美国证券交易委员会（SEC）已要求联邦法官迫使 Ripple Labs 提供更多财务报表以及其他文件，以帮助法院确定在针对该公司的案件中应处以何种处罚。
在 1 月 11 日向美国纽约南区地方法院提交的文件中，SEC 律师要求法官 Sarah Netburn 发布命令，要求Ripple提供 2022 年至 2023 年的财务报表以及“管理‘机构销售’的投诉后合约”。 ' 」
这些资讯与 2023 年 7 月的一项裁决有关，其中法官 Analisa Torres 裁定，向机构投资者出售XRP相当于未注册的证券发行，因此是非法的。
「美国证券交易委员会要求这一有限且有针对性的发现，以帮助托雷斯法官确定Ripple 因违反1933 年证券法第5 条而负有责任，[...]法院是否应实施禁令和民事处罚等救济，并且，后者的金额是多少，」文件中写道。
Ripple 也在 1 月 11 日提交了一项动议，要求额外两天的时间来答复 SEC 的强制动议，从而将该公司的期限从 1 月 17 日改为 1 月 19 日。
Ripple案例即将结束
这起旷日持久的案件可以追溯到 2020 年 12 月 22 日，当时 SEC 对 Ripple Labs 及其创始人 Christian Larsen 和Bradley Garlinghouse提出投诉，指控他们在未登记要约和销售的情况下出售超过 146 亿单位的XRP与美国证券交易委员会(SEC) 合作；拉森和加林豪斯也被指控协助和教唆违法行为。
该案在 2023 年 7 月达到了一个重大转折点，当时托雷斯法官做出了两项简易判决令，试图在审判前驳回或确认该案。最终，Torres 裁定机构发行的XRP属于非法证券，但有争议的是，所谓的程序化销售（即在交易所以盲目买卖交易方式出售的XRP的销售）并不构成证券发行。托雷斯推断，由于销售的性质，买家无法知道他们的钱是支付给 Ripple 还是任何其他XRP卖家。
然而，在这一双重裁决之后不久，美国证券交易委员会针对 Terraform Labs 和 Do Kwon 案件的另一位法官裁定托雷斯误解了证券法，并指出“ 豪威测试在购买者之间没有做出这样的区分” ——因此盲目出售证券的地位关于交换的争论仍然很激烈。
2023 年 8 月，SEC 表示将要求对程序化销售裁决提出中间上诉（即在审判结束前进行）。双方都可以就上诉提出赞成或反对的理由，但 10 月 3 日，托雷斯法官驳回了 SEC 的动议。
当中间上诉被驳回时，被驳回方通常不能在全面审判结束后再次就同一问题提出上诉，除非法律先例发生变化、新证据或程序错误。
这意味著XRP的零售、「程序化」销售是否可以被视为证券销售的问题很可能在本案中得到解决，至少在这一级别的法庭上如此，但 SEC 始终可以选择上诉高等法院。考虑到围绕数位资产和投资合约的争论对其监管授权的重要性，以及Terraform Labs 案件中更有利的裁决，SEC 很可能不会放过这个问题。
最终，在 2023 年 10 月，SEC 撤销了对 Larsen 和 Garlinghouse 的诉讼，这意味著机构销售（价值 7.57 亿美元）是此案仅剩的部分。现在由法院决定 Ripple 最终将为这些非法证券销售支付多少罚款，这就是为什么监管机构要求该公司提供更多财务报表和文件的原因。
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