雖然沒有針對員工的指控或對客戶造成損害,OKX仍主動配合美國政府解決問題。

OKX與美國司法部達成協議,同意支付5.05億美元罰款。圖片:BitcoinWorld

導致DOJ調查的原因

加密貨幣交易所OKX宣佈已與 美國司法部(DOJ)達成協議,此前DOJ對公司在美國市場的業務活動進行了調查。根據協議,OKX將支付8400萬美元罰款並放棄從美國客戶收取的4.21億美元交易費,主要來自機構客戶群。

我們與美國司法部合作,徹底調查了我們的業務。由於過去合規方面的缺陷,少部分客戶能夠使用我們的國際服務。如今,我們的合規控制措施已處於行業領先水平。 pic.twitter.com/sg1b2GC4wE

— OKX (@okx) 2025年2月24日

OKX的子公司Aux Cayes FinTech Co. Ltd.因在美國無證經營而受到調查。DOJ指控OKX運營了一家非法貨幣服務企業,允許美國客戶在其全球平臺上進行交易,但未完全滿足該國的法律要求。

儘管OKX從2017年起就禁止美國人在其平臺交易,但DOJ發現該公司仍主動吸引美國客戶。起初,OKX要求使用者提供身份驗證(KYC)資訊進行交易,但DOJ稱公司員工曾指導客戶提供虛假資訊。DOJ引用的一個例子是,OKX員工建議美國客戶"我知道你在美國,但你可以輸入一個隨機的國家,比如阿聯酋,並填寫一個假ID號碼就可以了"。

此外,OKX還在美國進行廣告宣傳,贊助了Tribeca電影節,並允許使用者推廣其交易所。至少有一名客戶釋出了一段影片,教人如何使用VPN註冊OKX以隱藏實際位置。

紐約聯邦調查局(FBI)負責人詹姆斯·E·丹尼(James E. Dennehy)指控OKX"公開"違反美國法律,並建議使用者提供虛假資訊以規避必要程式。他強調,由於未能遵守規定,該平臺錯過了許多非法交易,從而助長了其他犯罪活動。

然而,DOJ沒有對OKX員工提出任何指控,也沒有聲稱公司給客戶造成損失。儘管如此,為解決此事,OKX主動與調查機構合作,並同意支付罰款並放棄從美國客戶收取的費用。

OKX與DOJ達成的協議內容

根據與美國司法部的協議,OKX同意:

• 支付8400萬美元罰款,因違反無許可貨幣服務的相關規定。

• 放棄在調查期間從美國客戶收取的4.21億美元交易費。

• 承諾未來將遵守法律規定,並採取更嚴格的控制措施,防止美國客戶在沒有合法許可的情況下訪問其平臺。

OKX表示,這項協議是公司長期戰略的一部分,旨在確保遵守全球規定,並增強客戶對其平臺的信任。

OKX承諾合規

在最新宣告中,OKX強調他們正努力提高合規性、透明度和使用者安全,並完全對過去的缺陷負責。

公司承諾:

• 提供一個安全、合法和值得信賴的平臺。

• 與監管機構密切合作,確保遵守法律。

• 開發新解決方案,促進加密貨幣市場的可持續發展。

據OKX稱,解決這一問題不僅有助於遵守美國法律,還為公司未來的業務拓展奠定基礎,並推動加密貨幣全球認可。

OKX與DOJ達成協議的背景是,美國對加密貨幣行業的監管環境正變得更加開放。最近,美國證券交易委員會(SEC)正式結束了對Robinhood和OpenSea的調查。

交易所Coinbase也宣佈SEC同意撤銷對其的訴訟,這表明對加密貨幣平臺的法律壓力正在減輕。

Coin68綜合報道