Robinhood 已正式回应美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知，该通知对其运营提出了质疑。
该通知暗示可能对该公司的加密部门 Robinhood Crypto (RHC) 采取执法行动。
Robinhood 对 SEC Wells 的通知感到“失望”
Robinhood 首席法律、合规和公司事务官 Dan Gallagher 对监管机构的决定表示失望。
“多年来，我们真诚地尝试与 SEC 合作以提高监管透明度，包括我们众所周知的‘进来注册’的尝试，但我们对该机构决定发布与我们的美国加密业务相关的威尔斯通知感到失望。”加拉格尔说。
Robinhood 辩称，其平台上列出的加密货币不符合证券的资格，并准备好证明美国证券交易委员会针对其的任何案件在事实和法律上的弱点。该公司谨慎应对监管现实，选择不列出某些代币，并避免提供加密借贷和质押等服务，而美国证券交易委员会先前曾针对其他平台提供此类服务。
该公司还尝试注册一家特殊目的经纪交易商，专门符合 SEC 法规，以展示其对合规性的承诺。
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然而，美国证券交易委员会认为，罗宾汉利用其投资者关系网站和新闻编辑室的「概述」选项卡，以广泛且非排他性的方式向公众传播讯息，以符合美国证券交易委员会的公平披露规则。
据透露，Robinhood Crypto, LLC（“RHC”）收到了美国证券交易委员会（“SEC”）的调查传票，并于2024 年5 月4 日收到了一份“威尔斯通知”，声明工作人员已通知RHC： SEC 在一份说明中评论道，“它已做出“初步决定”，建议 SEC 对 RHC 提起执法行动，指控其违反 1934 年《证券交易法》第 15(a) 和 17A 条”。
随著美国证券交易委员会审查加密货币市场，重点是数位资产的合规性和分类，这种情况就会出现。 Robinhood 与 SEC 的持续对话凸显了更广泛的产业在应对不断发展的监管框架方面所面临的挑战。
