ASIC起诉币安澳大利亚衍生品公司,因其将500多名散户错误归类为专业投资者,剥夺了他们的保护权利。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正式起诉了币安澳大利亚衍生品公司,这是全球加密货币交易所币安的加密货币衍生品交易分支机构。起诉的罪名是严重违反了消费者保护法规。此次诉讼发生在ASIC加强对加密货币市场监管的背景下,体现了其保护这一新兴数字资产领域投资者的努力。
根据ASIC于12月18日发布的新闻稿,币安澳大利亚衍生品公司被指在2022年7月至2023年4月期间,将500多名散户错误归类为专业投资者。
上述行为剥夺了这些客户享有澳大利亚法定的重要保护措施,包括获取产品披露声明(PDS)、确定目标市场(TMD)和内部争议解决机制的权利。这些都是散户投资者了解风险、保护权益的关键工具。
加强对加密货币市场的监管
ASIC副主席萨拉·考特直言,币安澳大利亚衍生品公司的合规体系完全达不到标准。她还表示,许多客户可能遭受了重大的财务损失,因为他们没有得到应有的保护。这突显了币安澳大利亚衍生品公司在风险管理和合规方面的严重缺陷,也引发了人们对交易所保护投资者权益的责任的质疑。
ASIC的起诉列举了一系列违规行为,包括币安澳大利亚衍生品公司未发布PDS或TMD、缺乏有效的争议解决机制,以及员工培训不足等。ASIC还指控币安澳大利亚衍生品公司未能以有效、诚实和公平的方式提供服务,这直接违反了金融市场的基本原则。
值得注意的是,在2023年4月,ASIC在审查了币安澳大利亚衍生品公司的业务后,应币安要求撤销了其金融服务牌照。这一动作发生在此次诉讼公开之前,表明币安可能已意识到自身合规方面的问题。
针对币安澳大利亚衍生品公司的诉讼是ASIC加强对加密货币行业监管的一部分。最近,ASIC还因违规行为对Kraken的澳大利亚运营商处以1280万美元的罚款。ASIC还正在制定新的指引,要求加密货币交易所必须按照《公司法》获得金融服务牌照。
据ASIC专员艾伦·柯克兰表示,这一牌照要求将适用于比特币和以太币等主要加密资产。
