澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对BNB澳大利亚衍生品提起诉讼,指控该平台未能保护消费者。
监管机构声称,BNB在2022年7月至2023年4月期间将500多名零售客户错误归类为批发投资者。BNB据称拒绝为他们提供澳大利亚金融法律下的关键保护。
由于监管不合规,BNB再次面临诉讼
根据ASIC,零售客户有权获得更多保障,包括产品披露声明(PDS)、目标市场决定(TMD)和获取内部纠纷解决机制。
副主席萨拉·科特批评了BNB的合规做法,称其"极其不充分"。她表示,由于缺乏适当的保护,许多客户遭受了重大的经济损失。
"ASIC将继续利用全范围的监管和执法工具,保护消费者,维护数字资产领域的市场诚信,"萨拉·科特表示。
该诉讼指控BNB存在多项违规行为,包括未发布强制性的PDS和TMD文件、纠纷解决系统不足,以及员工对监管合规培训不足。
此外,监管机构还指控BNB未能"高效、诚实和公平"地开展业务。它将通过这起诉讼寻求处罚、宣告和不利公开命令。
2023年4月,在对其业务进行审查后,BNB的澳大利亚金融服务许可证被取消。ASIC表示,取消许可证是在BNB提出请求后做出的。
"关于#BNB澳大利亚,有一些不实信息(和困惑)。我们昨天要求取消衍生品许可证。该平台截至昨天共有104名用户。BNB_AUS将继续在澳大利亚运营现货交易所,"前BNB CEO赵长鹏在2023年写道。
这一法律行动突显了ASIC对监管加密行业的日益关注。最近,该监管机构对Kraken的澳大利亚运营商处以1280万澳元的罚款,原因是违反合规规定。
另一个澳大利亚机构AUSTRAC也加大了对加密ATM的监管力度。该机构将要求运营商进行严格的KYC检查、监控交易并报告超过10,000澳元的现金提取。
全球范围内,BNB继续面临着日益增加的法律挑战。据报道,印度政府指控该平台欠缴8500万美元的未缴税款。
在英国,一名前BNB员工提起了一起举报者诉讼,指控一名同事向一名客户索取贿赂以获得优惠待遇。该举报人还声称在报告不当行为后遭到了不公正解雇。
总的来说,针对BNB澳大利亚的诉讼反映了各国政府加强执行金融法律合规的努力,加密平台面临着日益严格的监管压力。
