ASIC起訴幣安澳大利亞衍生品公司,因其將500多名散戶錯誤歸類為專業投資者,剝奪了他們的保護權利。
澳大利亞證券投資委員會(ASIC)正式起訴了幣安澳大利亞衍生品公司,這是全球加密貨幣交易所幣安的加密貨幣衍生品交易分支機構。起訴的罪名是嚴重違反了消費者保護法規。此次訴訟發生在ASIC加強對加密貨幣市場監管的背景下,體現了其保護這一新興數字資產領域投資者的努力。
根據ASIC於12月18日釋出的新聞稿,幣安澳大利亞衍生品公司被指在2022年7月至2023年4月期間,將500多名散戶錯誤歸類為專業投資者。
上述行為剝奪了這些客戶享有澳大利亞法定的重要保護措施,包括獲取產品披露宣告(PDS)、確定目標市場(TMD)和內部爭議解決機制的權利。這些都是散戶投資者瞭解風險、保護權益的關鍵工具。
加強對加密貨幣市場的監管
ASIC副主席薩拉·考特直言,幣安澳大利亞衍生品公司的合規體系完全達不到標準。她還表示,許多客戶可能遭受了重大的財務損失,因為他們沒有得到應有的保護。這突顯了幣安澳大利亞衍生品公司在風險管理和合規方面的嚴重缺陷,也引發了人們對交易所保護投資者權益的責任的質疑。
ASIC的起訴列舉了一系列違規行為,包括幣安澳大利亞衍生品公司未釋出PDS或TMD、缺乏有效的爭議解決機制,以及員工培訓不足等。ASIC還指控幣安澳大利亞衍生品公司未能以有效、誠實和公平的方式提供服務,這直接違反了金融市場的基本原則。
值得注意的是,在2023年4月,ASIC在審查了幣安澳大利亞衍生品公司的業務後,應幣安要求撤銷了其金融服務牌照。這一動作發生在此次訴訟公開之前,表明幣安可能已意識到自身合規方面的問題。
針對幣安澳大利亞衍生品公司的訴訟是ASIC加強對加密貨幣行業監管的一部分。最近,ASIC還因違規行為對Kraken的澳大利亞運營商處以1280萬美元的罰款。ASIC還正在制定新的指引,要求加密貨幣交易所必須按照《公司法》獲得金融服務牌照。
據ASIC專員艾倫·柯克蘭表示,這一牌照要求將適用於比特幣和以太幣等主要加密資產。
