Biên tập viên | Wu Blockchain Chuỗi khối
1. SEC Hoa Kỳ đã cáo buộc Binance thu hút bất hợp pháp các nhà đầu tư Hoa Kỳ mua, bán và giao dịch tiền điện tử, cũng như cung cấp các kế hoạch kiếm tiền bằng BNB Vault và Simple Earn, đồng thời thế chấp các kế hoạch đầu tư. Ngoài ra, SEC còn cáo buộc Binance cố tình trốn tránh sự giám sát của Hoa Kỳ. Hành động thực thi này diễn ra sau một vụ kiện tương tự do Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai CFTC đệ trình lên Binance vào tháng 3. Trong vụ kiện, SEC cáo buộc rằng Binance và các chi nhánh của nó liên tục lừa dối khách hàng và chuyển tiền sai đến một quỹ đầu tư khác thuộc sở hữu của người sáng lập kiêm Giám đốc điều hành Binance CZ, lặp lại những cáo buộc tương tự của người sáng lập Sam. Vụ kiện, nếu thành công, có thể cấm Binance và CZ kinh doanh tại Hoa Kỳ, đồng thời cáo buộc công ty và chi nhánh BAM Trading hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ chưa đăng ký. SEC cũng cáo buộc Binance.US nói dối về việc ngăn chặn thao túng thị trường và cho phép rửa giao dịch bởi một công ty thương mại “tạo lập thị trường” không được tiết lộ, Sigma Chain, cũng thuộc sở hữu của CZ.
2. Chủ tịch SEC Gary Gensler đã chỉ trích các thực thể CZ và Binance vì đã “tham gia vào một mạng lưới lừa đảo trên diện rộng, xung đột lợi ích, thiếu tiết lộ thông tin và cố tình trốn tránh luật pháp.” “Theo cáo buộc, CZ và Binance đã đánh lừa các nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát rủi ro và Khối lượng giao dịch của họ, trong khi tích cực che giấu ai đang điều hành nền tảng, thao túng giao dịch bởi các nhà tạo lập thị trường liên kết của nó, và thậm chí cả quỹ của nhà đầu tư và tiền điện tử. Ở đâu và ai là người giám sát tài sản ,” Gensler cho biết trong một thông cáo báo chí thông báo về hành động thực thi. "Họ đang cố gắng trốn tránh luật chứng khoán của Hoa Kỳ bằng cách tuyên bố các biện pháp kiểm soát sai mà họ đang bỏ qua đằng sau hậu trường để có thể giữ chân những khách hàng Hoa Kỳ có giá trị cao trên nền tảng của họ. Công chúng nên cảnh giác với việc đầu tư bất kỳ tài sản khó kiếm nào của họ vào những hoạt động bất hợp pháp này nền tảng Hoặc đầu tư vào những nền tảng bất hợp pháp này.”
3. SEC cáo buộc Binance.US bán token dưới dạng chứng khoán bao gồm nhưng không giới hạn ở BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS, COTI. SEC nhấn mạnh rằng token được liệt kê là "bao gồm nhưng không giới hạn." Điều đáng chú ý là không bao gồm token có Khối lượng giao dịch lớn như ETH USDC USDT LTC. Chủ tịch của SEC Hoa Kỳ trước đây đã tuyên bố rằng bất kỳ loại tiền điện tử nào khác ngoài Bitcoin đều có thể chứa các thuộc tính chứng khoán.
4. Cần lưu ý rằng các cáo buộc mà SEC và CFTC đưa ra đối với Binance đều là các vụ kiện dân sự, không phải các cáo buộc hình sự liên quan đến rửa tiền mà BitMEX đã gặp phải trước đây. Lẽ ra Bộ Tư pháp Hoa Kỳ phải nộp đơn tố cáo hình sự và các hành động của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ vẫn đang chờ xử lý. Trước đó, Reuters cho biết đã có sự chia rẽ trong Bộ Tư pháp Mỹ.
5. Binance trả lời: Ngay từ đầu, chúng tôi đã tích cực hợp tác với cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, đồng thời làm việc chăm chỉ để trả lời các câu hỏi và giải quyết các mối quan tâm của họ. Gần đây, chúng tôi đã có nhiều cuộc thảo luận thiện chí để đạt được giải pháp thương lượng cho cuộc điều tra của họ. Tuy nhiên, bất chấp những nỗ lực của chúng tôi, SEC đã từ bỏ quy trình đó trong đơn khiếu nại ngày hôm nay, thay vào đó chọn hành động đơn phương và đệ đơn kiện. Chúng tôi thất vọng với sự lựa chọn này.
Nói rõ hơn: mọi cáo buộc rằng tài sản của người dùng trên nền tảng Binance.US từng gặp rủi ro đều sai sự thật. Các hành động của SEC dường như là một sự vội vàng để giành quyền tài phán từ các cơ quan quản lý khác -- và các nhà đầu tư dường như không phải là ưu tiên hàng đầu của SEC. Do quy mô và mức độ phổ biến toàn cầu của chúng tôi, Binance hiện là mục tiêu dễ dàng trong cuộc chiến tranh chấp pháp lý của Hoa Kỳ. Vì Binance không phải là một sàn giao dịch của Hoa Kỳ nên SEC có phạm vi hành động hạn chế. Tuy nhiên, chúng tôi sát cánh cùng những người tham gia thị trường tiền điện tử của Hoa Kỳ chống lại sự tiếp cận quá mức gần đây của SEC và chúng tôi sẵn sàng chống lại điều đó ở mức độ cao nhất của luật pháp.
Toàn văn cáo trạng:
https://www.docdroid.net/I02zzqT/sec-v-binance-4-pdf#page=85
Toàn văn phản hồi của Binance:
https://www.binance.com/en/blog/ecosystem/sec-complaint-aims-to-unilaterally-define-crypto-market-structure-8707489117122437402
