Gần đây, gần như tuần nào cũng có thông báo mới rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) lại truy tố một công ty tiền điện tử khác vì cáo buộc vi phạm chứng khoán. Và cuộc đàn áp này dường như không sớm hạ nhiệt.
Sau đây là danh sách hữu ích để theo dõi mọi hành động liên quan đến tiền điện tử mà SEC đã thực hiện gần đây, bao gồm Thông báo Wells đã xác nhận thông báo cho các công ty về hành động thực thi sắp xảy ra, các cuộc điều tra được báo cáo và tóm tắt một số vụ kiện lớn nhất vẫn đang diễn ra.
Tuần trước, các phần đã được biên tập trước đó của vụ kiện do công ty phần mềm Ethereum ConsenSys đệ trình lên SEC đã tiết lộ một thông tin chấn động : Cơ quan này đã bí mật coi ETH là một loại chứng khoán trong hơn một năm.
Theo đơn kiện, SEC đang tích cực điều tra một số công ty Mỹ vì liên quan đến việc mua và bán ETH; cơ quan này cũng được cho là đang điều tra mối quan hệ giữa các công ty nói trên và Ethereum Foundation, tổ chức phi lợi nhuận của Thụy Sĩ hỗ trợ Ethereum Foundation.
Vào tháng 2, chính Ethereum Foundation đã bị một “cơ quan nhà nước” giấu tên triệu tập . Fortune đưa tin rằng đó thực sự là SEC, nhưng cơ quan này vẫn chưa xác nhận điều đó.
Để làm rõ, SEC chưa đệ đơn kiện bất kỳ thực thể nào liên quan đến cuộc điều tra của mình về "Ethereum 2.0". Đó là một phần lý do tại sao ConsenSys đã đệ đơn kiện phủ đầu chống lại cơ quan này vào tháng 4: để buộc SEC phải hành động và giải quyết vấn đề về tình trạng pháp lý của ETH một lần và mãi mãi, từ một vị trí tấn công.
Vào thứ Hai, bộ phận tài sản kỹ thuật số của Robinhood, Robinhood Crypto, đã thông báo rằng họ đã nhận được Thông báo Wells từ SEC—trên thực tế, đây là thông báo rằng công ty sẽ sớm bị kiện vì cáo buộc vi phạm chứng khoán.
Công ty cho biết các trát đòi hầu tòa mà họ nhận được trước đó từ SEC tập trung vào danh sách tiền điện tử của ứng dụng, cũng như các hoạt động lưu ký của ứng dụng. Thông báo của Wells cho biết Robinhood Crypto sẽ bị kiện vì không đăng ký làm sàn giao dịch chứng khoán và cơ quan thanh toán bù trừ.
Đáng chú ý, Robinhood đã hủy niêm yết ba token tiền điện tử— Cardano (ADA), Polygon (Matic) và Solana (SOL)—sau khi SEC cáo buộc các token này là chứng khoán trong các vụ kiện trước đó chống lại Coinbase và Binance. Robinhood nói chung bảo thủ hơn nhiều so với các công ty khác trong ngành về việc lựa chọn token tiền điện tử nào để niêm yết tại Hoa Kỳ. Ví dụ, tại New York, ứng dụng này hiện chỉ hỗ trợ giao dịch 15 token tiền điện tử.
Mặc dù SEC vẫn chưa kiện ConsenSys về mối quan hệ của công ty với Ethereum, nhưng cơ quan quản lý đã ban hành cho công ty một Thông báo Wells vào tháng 4 liên quan đến MetaMask , một ví Ethereum do gã khổng lồ phần mềm tạo ra. Theo đơn kiện phản tố do ConsenSys đệ trình vài tuần sau đó, SEC có kế hoạch kiện ConsenSys về hai tính năng của MetaMask: chức năng hoán đổi tiền điện tử của ví và dịch vụ Staking tiền điện tử của công ty.
Vào ngày 10 tháng 4, SEC đã gửi Thông báo Wells tới Uniswap Labs, công ty có trụ sở tại New York đứng sau Sàn phi tập trung (DEX) Uniswap ( Sàn phi tập trung (DEX)), thông báo rằng công ty này sẽ sớm phải đối mặt với vụ kiện vì cáo buộc vi phạm chứng khoán.
Không giống như các vụ kiện trước đây chống lại các sàn giao dịch tiền điện tử, vụ kiện sắp tới của SEC chống lại Uniswap sẽ lập luận rõ ràng rằng các DEX — chạy trên mã tự động và hợp đồng thông minh tự thực thi — cấu thành các sàn giao dịch chứng khoán với nhiều bên trung gian, như Nasdaq hoặc Sở giao dịch chứng khoán New York.
