根據 Caroline Ellison 的聲明，Alameda Research 和 FTX 的詐欺和不當行為正在增加。
卡洛琳·艾里森在薩姆·班克曼·弗里德審判的第六天回答問題。照片：簡·羅森伯格/路透社
在審判第五天后，證人卡洛琳·艾里森（Alameda Research 投資基金前執行長）繼續被法庭傳喚接受交互詰問。
7 應對債主的資產申報
2022 年中期，隨著LUNA-UST 模式倒，加密貨幣產業陷入了流動性危機。面對多方急需現金的情況，貸款方Genesis決定要求Alameda Research償還雙方先前貸款中的4億美元。
卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 聲稱，薩姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 指示她向 Genesis付錢，否則該貸方可能會破產。
向法院提交的證據顯示了 Alameda Research 在 LUNA-UST 崩潰前後的資產價值。
這裡的問題是，Alameda Research 沒有這麼大量的可用現金，因為該基金也因為 LUNA-UST 遭受了損失，迫使他們從 FTX 上的客戶資產中提取資金。薩姆·班克曼-弗里德表示，這是阿拉米達在債主眼中證明其財務能力而又不向外界透露其資金漏洞的唯一途徑。
Genesis 隨後要求 Alameda Research 提供財務報告以評估該基金的健康狀況，以確保剩餘貸款的安全。
卡洛琳·艾里森表示，該基金當時的情況是現金不夠。 Alameda 不得不向 FTX 借入近 100 億美元，然後借給 FTX 經理人 50 億美元。山姆·班克曼·弗里德擔心Genesis會知道此事，提取貸款並向外界公佈信息，因此決定偽造財務申報。
薩姆·班克曼·弗里德 (Sam Bankman-Fried) 要求卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 找到一種方法，在其資產負債表上隱藏 Alameda Research 的內幕交易。 Alameda 的執行長隨後於 2022 年 6 月 19 日向 SamXEM了 7 份資產申報表，資訊隱藏程度不同。
最終，Sam Bankman-Fried 選擇了第 7 號聲明，完全掩蓋了 Alameda 向 FTX 借錢的故事，然後發送給 Genesis。但Genesis當時也陷入困境，繼續要求Alameda再退還5億美元。山姆指示卡洛琳再次滿足貸方的要求，因為他不想讓他們破產。
在接受檢察官詢問時，Caroline Ellison 承認，她知道自己的行為具有欺詐性和欺騙性，並且感到壓力極大，因為她知道沒有足夠的資產可供 FTX 用戶提取。
Alameda Research 隨後將偽造的資產負債表發送給 BlockFi 等其他貸款人。
艾里森說：
“當我第一次開始在阿拉米達工作時，如果有人告訴我，幾年後我將不得不偽造報告發送給債主或從客戶那裡提取資金，我不會相信。”
賄賂中國官員「凍結」10億美元資產
2021 年 11 月，Alameda Research 捲入中國當局的洗錢調查，導致美元加密在OKX和火幣（現為 HTX）兩家交易所的 10 億美元加密資產被凍結。
為了追回這筆錢，該基金決定向一些中國官員行賄 1.5 億美元。 Caroline Ellison 表示，處理此案的人員包括機構客戶組總監 David Ma 和後來成為 FTX 營運長的 Constance Wang，因為他們都是中國人。
在此之前，阿拉米達
根據 Coin68 報道，美國司法部於 2023 年 3 月指控 Sam Bankman-Fried 犯有與上述事件相關的賄賂罪，但公佈的賄賂金額僅為 4000 萬美元。 FTX前執行長的律師成功上訴，薩姆·班克曼-弗里德最初的引渡協議僅包括八項欺詐和敲詐勒索罪名，因此在取消財務捐贈法規欺詐罪後，當前的審判將僅聽取七項罪名。
不過，主審法官仍然允許卡洛琳·艾里森提供更多內容，因為她認為這有助於澄清 FTX - 阿拉米達的犯罪行為。
“讓薩姆擔心的事情”
卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 定期寫日記，其中有一篇記錄了 2022 年夏秋季節讓 Sam Bankman-Fried 擔心的事情，當時 Alameda Research 開始受到流動性危機的“打擊”，這些事情正在加密貨幣市場蔓延。
