Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã kiện Nathan Fuller, một cư dân của tiểu bang Texas, với cáo buộc ông này đã huy động được khoảng 12,3 triệu đô la từ khoảng 150 nhà đầu tư thông qua một kế hoạch đầu tư tiền điện tử được xây dựng dựa trên những tuyên bố sai sự thật về Bots giao dịch được hỗ trợ bởi trí tuệ nhân tạo, lợi nhuận được đảm bảo và các biện pháp bảo hiểm.
Theo đơn kiện được đệ trình tại Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Nam Texas, Fuller hoạt động thông qua Privvy Investments LLC và các tên doanh nghiệp giả mạo là Privvy Investments và Gateway Digital Investments.
SEC cho biết ông ta đã bán các khoản đầu tư thụ động vào một hoạt động giao dịch chênh lệch giá tiền điện tử được cho là diễn ra từ ít nhất tháng 10 năm 2022 đến giữa năm 2024.
Cơ quan này tuyên bố rằng Fuller đã nói với các nhà đầu tư rằng Bots giao dịch dựa trên trí tuệ nhân tạo độc quyền có thể quét thị trường tiền điện tử, thực hiện các giao dịch chênh lệch giá tần suất cao và hạn chế thua lỗ thông qua mã lệnh cắt lỗ.
Đơn kiện cáo buộc các nhà đầu tư được hứa hẹn lợi nhuận từ 40% đến 50% trong vòng 30 đến 45 ngày và, trong một số trường hợp, vượt quá 100% trong vòng chưa đầy một tháng.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cho biết những tuyên bố đó là sai sự thật. Theo đơn kiện, chỉ khoảng 380.000 đô la, tương đương khoảng 3% số tiền của nhà đầu tư, được sử dụng để mua tiền điện tử mà không có sự tham gia của Bots. Cơ quan này cho biết các giao dịch đó được thực hiện mà không có sự tham gia của Bots được quảng cáo và không tạo ra lợi nhuận.
Thay vào đó, Fuller bị cáo buộc biển thủ ít nhất 6,2 triệu đô la cho các chi phí cá nhân, bao gồm mua nhà, đánh bạc, du lịch và xe cộ, đồng thời sử dụng khoảng 5,5 triệu đô la để thực hiện các khoản thanh toán "kiểu Ponzi" cho các nhà đầu tư.
Theo đơn kiện, khi những lo ngại về việc rút tiền ngày càng gia tăng, Fuller đã tạo ra các bản sao kê tài khoản giả mạo thể hiện lợi nhuận, đề cập đến các thực thể hư cấu và sử dụng trí tuệ nhân tạo để tạo ra một lá thư từ một công ty kiểm toán được cho là giả mạo, tuyên bố rằng các tài khoản của nhà đầu tư đang được xem xét và sau đó sẽ được thanh lý vào một quỹ tín thác.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cáo buộc Fuller vi phạm các điều khoản đăng ký và chống gian lận của luật chứng khoán liên bang và đang yêu cầu lệnh cấm vĩnh viễn, thu hồi lợi nhuận bất chính, phạt dân sự và cấm tham gia vào các đợt chào bán chứng khoán.
Vụ việc này diễn ra sau một vụ phá sản riêng biệt, trong đó Bộ Tư pháp cho biết Fuller đã bị từ chối xóa nợ hơn 12,5 triệu đô la sau khi thừa nhận ông điều hành Privvy như một mô hình Ponzi và làm giả giấy tờ, theo hồ sơ tòa án do Bộ Tư pháp trích dẫn.