Trong một trong những vụ kiện pháp lý tiền điện tử đang diễn ra nổi bật nhất của SEC, cơ quan quản lý này đã đấu tranh quyết liệt với sàn giao dịch crypto Coinbase có trụ sở tại San Francisco kể từ khi đệ đơn kiện công ty này vào tháng 6 năm ngoái . SEC cáo buộc Coinbase hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới đại lý và trung tâm thanh toán chưa đăng ký; ngoài ra, họ còn kiện công ty này về các dịch vụ Staking tiền điện tử.
Vào tháng 3, Coinbase đã thuyết phục thành công một thẩm phán liên bang bác bỏ một phần vụ kiện với lý do rằng thông qua Coinbase Wallet, công ty tiến hành hoạt động môi giới. Tuy nhiên, Coinbase đã không bác bỏ phần còn lại của vụ kiện, hiện sẽ được đưa ra để khám phá. Quan trọng là, phán quyết vào tháng 3 đã xác định rằng các sàn giao dịch tiền điện tử như Coinbase nằm trong phạm vi quản lý của SEC và nhiều tài sản được mã hóa có khả năng cấu thành các chương trình chứng khoán.
Vụ kiện của SEC chống lại Binance phần lớn diễn ra song song với vụ kiện chống lại Coinbase, vì cả hai sàn giao dịch tiền điện tử lớn này đều bị kiện trong vòng một ngày vào tháng 6 năm ngoái . Giống như Coinbase, Binance bị cáo buộc hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, nhà môi giới đại lý và trung tâm thanh toán chưa đăng ký; sàn giao dịch này cũng bị cáo buộc không hạn chế đúng mức khách hàng Hoa Kỳ - có ý định sử dụng Binance.us - truy cập vào Binance.com, sàn giao dịch crypto toàn cầu của công ty.
Vụ kiện này cũng liên quan trực tiếp đến nhà sáng lập Binance Changpeng Zhao, người đã bị kết án bốn tháng tù giam tại Hoa Kỳ vào tuần trước vì vi phạm luật rửa tiền, và Zhao đã nhận tội.
Trong khi Binance đã trả khoản tiền phạt lịch sử 4,3 tỷ đô la để vượt qua nỗi đau rửa tiền của mình, công ty đã phản kháng dữ dội vụ kiện của SEC. Vào tháng 12, các luật sư của sàn giao dịch đã thúc đẩy bác bỏ vụ kiện và nếu không được, sẽ nhận được sự đảm bảo rằng bằng chứng liên quan đến tội rửa tiền mà công ty thừa nhận sẽ bị loại khỏi phiên tòa.
Có lẽ cuộc chiến pháp lý căng thẳng nhất từ trước đến nay của một công ty tiền điện tử chống lại SEC là do Ripple Labs, công ty liên kết với Token tiền điện tử XRP , tiến hành . Kể từ năm 2020, SEC đã cáo buộc rằng việc Ripple bán XRP cấu thành một đợt chào bán chứng khoán chưa đăng ký bất hợp pháp.
Trong một trong những chiến thắng pháp lý có uy tín nhất của ngành công nghiệp tiền điện tử cho đến nay, một thẩm phán liên bang đã nhiều lần ra phán quyết vào năm ngoái rằng việc Ripple bán XRP trực tiếp cho người tiêu dùng không vi phạm luật chứng khoán. Ngay sau đó, SEC đã bác bỏ các cáo buộc chống lại CEO và Chủ tịch điều hành của Ripple.
Tuy nhiên, thẩm phán giám sát vụ án cuối cùng đã phát hiện ra rằng việc Ripple cung cấp XRP cho các nhà đầu tư tổ chức đủ điều kiện là một chương trình chứng khoán chưa đăng ký. Phán quyết cuối cùng trong vụ án sẽ sớm được đưa ra; SEC đã yêu cầu Ripple nộp phạt 2 tỷ đô la .
Chín tháng sau khi sàn giao dịch crypto Kraken đồng ý trả cho SEC 30 triệu đô la và dừng các chương trình Staking tiền điện tử tại Hoa Kỳ, công ty này lại phải hứng chịu một vụ kiện khác của SEC vào tháng 11—lần này, giống như các vụ kiện chống lại Coinbase và Binance, với lý do Kraken hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán, công ty môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ chưa được đăng ký bất hợp pháp.
Kraken đã phản đối mạnh mẽ vụ kiện thứ hai của SEC này, cố gắng - giống như các sàn giao dịch tiền điện tử khác của Mỹ - để bác bỏ vụ kiện .
Biên tập bởi Andrew Hayward
