美國證券交易委員會（SEC）宣佈，已向紐約南區聯邦法院提交了針對FTX和Alameda Research前高管的訴訟的最終和解協議。
針對阿拉米達研究公司前首席執行官卡羅琳·埃裡森、FTX公司前首席技術官王子曉和FTX公司前聯合首席工程師尼沙德·辛格的申請已提交。
如果法院批准，這三人將接受永久反欺詐禁令以及為期五年的行為禁令。此外，埃裡森將被禁止擔任董事或董事會成員十年，而王和辛格將被禁止擔任董事或董事會成員八年。
在2022年12月對埃裡森和王提起的訴訟以及2023年2月對辛格提起的訴訟中，美國證券交易委員會（SEC）指控塞繆爾·班克曼-弗裡德和FTX在2019年5月至2022年11月期間，從投資者處募集了超過18億美元的資金，並將FTX虛假宣傳為一個安全的加密貨幣交易平臺，聲稱其擁有先進的自動化風險緩解措施來保護客戶資產。SEC稱，投資者還被告知，由班克曼-弗裡德和王擁有的加密貨幣對沖基金Alameda Research僅僅是該平臺上一個普通的非特權客戶。
根據起訴書，Bankman-Fried、Wang 和 Singh 在 Ellison 的知情和批准下，豁免了 Alameda 公司遵守這些風險緩解措施，並向其提供了幾乎無限的信貸額度，這些信貸額度由 FTX 的客戶資金提供。美國證券交易委員會 (SEC) 指控 Wang 和 Singh 編寫了軟件代碼，允許將 FTX 的客戶資金轉移到 Alameda 公司；Ellison 將這些被不當使用的客戶資金用於 Alameda 公司的交易活動。此外，SEC 還指控 Bankman-Fried 在 Ellison、Wang 和 Singh 的知情下，向 Alameda 公司轉移了數億美元；這些資金被用於風險投資以及向 Bankman-Fried 和一些 FTX 高管（包括 Wang 和 Singh）提供的“貸款”。
根據美國證券交易委員會的聲明，埃裡森、王和辛格在不承認或否認委員會指控的情況下，同意接受永久限制令，並因違反《證券交易法》第 10(b) 條和第 10b-5 條規則以及 1933 年《證券法》第 17(a) 條的欺詐條款而受到額外的五年行為制裁。
*本文不構成投資建議。
