美國證券交易委員會今天提交了擬議的最終同意判決，尋求對三名前 FTX 高管實施禁止擔任公司高管和董事的禁令，這三人曾作證指控 Sam Bankman-Fried。其中，Caroline Ellison 將面臨長達十年的禁令，而 Gary Wang 和 Nishad Singh 將受到八年的限制。
曼哈頓聯邦法院提交的文件正式確定了與 Bankman-Fried 刑事審判期間與檢方廣泛合作但仍面臨永久證券法禁令的高管們達成的和解條款。
根據美國證券交易委員會第 26450 號訴訟公告，艾里森、王和辛格同意接受永久禁令，禁止未來違反聯邦反詐欺條款，並接受為期五年的行為限制。
擬議的判決需經法院批准方可生效。
值得注意的是，美國證券交易委員會 (SEC) 的最新執法行動是由 Amy Burkart 與調查員 Devlin Su、Ivan Snyder、David Brown、Brian Huchro 和 Pasha Salimi 一起進行的，由網絡和新興技術部門的 Laura D'Allaird 和 Amy Flaherty Hartman 監督。
FTX高層同意接受永久性證券詐欺禁令
美國證券交易委員會最初的投訴稱，從 2019 年 5 月到 2022 年 11 月，這些高階主管透過對 FTX 的安全措施和風險控製做出虛假聲明，參與從投資者籌集了超過 18 億美元。
檢察官指控班克曼-弗里德、 王和辛格豁免了阿拉米達研究公司遵守自動風險緩解措施，同時允許這家交易公司無限制地獲取客戶存款。
王和辛格編寫的軟體將 FTX 客戶的資金轉移到阿拉米達，而艾里森則將挪用的資產用於對沖基金的交易業務。
隨後，Bankman-Fried 將數億美元的額外客戶資金轉移到 Alameda，用於風險投資和向高階主管（包括 Wang 和 Singh）提供個人貸款。
三名被告在不承認或否認美國證券交易委員會指控的情況下，同意接受最終判決。
除了根據《證券交易法》第 10(b) 條和《證券法》第 17(a) 條頒布的永久反詐欺禁令外，他們還接受了基於行為的限制，以防止五年內發生類似的違法行為。
儘管證券法禁止合作，但合作仍導致截然不同的刑事判決
就在幾天前，人們發現艾里森在丹伯里聯邦懲教所服刑約 11 個月後，於 10 月被轉移到社區監禁，預計她將於 2026 年 2 月獲釋。
儘管辯方請求緩刑，法官路易斯卡普蘭仍判處她兩年監禁，並稱讚她給予了充分的合作，同時堅持認為欺詐行為的嚴重性足以判處監禁。
在 2024 年 9 月的量刑聽證會上，艾里森強忍著淚水，表達了深深的悔意。
「在某種程度上，我的大腦甚至無法理解我傷害了多少人， 」她告訴法庭。
她的律師曾請求不要判她入獄，但卡普蘭拒絕了他所謂的“一張可以免於牢獄之災的通行證”，儘管他承認她做出了前所未有的配合。
聯邦檢察官在 9 月的量刑建議中強調了艾里森的關鍵證詞，指出如果沒有她三天的審判證詞，犯罪的「內容」和「方式」將很難證明。
她透露，班克曼-弗里德指示高層將數十億美元的客戶資產投資於透過阿拉米達研究公司秘密從 FTX 轉移出去的資產。
王和辛格作證稱，班克曼-弗里德指示創建了「允許負面」功能，使阿拉米達幾乎可以無限制地獲取客戶資金，之後他們被判處已服刑期滿並接受監管釋放。
由於兩人配合調查，他們完全避免了額外的牢獄之災。
FTX破產案使債權人獲得的償還金額超過了最初的債權額。
FTX 的第 11 章重整計畫於 2025 年 5 月恢復分配，向透過指定服務提供者 BitGo 或Kraken完成驗證要求的合格債權人支付 119% 至 143% 的款項。
根據破產法院批准的重組框架，約 98% 的受影響用戶（索賠金額低於 50,000 美元）獲得了其申報金額的 119%。
班克曼-弗里德目前仍被關押在洛杉磯的低安全級別聯邦懲教所特米納爾島監獄，因七項欺詐和共謀罪名成立而被判處 25 年監禁。
最近，他在 11 月的上訴聽證會上對「推定有罪」的說法提出質疑，聲稱他被剝奪了公平審判程序。
同時，他的家人繼續尋求總統的赦免，認為FTX 在整個倒閉過程中擁有足夠的資產來全額償還所有客戶。