Sam Bankman-Fried 開始指責 Caroline Ellison沒有為 Alameda 設立對沖投資，導致該基金陷入目前的債務狀況，並且不得不從 FTX 用戶處提取100 億美元的資產以彌補損失。不過，艾里森認為，薩姆的投資決策是主要原因。
到2022年9月，由於不斷向FTX用戶提取償還債務，Alameda債務交易所的金額從100億美元衝高130億美元。
在「讓薩姆擔心的事情」清單中，卡洛琳·埃里森表示，這位 FTX 前首席執行官正試圖從中東投資者那裡籌集資金，其中包括沙烏地阿拉伯王儲穆罕默德·本·薩勒曼。
此外，艾里森還透露，山姆·班克曼-弗里德主動聯繫當局對幣安採取法律行動，以「對對手下流」。
為了維持情況依然良好的表象，FTX 老闆計劃回購訊息應用程式 Snapchat ，並投資日本政府債券。
FTX倒前的日子 - Alameda
到2022年11月初， Alameda Research的資產負債表被洩露，顯示該基金的大部分資產都是FTT形式，「山姆幣」流動性極差。隨後加密投資者對上述消息反應極為負面，導致FTT價格大幅下降。
接下來，在幣安首席執行官趙長鵬宣布將清算該平台所有FTT持倉後， FTT陷入自由落體狀態，FTX 開始出現出金潮，導致僅 6 天後 FTX 和 Alameda Research 就雙雙倒。
當阿拉米達的內幕消息洩露時，卡羅琳·埃里森(Caroline Ellison)正在日本度假，但很快就回到了香港的辦公室。
與 Sam Bankman-Fried 關係密切的管理團隊開始評估情況，並提到每小時流出交易所的資金高達 1.2 億美元。有些人開始懷疑FTX是否還有足夠的資金來滿足用戶的提取要求。
Sam Bankman-Fried 要求代表 Alameda Research 的 Caroline Ellison 在 Twitter 上發文安撫投資社群，表示該基金仍有超過 100 億美元的未入帳資產，且仍存在防禦性投資管道。然而，艾里森現在告訴法庭，這些說法是不真實的。
- 資產負債表列出了我們一些最大的做多部位；我們顯然有未列出的對沖
- 卡洛琳 (@carolinecapital) 2022 年 11 月 6 日
- 鑑於今年加密信貸空間收緊，我們現在已經歸還了大部分貸款
她補充說，薩姆·班克曼-弗里德是最初起草這篇文章的人，但她對其進行了編輯並將其發佈在她的個人帳戶上。
在幣安首席執行官發推稱售FTT後，卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 繼續寫道，Alameda Research 願意以 22美元回購所有FTT ，聲稱幣安只是在“威脅”。
@cz_binance如果您希望最大限度地減少市場對您的FTT銷售的影響，Alameda 今天很樂意以 22 美元的價格從您那裡購買全部產品！
- 卡洛琳 (@carolinecapital) 2022 年 11 月 6 日
卡羅琳·埃里森隨後在短信中與薩姆·班克曼-弗里德Chia說，儘管發生了這些事情，但這是她過去一年中情緒最好的時候。當山姆問為什麼時，卡洛琳回答：
在今天的 SBF 審判中，卡羅琳·埃里森 (Caroline Ellison) 在向陪審團宣讀這些信息時聲音破裂了https://t.co/FR7zCylNyL pic.twitter.com/lfNonduCv5
— 內城出版社 (@innercitypress) 2023 年 10 月 12 日
“我想我已經希望這一天的到來有一段時間了，現在它真的發生了，我感到很欣慰，不再需要擔心了，無論怎樣。”
在Chia上述談話時，卡羅琳·埃里森在法庭上哭了起來，她說：“我感到如釋重負，因為我不再需要撒謊了。”她稱這是「她一生中最糟糕的一周」。
Sam Bankman-Fried 正在緊急尋找新投資者，以獲得更多資金來幫助 FTX。據稱，該交易所的前執行長已經找到了當時所有有可用現金的組織，例如紅杉、Genesis、阿波羅等。與此同時，Alameda Research 的債主仍在積極要求該基金償還債務。
Coin68編譯
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