澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)已對BNB澳大利亞衍生品提起訴訟,指控該平臺未能保護消費者。
監管機構聲稱,BNB在2022年7月至2023年4月期間將500多名零售客戶錯誤歸類為批發投資者。BNB據稱拒絕為他們提供澳大利亞金融法律下的關鍵保護。
由於監管不合規,BNB再次面臨訴訟
根據ASIC,零售客戶有權獲得更多保障,包括產品披露宣告(PDS)、目標市場決定(TMD)和獲取內部糾紛解決機制。
副主席薩拉·科特批評了BNB的合規做法,稱其"極其不充分"。她表示,由於缺乏適當的保護,許多客戶遭受了重大的經濟損失。
"ASIC將繼續利用全範圍的監管和執法工具,保護消費者,維護數字資產領域的市場誠信,"薩拉·科特表示。
該訴訟指控BNB存在多項違規行為,包括未釋出強制性的PDS和TMD檔案、糾紛解決系統不足,以及員工對監管合規培訓不足。
此外,監管機構還指控BNB未能"高效、誠實和公平"地開展業務。它將透過這起訴訟尋求處罰、宣告和不利公開命令。
2023年4月,在對其業務進行審查後,BNB的澳大利亞金融服務許可證被取消。ASIC表示,取消許可證是在BNB提出請求後做出的。
"關於#BNB澳大利亞,有一些不實資訊(和困惑)。我們昨天要求取消衍生品許可證。該平臺截至昨天共有104名使用者。BNB_AUS將繼續在澳大利亞運營現貨交易所,"前BNB CEO趙長鵬在2023年寫道。
這一法律行動突顯了ASIC對監管加密行業的日益關注。最近,該監管機構對Kraken的澳大利亞運營商處以1280萬澳元的罰款,原因是違反合規規定。
另一個澳大利亞機構AUSTRAC也加大了對加密ATM的監管力度。該機構將要求運營商進行嚴格的KYC檢查、監控交易並報告超過10,000澳元的現金提取。
全球範圍內,BNB繼續面臨著日益增加的法律挑戰。據報道,印度政府指控該平臺欠繳8500萬美元的未繳稅款。
在英國,一名前BNB員工提起了一起舉報者訴訟,指控一名同事向一名客戶索取賄賂以獲得優惠待遇。該舉報人還聲稱在報告不當行為後遭到了不公正解僱。
總的來說,針對BNB澳大利亞的訴訟反映了各國政府加強執行金融法律合規的努力,加密平臺面臨著日益嚴格的監管壓力。
