美国证券交易委员会今天提交了拟议的最终同意判决，寻求对三名前 FTX 高管实施禁止担任公司高管和董事的禁令，这三人曾作证指控 Sam Bankman-Fried。其中，Caroline Ellison 将面临长达十年的禁令，而 Gary Wang 和 Nishad Singh 将受到八年的限制。
曼哈顿联邦法院提交的文件正式确定了与 Bankman-Fried 刑事审判期间与检方广泛合作但仍面临永久证券法禁令的高管们达成的和解条款。
根据美国证券交易委员会第 26450 号诉讼公告，艾里森、王和辛格同意接受永久禁令，禁止未来违反联邦反诈欺条款，并接受为期五年的行为限制。
拟议的判决需经法院批准方可生效。
值得注意的是，美国证券交易委员会 (SEC) 的最新执法行动是由 Amy Burkart 与调查员 Devlin Su、Ivan Snyder、David Brown、Brian Huchro 和 Pasha Salimi 一起进行的，由网络和新兴技术部门的 Laura D'Allaird 和 Amy Flaherty Hartman 监督。
FTX高层同意接受永久性证券诈欺禁令
美国证券交易委员会最初的投诉称，从 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，这些高阶主管透过对 FTX 的安全措施和风险控制做出虚假声明，参与从投资者筹集了超过 18 亿美元。
检察官指控班克曼-弗里德、 王和辛格豁免了阿拉米达研究公司遵守自动风险缓解措施，同时允许这家交易公司无限制地获取客户存款。
王和辛格编写的软体将 FTX 客户的资金转移到阿拉米达，而艾里森则将挪用的资产用于对冲基金的交易业务。
随后，Bankman-Fried 将数亿美元的额外客户资金转移到 Alameda，用于风险投资和向高阶主管（包括 Wang 和 Singh）提供个人贷款。
三名被告在不承认或否认美国证券交易委员会指控的情况下，同意接受最终判决。
除了根据《证券交易法》第 10(b) 条和《证券法》第 17(a) 条颁布的永久反诈欺禁令外，他们还接受了基于行为的限制，以防止五年内发生类似的违法行为。
尽管证券法禁止合作，但合作仍导致截然不同的刑事判决
就在几天前，人们发现艾里森在丹伯里联邦惩教所服刑约 11 个月后，于 10 月被转移到社区监禁，预计她将于 2026 年 2 月获释。
尽管辩方请求缓刑，法官路易斯卡普兰仍判处她两年监禁，并称赞她给予了充分的合作，同时坚持认为欺诈行为的严重性足以判处监禁。
在 2024 年 9 月的量刑听证会上，艾里森强忍著泪水，表达了深深的悔意。
「在某种程度上，我的大脑甚至无法理解我伤害了多少人， 」她告诉法庭。
她的律师曾请求不要判她入狱，但卡普兰拒绝了他所谓的“一张可以免于牢狱之灾的通行证”，尽管他承认她做出了前所未有的配合。
联邦检察官在 9 月的量刑建议中强调了艾里森的关键证词，指出如果没有她三天的审判证词，犯罪的「内容」和「方式」将很难证明。
她透露，班克曼-弗里德指示高层将数十亿美元的客户资产投资于透过阿拉米达研究公司秘密从 FTX 转移出去的资产。
王和辛格作证称，班克曼-弗里德指示创建了「允许负面」功能，使阿拉米达几乎可以无限制地获取客户资金，之后他们被判处已服刑期满并接受监管释放。
由于两人配合调查，他们完全避免了额外的牢狱之灾。
FTX破产案使债权人获得的偿还金额超过了最初的债权额。
FTX 的第 11 章重整计划于 2025 年 5 月恢复分配，向透过指定服务提供者 BitGo 或Kraken完成验证要求的合格债权人支付 119% 至 143% 的款项。
根据破产法院批准的重组框架，约 98% 的受影响用户（索赔金额低于 50,000 美元）获得了其申报金额的 119%。
班克曼-弗里德目前仍被关押在洛杉矶的低安全级别联邦惩教所特米纳尔岛监狱，因七项欺诈和共谋罪名成立而被判处 25 年监禁。
最近，他在 11 月的上诉听证会上对「推定有罪」的说法提出质疑，声称他被剥夺了公平审判程序。
同时，他的家人继续寻求总统的赦免，认为FTX 在整个倒闭过程中拥有足够的资产来全额偿还所有客户。
