最近幾乎每週都會有新消息稱，美國證券交易委員會 (SEC) 又對一家涉嫌違反證券規定的加密貨幣公司展開調查。而且打擊行動似乎不會很快平息。
這裡有一個方便的運行列表，用於跟蹤 SEC 最近採取的所有與加密相關的行動，包括已確認的威爾斯通知（通知公司即將採取的執法行動）、報告的調查以及一些仍在進行中的最大訴訟的回顧。
上週， 以太坊軟件公司 Consensys 針對美國證券交易委員會 (SEC) 提起的訴訟中先前刪節的部分內容披露了一則重磅消息：該機構已秘密將ETH視為一種證券超過一年。
根據訴訟，美國證券交易委員會正在積極調查一些美國公司參與ETH的買賣情況；據報道，該委員會還在調查上述公司與支持以太坊基金會的瑞士非營利組織以太坊基金會之間的關係。
今年 2 月，以太坊基金會本身也收到了一個未具名“政府機構”的傳票。 《 財富》雜誌報道稱，這確實是美國證券交易委員會 (SEC) 發出的傳票，但該機構尚未證實這一點。
需要明確的是，SEC 尚未針對其對“以太坊 2.0”的調查對任何實體提出指控。這也是為什麼 Consensys 在 4 月份對該機構提起先發制人訴訟的原因之一：迫使 SEC 採取行動，並從進攻立場一勞永逸地解決 ETH 的法律地位問題。
週一，Robinhood 的數字資產部門 Robinhood Crypto宣佈收到了美國證券交易委員會 (SEC) 發出的威爾斯通知，實際上是通知該公司將很快因涉嫌證券違規行為而被起訴。
該公司表示，此前收到的美國證券交易委員會傳票主要針對該應用程序的加密貨幣清單以及其託管做法。據報道，威爾斯通知表明，Robinhood Crypto 將因未能註冊為證券交易所和清算機構而被起訴。
值得注意的是，Robinhood 下架了三種加密代幣Cardano (ADA)、 Polygon (Matic) 和Solana (SOL)——此前美國證券交易委員會 (SEC) 在早些時候針對 Coinbase 和幣安的訴訟中指控這些代幣是證券。在選擇在美國上市的加密代幣方面，Robinhood 通常比其他行業參與者更為保守。例如，在紐約，該應用程序目前僅促進 15 種加密代幣的交易。
雖然 SEC 尚未就該公司與以太坊的關係起訴 Consensys，但該監管機構確實在 4 月向該公司發出了一份威爾斯通知，涉及該軟件巨頭創建的以太坊錢包Metamask 。根據Consensys 幾周後提起的反訴，SEC 計劃就Metamask的兩項功能起訴 Consensys：錢包的加密貨幣交換功能及其加密貨幣質押服務。
4 月 10 日，SEC 向Uniswap去中心化交易所 (DEX) 背後的紐約公司Uniswap Labs 發出了一份威爾斯通知 (Wells Notice)， 告知該公司將很快因涉嫌證券違規行為而面臨訴訟。
與之前針對加密貨幣交易所的訴訟不同，SEC 即將對Uniswap提起的訴訟將明確指出， DEX （運行在自動代碼和自動執行的智能合約上）構成了具有充足中介機構的證券交易所，如納斯達克或紐約證券交易所。
這是美國證券交易委員會 (SEC) 正在進行的最引人注目的加密貨幣訴訟之一，自去年 6 月對舊金山的加密貨幣交易所 Coinbase 提起訴訟以來，該監管機構一直在與該公司展開激烈鬥爭。SEC 指控 Coinbase 是一家未註冊的證券交易所、經紀自營商和清算所；它還就該公司的加密貨幣質押服務對其提起了訴訟。
今年 3 月，Coinbase 成功說服一名聯邦法官駁回部分訴訟，該訴訟稱該公司通過 Coinbase 錢包開展經紀活動。然而，Coinbase 未能駁回訴訟的其餘部分，該訴訟現在將進入調查階段。至關重要的是，3 月份的裁決認定，像 Coinbase 這樣的加密貨幣交易所屬於 SEC 的管轄範圍，許多代幣化資產可能構成證券欺詐。
SEC 對幣安的訴訟與對 Coinbase 的訴訟基本同步進行，因為這兩家大型加密貨幣交易所在去年 6 月的一天之內就被起訴。與 Coinbase 一樣，幣安也被指控作為未註冊的證券交易所、經紀交易商和清算所運營；該交易所還被指控未能適當限制美國客戶（本應使用 Binance.us）訪問該公司的全球加密貨幣交易所 Binance.com。
該訴訟還牽連到幣安創始人趙長鵬本人，趙長鵬上週因洗錢罪在美國被判處四個月監禁，趙長鵬對此表示認罪。
雖然幣安支付了創紀錄的43 億美元罰款以擺脫洗錢犯罪的困擾，但該公司對 SEC 的訴訟進行了激烈反擊。去年 12 月，該交易所的律師要求駁回此案，並且如果失敗，將獲得保證，保證有關該公司承認的洗錢罪行的證據將不被納入審判。
迄今為止，加密貨幣公司與 SEC 進行的最激烈的法律鬥爭可能是由與加密代幣XRP相關的公司 Ripple Labs 發起的。自 2020 年以來，SEC 一直指控 Ripple 出售XRP構成非法未註冊證券發行。
這是加密行業迄今為止最引人注目的法律勝利之一，去年，一名聯邦法官多次裁定，Ripple 直接向消費者出售XRP並不違反證券法。此後不久，美國證券交易委員會駁回了對 Ripple 首席執行官和執行董事長的指控。
然而，負責該案的法官最終發現，RippleXRP機構投資者提供 XRP 的行為確實構成了未註冊證券計劃。該案的最終判決將很快公佈；美國證券交易委員會已要求Ripple 支付20 億美元的罰款。
加密貨幣交易所Kraken同意向美國證券交易委員會支付 3000 萬美元並停止其在美國的加密貨幣質押計劃 9 個月後，該公司於 11 月遭到美國證券交易委員會的另一起訴訟——這次訴訟與針對 Coinbase 和幣安的訴訟一樣，指控Kraken是一家非法未註冊的證券交易所、經紀自營商和清算所。
Kraken積極反擊 SEC 的第二起訴訟，並像其他美國加密貨幣交易所一樣試圖駁回此案。
安德魯·海沃德(Andrew Hayward) 編輯
