澳大利亚证券投资委员会(ASIC)成功起诉在澳大利亚运营Kraken加密货币交易所的Bit Trade Pty Ltd,并处以800万美元的罚款。
这笔罚款源于Bit Trade未能满足对1,100多名澳大利亚客户的必要监管义务,并非法发行了保证金延期产品。
Kraken因投资者损失遭罚款
Bit Trade是Payward Incorporated的子公司,在AUSTRAC注册,运营Kraken的澳大利亚交易所。除了800万美元的罚款,该公司还将承担ASIC的法律费用。
"ASIC提起的法律程序导致Kraken加密货币交易所的澳大利亚运营商被命令支付800万美元,原因是向1,100多名澳大利亚客户非法发行信贷工具。" – ASIC 分享。
根据官方新闻稿,Bit Trade从2021年10月开始提供保证金延期产品。这些产品允许客户借入资金,以BTC等数字资产或美元等法定货币偿还。
但该公司未能制定目标市场确定(TMD)。TMD是澳大利亚设计和分销义务(DDO)下识别金融产品适当目标群体的必要文件。
2024年8月,联邦法院裁定Bit Trade的保证金延期产品根据澳大利亚法律属于信贷工具。没有TMD意味着该公司在提供产品时一直违反了监管责任。ASIC主席乔·朗戈强调了这一裁决的重要性。
"目标市场确定对于确保投资者不会被不适当地营销有害产品至关重要。" – 朗戈。
他强调,超过1,100名客户支付了超过700万美元的费用和利息,累计交易损失超过500万美元。令人惊讶的是,一位投资者损失了近400万美元。朗戈再次强调了这一裁决的更广泛意义。
此外,尼古拉斯法官在处以罚款时批评了Bit Trade的合规做法,称该公司的合规系统"严重缺陷"。法院指出,Bit Trade的行为是出于营利动机,即使意识到潜在的法律违规,也决定继续提供产品。
"在ASIC首次关注之前,Bit Trade并未考虑DDO制度的要求。" – 尼古拉斯法官。
设计和分销义务(DDO)框架要求企业设计针对特定消费者群体需求的金融产品,并负责任地分销。
与此同时,这一事件发生在ASIC加强对数字资产领域的监管之际。该监管机构最近开始与行业利益相关方进行磋商,并计划更新指南,以确定数字资产提供可能被归类为受监管金融产品的时间。
这些磋商将持续到2025年2月收集反馈。但目前,ASIC的执法行动强调了与数字资产投资相关的风险。
除了法律问题,Kraken还计划关闭NFT市场,以便集中资源投入即将到来的项目。10月份,该交易所裁减了最多15%的员工。
尽管面临这些运营问题,但该交易所计划在2025年推出Layer-2区块链'Ink'。在预计明年美国将出台新的监管变化中,IPO(首次公开募股)的可能性仍然存在。
