiền điện tử vì hai lý do.
Thứ nhất, các nhà đầu tư tham gia vào các mô hình kim tự tháp sẽ không được pháp luật công nhận là "nạn nhân". Tòa án Nhân dân Tối cao đã nêu rõ trong phần Hỏi & Đáp được chọn lọc trên trang web Hỏi & Đáp Pháp luật (đợt 12)[1]: Những người tham gia vào các mô hình kim tự tháp biết rằng họ đang kiếm lợi nhuận bằng cách phát triển tuyến dưới, và yếu tố quyết định khi tham gia là sức hút của lợi nhuận. Người tham gia và mô hình kim tự tháp có mối quan hệ cộng sinh. Do đó, những người tham gia bình thường vào các mô hình kim tự tháp không nên tham gia vào các vụ kiện với tư cách là "nạn nhân" - điều này khác về bản chất với nạn nhân của gian lận và những người tham gia vào tội chiếm đoạt trái phép tiền gửi của công chúng.
Thứ hai, tòa án sẽ không chấp nhận các tranh chấp tài chính phát sinh từ việc tham gia vào các mô hình kim tự tháp. Ngay từ năm 1999[2], Tòa án Nhân dân Tối cao đã có quan điểm rõ ràng: nếu các tranh chấp giữa các bên phát sinh từ các mô hình kim tự tháp được đưa ra tòa án nhân dân, tòa án nhân dân không nên chấp nhận chúng như các vụ án dân sự.
Hơn nữa, theo Điều 24 của "Quy định về việc cấm các mô hình kim tự tháp", những người tổ chức hoặc lên kế hoạch cho các mô hình kim tự tháp, hoặc giới thiệu hoặc dụ dỗ người khác tham gia vào các mô hình kim tự tháp, sẽ bị tịch thu tài sản bất hợp pháp và lợi nhuận bất hợp pháp theo pháp luật.
Nói cách khác, không chỉ rất có khả năng số tiền sẽ không được thu hồi, mà lợi nhuận thu được từ mô hình kim tự tháp cũng có thể bị rủi ro.
6. Kết luận
Khi nhắc đến lỗ vốn đầu tư, phản ứng đầu tiên của nhiều người là: nhà đầu tư chắc hẳn là nạn nhân. Điều này quả thực đúng trong các trường hợp gian lận và chiếm đoạt trái phép tiền gửi của công chúng.
Tuy nhiên, trong các trường hợp liên quan đến các mô hình kim tự tháp tiền điện tử, nếu một nhà đầu tư, đóng vai trò là ra mắt, báo cáo tội phạm, các nhà điều tra trước tiên cần phải xác minh xem người báo cáo tội phạm có phạm tội liên quan đến mô hình kim tự tháp hay không.
Với tư cách là một luật sư chuyên về các vụ án hình sự liên quan đến tiền điện tử Web3, tôi nhận thấy rằng nếu một dự án có lợi nhuận cố định, lợi nhuận động hoặc hoa hồng giới thiệu, thì rất có khả năng dự án đó là hợp pháp.
Hầu như không ai tranh cãi về việc cuộc điều tra đã xác định đây là một mô hình kim tự tháp.
Tuy nhiên, người dân bình thường không có kiến thức pháp luật liên quan thường mắc phải hai quan niệm sai lầm: thứ nhất, họ hoàn toàn không biết rằng mình đang tham gia vào một mô hình kim tự tháp; thứ hai, ngay cả khi biết điều đó, họ lại cho rằng miễn là không thu được lợi nhuận thì sẽ không có rủi ro phạm tội.
Những quan niệm sai lầm này thường trở thành điểm khởi đầu cho rủi ro phạm tội.
